整改回复报告篇(1)

一、 了解审计结论， 准确落实后续审计工作责任

在开展后续审计前， 审计部门要做好审前准备工作， 要对审计期间的各类审计决定和意见进行认真分析， 全面收集审计资料， 包括审计所需要的来自有关管理部门和被审计单位的相关资料，总之， 资料的涵盖面要广， 以便掌握全面而详细的信息。 将被审计单位的审计回复(整改报告)进行清理。找准审计决定和意见中的重要、 疑难问题， 逐项列出后续审计清单， 要对所搜集资料按照审计目标进行整理和分类， 这对确定审计重点有直接帮助。 在审计资源及审计时间有限的情况下， 根据成本效益关系原则和重要性原则， 确定重点审计项目和重要关注点， 将后续审计任务分解落实到每个审计人员，为现场审计打好基础。

二、 检查被审计单位的审计回复， 以便选择后续审计的方向和重点

审计回复(整改报告)是被审计单位对审计报告提出的审计发现和建议做出的答复， 是执行审计决定和意见的一种强制性要求。在规定的整改期限内向审计部门报告存在问题的整改情况， 是落实审计决定的具体体现。对审计回复(整改报告)检查主要分以下三种: 一是完全没有报告整改情况的。如果被审计单位没有在规定的整改期限内报告整改情况， 要作为后续审计底稿的报告内容。二是在检查审计回复时， 要重点检查审计回复是否充分; 对整改报告中已经整改的问题， 要分析被审计单位整改的方法是否正确、 措施是否有效、 整改是否彻底。三是对审计回复中未采取纠正措施的问题， 要看是否有未整改的原因等详细说明， 未整改的理由是否充分等。在进行后续审计时， 一般从以下几个方面分析被审计单位的审计回应: 包括被审计单位在审计报告中提出来的对发现和建议的回应书面文件， 以及被审计单位口头回应或者被审计单位保留意见的方式。具体指:①不回应;②回应不充分;③被审计单位存在分歧和偏向;④被审计单位将不采取纠正措施的详细说明。 有效区分和充分了解被审计单位对审计发现和结论的各种意见是十分必要的。因为“ 回应” 说明了被审计单位经过反复斟酌审计意见和审计结论作出的各种反应， 内审人员还可通过回应选定今后的方向和重点( 或者澄清事实， 或者采取其他纠正措施)。

三、 重视已整改问题的真实性和有效性

后续审计时， 对被审计单位整改报告中已经整改的问题， 要重视其真实性和有效性。主要分以下三种情况: 一是检查被审计单位采取的纠正措施是否正确， 有没有移花接木、 瞒天过海的现象，有没有整改了一个问题又产生出新的问题的情况。二是将被审计单位实际采取的纠正措施(纠正措施的运行情况)与审计回复中已经采取的措施 (纠正措施的书面记录)相比较， 看是否一致、 实现程度如何。三是有无存在根本未整改， 而审计回复中称已经整改的情况， 看是否有弄虚作假行为。对已经整改到位的， 要做好复印、 笔录等审计取证工作， 并作为后续审计资料保存。 四、 重点审查未整改部分并分析查找原因， 对症下药， 督促整改

对在审计决定规定的整改期限内未整改到位的， 要作为后续审计的重点。对未整改的问题， 要实事求是地进行分析。对主观故意不进行整改的， 在交换审计意见时要督促其落实整改责任; 对历史遗留问题等客观原因未整改到位的， 要说明情况并有详细实在的整改方案; 对因政策变化使问题不需要整改的， 不应作为未整改问题; 在对被审计单位实施审计过程中， 因某种原因出现漏审或错审的情况， 审计机关在后续审计时应及时修正。

五、做好后续审计记录， 提升审计质量和水平

(一)审计人员自身产生的记录。包括工作信件以及描述后续审计性质及结果的记录， 如审计日记、 审计工作底稿、调阅资料清单等。审计底稿要写明检查出的问题出自哪个审计结论， 并说明被审计单位是否在回复中报告等。(二)对被审计单位的审计结论和审计意见等结论性资料。(三)被审计单位以审计回复的形式产生的书面记录。包括对计划采取纠正措施的描述及对审计报告中确认的采取整改措施的文字资料等。(四)各种检查取证资料。对于已经整改的重要问题， 所进行的复印、 记录等调查取证资料， 也要作为后续审计资料进行收集归档保存。(五)后续审计报告。后续审计报告是对后续审计的工作总结， 也是对审计工作效果的反映。后续审计报告要说明后续审计的目的、重申以前审计发现的问题和审计建议， 概括采取的纠正措施，后续审计时的审查结果， 以及审计人员对纠正措施的评价。!

参考文献

[1]汪金峰， 彭国祥， “ 审计跟踪检查” ， 《 中国审计》 ， 2002.5

[2]符史群， “ 刍议后续审计” ， 广东省审计厅网站

整改回复报告篇(2)

 

本文从理论上模拟评价人员进行一次传统变电站精益化评价所需的操作步数，并将操作按类分析，采用数学统计方法得出传统评价工作的重复率。构建和设计一套软件，将重复性工作交由计算机完成，使评价人员从繁重的数据录入中解脱出来，将精力集中在发现和解决问题之上。最后通过对220kV变电站评价，验证软件的评价比传统评价更具有简洁性和可靠性。

 

1 可行性分析

 

进行一次变电站精益化评价工作大体需要经历评价标准打印、现场巡视检查和试验整改、结果回填、报告撰写四部，其中现场巡视检查和试验整改主要由人力完成，电脑不能代劳，因此可行性分析主要集中在标准打印、结果回填及报告撰写三部分。

 

1.1 评价标准打印

 

变电站精益化评价标准采用湖南省电力公司根据国家电网公司变电站精益化评价管理要求改编的《省公司精益管理评价表(试行)》文件，包括23类设备：1-主变、2-电抗器、3-断路器……23-运检管理，进行一次打印需要进行多步操作。由分析可知，一个变电站的打印需要进行打印设置115步。通过软件进行一次设置后，每个变电站精益化标准打印设置步数为零。

 

1.2 结果回填

 

对变电站进行人工巡视和检修后，将发现的问题写入评价标准文件分两步：表格新建、数据填写。新建一张表格，需要进行1次复制和1次表格重命名，N表示该类设备的数量。设备重命名是根据台账“设备名称”命名的，因此从PMS里导出设备台账，表格新建操作可完全由计算机完成。数据填写包括两部分，设备基本信息和设备问题信息。

 

1.2.1 基本信息与设备类型有关，1台主变有8条基本信息，1个运检管理只需录1条基本信息。基本信息同样需要对照台账填写，因此从PMS里导出设备台账，表格基本信息的填写操作可完全由计算机完成。

 

1.2.2 设备问题的录入包括三部分：检查结果、扣分值、扣分项说明。传统模式前面两相必录，只有该检查项存在问题(即扣分值大于0)，第三项才要录入。事实上，只需要录入扣分原因，其他两列可用计算机自动算出。

 

1.3 报告撰写

 

变电站精益化报告全面反映变电站设备构成、存在问题及整改措施情况，需要用到大量统计，只要给予台账信息和问题信息，报告撰写可以通过计算机代替人工完成，最后统计基本数据。

 

1.4 分析汇总

 

经过以上分析，传统模式下的变电站精益化评价工作量具有大量优化的空间，以1台主变为例采用改善率来衡量使用软件对比传统模式下工作量的优化程度，见下式：

 

式中：N1表示传统模式工作量;N2表示软件下工作量。通过数据计算分析可知，软件对变电站精益化评价工作改善程度最少要达到67%。

 

2 软件设计

 

为高效、简洁地进行变电站管理，在保证精益化评价质量的前提下，尽可能减少评价人员的工作量，设计和开发了变电站精益化评价管理辅助软件。变电站精益化评价管理辅助软件基于Matlab语言，因为Matlab具有强大的数据运算能力，只需很少的代码就可以完成极其复杂的数据统计功能，支持简单的界面编程，能十分方便地与Excel和Word交互操作。

 

介绍了辅助软件的结构布局和界面设计，其中结构布局是指软件的内部情况，包括软件的静态组成及动态流程，界面设计是指软件的外部情况，主要给用户操作使用，按照用户的使用习惯分割或合并一些组件与流程。

 

2.1 结构布局

 

软件的结构布局分为功能布局和文件布局。其中功能布局包括数据录入、标准化自动回填及报告生成，文件布局又分数据库文件布局和行业标准文件布局。

 

软件的基本流程，人工录入的数据，通过计算机标准化回填和报告生成功能，自动获得评价结果，并将结果按照试行文件格式及报告文件格式显示。

 

2.2 界面设计

 

根据软件布局，可将软件的界面设计分三部分：数据录入界面、菜单、树形索引。数据录入界面对应结构布局图中数据录入模块;菜单对应结构布局图中的标准化回填和报告生成;树形索引是一个管理控件，对应结构布局图中各类文件。

 

3 软件效果

 

软件运行效果和对变电站精益化评价改善程度，来评价软件功能的完整性和高效性。

 

3.1 运行效果

 

软件的运行界面将主界面中菜单做成快捷菜单方式集成到树形搜索里面，该软件能实现变电站评价标准打印、数据回填和报告生成等的实际需要。

 

3.2 改善程度

 

用软件模式和传统模式对1个220kV变电站进行精益化评价工作，来比较两者的效率性、合理性以及准确性。其中效率用时间改善度和工作量改善度，合理性从工作时间或工作量分布反应，准确性用数据录入的完整性和修改时的一致性反应。

 

对220kV变电站评价结果如下：评价设备涵盖21类设备(不包括油浸式电抗器、组合电器)，共449台，发现问题总数量3130项。

 

变电站精益化评价工作2人进行，为期5天，其中现场检查试验3天，数据回填1天，报告撰写1天，采用改善度公式对全评价过程进行统计。

 

由分析可知：(1)效率的改进：从时间和操作来看，改善效果最明显的是报告撰写100%、其次是数据回填84%，现场检查没有做进软件、其改善程度为0;(2)合理性改进：软件评价的关键工作是现场检查和试验、非关键工作是数据回填和报告撰写，减少非关键工作量，使得关键工作占百分比提升、非关键工作量占百分比降低;(3)软件数据统计均是自动统计，相对人工统计没有遗漏和错改情况，改善程度100%。

 

4 结语

 

变电站管理朝着专业化和精细化方向发展，如何做好变电站精益化评价与管理具有重要作用。对评价过程进行全程分析后，发现数据回填和报告撰写工作量有明显改善的空间，有鉴于此设计和开发了变电站精益化管理软件，并用在220kV变电站的评价中。软件运行情况良好、满足精益化评价的要求，软件对评价工作的实际改善情况显著、与理论一致。

整改回复报告篇(3)

Abstract: This paper introduces the several affairs after submiting geotechnical engineering investigation report. Related analysis and conclusions could be carried out to certain job content and methods in several aspects, such as examination comments reply of construction drawings; inspection of constructing foundation trench on site; related technology consulting; participation in the project acceptance and so on. The results also could be used by the owner, related technical and management personnel for reference.

关键词： 勘察；施工图审查；施工验槽；工程验收

Key words: investigation；examination of construction drawings；inspection of constructing foundation trench；acceptance of work

中图分类号：TU471.4；TU472 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2012）20-0044-03

0 引言

岩土工程勘察报告提交以后，勘察单位还有许多后继工作要做。勘察报告必须接受施工图审查，根据施工图审查意见进行整改并进行回复。基础施工开始后，勘察单位的相关责任人应及时参加现场施工验槽，遇到异常情况时，应结合地质条件提出处理意见和建议，必要时进行施工勘察。工程实施过程中，根据业主需要，提供相关技术咨询。工程竣工后项目负责人应参加地基与基础、主体结构分部工程等相关分部工程验收、工程竣工验收。

本文结合笔者多年工作实践，对勘察报告提交后的若干工作内容和方法，进行分析和总结，供业主、相关单位技术和管理人员借鉴。

1 工程勘察文件的审查意见回复工作

根据建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》、《建设工程勘察质量管理办法》、《工程建设标准强制性条文》等相关规定，工程勘察文件应当经县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关工程勘察质量监督部门审查。工程勘察质量监督部门可以委托施工图设计文件审查机构（以下简称审查机构）对工程勘察文件进行审查，施工图设计文件审查单位应对勘察报告逐项审查，通过者才能作为设计和施工的依据，施工图未经审查合格的，不得使用。勘察单位应根据审查机构对工程勘察文件的审查意见进行整改并进行回复，这是从技术上确保建设工程质量的关键。

根据笔者经验，勘察单位对审查人员的审查意见，要组织相关责任人在认真进行分析和理解的基础上进行整改、回复，如果和审查人员对某些问题有不同见解，应主动与审查人员联系、沟通和交流，可以进行技术探讨，这样可使大家的水平共同提高。勘察文件审查通过后，要做好施工图审查意见和回复资料的建档工作，要求审查意见和回复资料按项目随勘察报告一起存档。要经常组织勘察技术人员对存在的问题进行统计分析、分类总结经验教训，可有效防止同类问题在同一单位的不同技术人员中多次重复出现。

勘察单位必须加强综合管理，建立内部勘察质量考核制度，实行勘察质量责任制，谁签字、谁负责，定期或不定期对勘察质量进行抽查、考核，做到奖惩分明。经常组织勘察人员学习工程建设法律、法规、标准、规范，重视标准的更新和学习，分析总结勘察工作中的技术问题和质量问题，不断提高勘察成果质量。

2 现场施工验槽工作

2.1 施工验槽工作重要性 由于岩土体是在漫长的地质历史时期，复杂地质作用下的产物，虽然能通过勘察尽可能查明其基本性质，但又不可能完全查清，勘察成果报告中勘探点之间的地层变化规律多是人为推测的[1]，再完美的勘察也不能解决所有的问题。通过现场施工验槽可以核查勘察成果的准确性[2]，能及时发现和处理遇到的种种问题，消除影响安全的隐患，确保工程质量。

为强度验槽工作重要性、保证验槽工作有效进行，国家、地方均已建立基槽检验的制度，由主管部门监督执行。例如《建设工程勘察质量管理办法》中规定，工程勘察企业不参加施工验槽的，由工程勘察质量监督部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；《建筑地基基础设计规范》GB50007-2002也将基槽检验规定为强制性条文（10.1.1条）。因此，施工验槽是每个工程必须进行的常规工作。

2.2 施工验槽主要工作内容[3]

2.2.1 应做好验槽准备工作，熟悉勘察报告，了解拟建建筑物的类型和特点，研究基础设计图纸及环境监测资料。当遇有下列情况时，应列为验槽的重点：

整改回复报告篇(4)

恩柏科软件公司近日发布一份新的整体经济影响TM(TEI)研究报告。该研究对运用Epicor erp系统的公司就其潜在投资回报率(ROI)进行了调研。这份报告由Forrester咨询公司代表Epicor于2014年6月开展，题为“Epicor ERP的整体经济影响TM：Epicor ERP带来的成本节约和商业利益”。

该研究基于对Epicor 全球用户进行深入访谈而进行。他们的优势和经验构成了一个复合的组织，针对该组织，Forrester制定了一个框架来衡量Epicor ERP对其所带来的潜在财务影响以及投资回报。根据分析，Epicor ERP能够让复杂的组织节省125万美元的生产成本，带来超过500万美元的整体经济效益，此外还能实现超过380万美元的风险调整货币收益，以及103%的风险调整投资收益率和15个月的投资收复期。此外，复杂组织能够通过使用Epicor ERP在其供应链管理、生产管理、规划和排程、销售、财务和IT功能方面实现显著的经济效益和生产率提升，包括：库存周转率提升，平均库存水平下降15%；Epicor可视化看板(Kanban)和精益生产能力在生产控制上节省12%的时间（每年节省2500小时）；集成制造执行系统(MES)实现了工厂车间和基于工厂业务交易的在线可视化，提升了生产率；通过更准确的销售预测和订单履约提升了销售生产率和客户满意度，精简了订单到收款的流程以及为实现订单的执行与追踪的自助式电子商务门户； 提升了跨组织的财务报告、规划和预测流程的财务可视化和控制，同时遵守公司、财务和国际贸易标准； 通过创建、实施独特的业务流程、预警以及工作流程，在无需编程的情况下消除关键业务流程中的冗余，实现持续的改善，提升生产效率；用较短的时间实施、部署、降低拥有成本并加速投资回报。

Epicor全球执行副总裁兼首席营销官John Hiraoka表示，“我们相信Forrester TEI研究报告充分说明了Epicor ERP为我们客户带来了显著的价值。当你考虑快速的投资回报和较低的总拥有成本时，其回报和收益就显得更加重要”。他同时表示，“在运用了Epicor ERP系统之后，我们的客户正在提升生产力、效率并改进绩效，这些都将为其合作伙伴和客户带来更好的体验，也能为公司带来持久的竞争优势。”

Epicor ERP系统是基于100%以服务为导向的架构和微软.NET技术上构建的。它是一款端对端、专为制造业设计的解决方案。它在部署方面提供了完全自由的选择方案——企业预置、托管或SaaS解决方案。

（恩柏科供稿）

整改回复报告篇(5)

一、主要职责

(一）负责法律法规和政策的宣传，落实法制学习；

（二）对本部门重大行政决策进行合法性审查；

（三）负责本部门规范性文件合法性审查和备案管理工作；

（四）负责本部门行政执法监督工作；

（五）承担本部门行政复议工作；

（六）承担本部门行政应诉工作；

（七）承担本部门行政赔偿工作；

（八）市局安排履行的工作：优化营商环境相关工作。

二、工作依据

（一）宪法；

（二）行政处罚法、行政强制法、行政许可法、行政复议法及实施条例、行政诉讼法、国家赔偿法、民法总则、政府信息公开条例等法律法规；

（三）价格法、反不正当竞争法、反垄断法、消费者权益保护法、电子商务法、食品安全法、药品管理法、产品质量法、特种设备安全法、标准化法、广告法、公司法、商标法、专利法、合同法、计量法市场监管等法律法规规章。

三、业务流程

（一）普法宣传工作流程

（二）重大行政决策合法性审查工作流程

（三）规范性文件合法性审查和备案工作流程

（四）行政执法监督工作流程

（五）行政复议工作流程

（六）行政应诉工作流程

（七）行政赔偿工作流程

（八）优化营商环境相关工作流程

（一）普法宣传工作流程

依据市委、市政府依法治市工作要点及市局全员普法工作要求，落实“谁执法谁普法”工作职责，年初制定宣传学习方案。利用国家宪法日、法律颁布实施纪念日，结合“3.15”消费者权益保护日、“4.26”知识产权宣传周、世界计量日、药品科技活动周、化妆品安全科普宣传周、全国质量月等重要时间节点，结合法律“六进”即进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位，指导、配合业务科室开展法律、政策宣传活动。

内容包括：

1.习近平总书记全面依法治国新理念新思想新战略、全面推进依法治国、深入推进依法行政等基本理论；

2.宪法、党内法规以及其他国家基本法律；

3.市场监管的法律、法规、规章；

4.规范依法行政的法律、法规、规章和有关规范性文件。等；

5.防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治和改善民营经济发展环境、国家安全、电信诈骗、扫黄打非、禁毒教育等重点领域与经济社会发展和人民生产生活密切相关的法律法规。

学习形式包括：

1.坚持领导干部带头学法，切实提高领导干部的依法行政能力。领导班子和领导干部带头学法用法，班子成员集体学法每年2次以上。坚持重大决策前专题学法，把宪法法律和党内法规列入中心组年度学法计划。

2.集中学习。集体学法每年不少于2次，适时采取举办讲座、集中观看法治宣传教育、党建、党风廉政教育视频、组织在线学习等形式。

3.网上学法。

组织工作人员网上学法考法，参学人员网上学法课时达标率100%，应考人员参考率100%，合格率100%。

4.培训学习。组织干部职工进行专题法制培训学习。

5.其他形式学习。通过以案释法、典型案例、旁听庭审、警示教育等活动，增强学法的覆盖面和吸引力。

（二）重大行政决策合法性审查工作流程

重大行政决策的内容：

1.全市市场监管工作中长期规划；

2.涉及全市市场监管重点工作的政策措施；

3.拟提交市委市政府研究决定的政策措施和规范性文件；

4.以市局名义制发的规范性文件；

5.重大行政执法决定；

6.内部机构设置、职能调整和事权划分事项等。

重大行政决策合法性审查的程序：

1.登记。法制科接到决策承办单位递交的材料后，经审核认为材料齐备的，进行台账登记；认为材料不齐备的，应当要求决策事项承办单位补齐有关材料。

2.审查。审查内容：决策事项是否符合法定权限；内容是否合法；制定过程是否符合法定程序及其他需要审查的内容。根据合法性审查需要，可要求决策承办单位提供有关材料；可以邀请相关专家进行合法性论证作为审查意见的依据。

3.审查结论。根据不同情况提出下列审查意见：建议提交审议；建议修改完善部分内容后提交审议；对超越法定权限、内容或者起草程序存在重大问题需要修改完善的，建议暂不提交审议。

4.审查时限。自收到批办意见和相关材料之日起5个工作日内，完成合法性审查工作;情况复杂的，经法制机构负责人同意，可延长审查时限。

重大行政决策合法性审查流程图

重大行政决策承办单位递交材料

法制科登记

审查决策事项：

是否符合法定权限；内容是否合法；

制定过程是否符合法定程序及其他需要审查的内容。

根据合法性审查需要，可要求决策承办单位提供有关材料；可以邀请相关专家进行合法性论证作为审查意见的依据。

5个工作日内，完成合法性审查工作;情况复杂的，经批准，可延长审查时限。

不符合要求，向承办科室反馈修改意见

符合要求，按要求提交审议

各科室修改后送法制科

（三）规范性文件合法性审查和备案工作流程

1.主办科室起草规范性文件后，连同有关法律依据、说明、政策解读等一并提交法制科进行合法性审查。

2.法制科统一登记后，对拟制的规范性文件是否符合法定权限，是否符合法律、法规、规章或者国家的政策规定，制定程序是否合法进行审查，5个工作日内出具审核意见。

3.主办科室将印发的规范性文件一式3份、电子文本、制定依据、政策依据、说明和法制科审核意见，统一报送法制科。

4.法制科制作规范性文件备案报告，报送市司法局备案。

5.主办科室将正式文件电子文本提交局办公室进行网上公示。

6.法制科定期对规范性文件进行清理，提出重新公布、修改、宣布失效或者废止的建议。

规范性文件合法性审查和备案工作流程图

主办科室拟制文件

主办科室起草了规范性文件后，连同有关法律依据、说明等一并提交法制科登记

对报送备案的规范性文件就下列事项进行审查：

是否符合法定权限；

是否符合法律、法规、规章或者国家的政策规定

制定程序是否合法

规范性文件不符合要求，向主办科室反馈修改意见

法制科制作规范性文件备案报告，报送市司法局备案，取得规范性文件备案号。

主办科室将印发的规范性文件一式3份、电子文本、制定依据和法制科审核意见等资料统一报送法制科。

主办科室修改后送法制科

5日内出具审核意见退回主办科室，由主办科室提交有关负责人签发

法制科定期对规范性文件进行清理，提出重新公布、修改、宣布失效或者废止的建议

正式文本在网站上公布

（四）行政执法监督工作流程

行政执法监督的主要内容有：

1.行政执法主体是否适格；

2.行政执法程序是否合法；

3.行政执法中认定事实是否准确、证据是否充分、定性是否准确；

4.行政执法中法律适用是否正确；

5.自由裁量权行使是否适当；

6.行政执法文书是否规范；

7.行政复议、行政应诉工作的开展情况等。

行政执法监督按下列方式进行：

1.实行行政执法工作情况报告制度。各区县（市）局、执法单位应当于每年12月底将本年度执法工作情况以及下一年行政执法工作安排向市局法制科报告。

2.实行行政执法检查制度。市局定期或不定期地采取案卷审核、听证、案件评查、内部巡查和案件回访等形式对行政执法工作进行检查。

案卷评查可以采取抽查案卷、案件回访、异地互查等形式，对行政处罚、行政许可等行政执法案卷进行评查，并将案卷评查情况进行通报。

3.实行行政复议制度。严格按照《行政复议法》等规定，开展行政复议工作。

4.实行行政执法案件移送管理制度。严格执行市场监管行政执法案件及违法行为线索移送的规定，构建顺畅行刑衔接机制，构建打假治劣联动机制，不断提高协同能力。

行政执法监督部门对违反上述规定的行为按照下列方式进行处理：

1.责令改正行政执法人员的违法行为；

2.撤销违法或违规的行政执法决定；

3.对违法或违规行为内部给予通报，情节严重的，移送有关部门处理。

成立行政执法监督工作领导小组，建立由法制科、机关纪委等相关人员组成的执法监督队伍。

（五）行政复议工作流程

1.对县级市场监管部门的复议工作程序：

1.1申请：收到《行政复议申请书》后，由法制科统一接收、登记、审查。审查内容包括：申请期限、申请人身份、申请条件、申请行政复议的理由和要求等内容。

行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，自收到该行政复议申请之日起5日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政复议申请。补正申请材料所用时间不计入行政复议审理期限。

1.2受理：法制科收到行政复议申请后，应当在5日内进行审查，对不符合《行政复议法》规定的行政复议申请，报分管法制工作负责人批准，决定不予受理，并书面告知申请人。

对符合《行政复议法》规定，但是不属于本机关受理的行政复议申请，应当书面告知申请人向有关行政复议机关提出。

除上述规定外，符合法律规定的申请应当予以受理。

1.3审理：

法制科应当自行政复议申请受理之日起7日内，将《行政复议答复通知书》及行政复议申请书副本或者行政复议申请笔录复印件发送被申请人。被申请人应当自收到《答复通知书》之日起10日内，向行政复议机关提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。

法制科应当着重审阅复议申请书、被申请人作出具体行政行为的书面材料(如行政处罚决定书等)、被申请人作出具体行政行为所依据的事实和证据、被申请人的书面答复。

行政复议原则上采取书面审查的办法，但是申请人提出要求或者行政复议机构认为有必要时，可以向有关组织和个人调查情况，听取申请人、被申请人和第三人的意见。

复议期间有下列情形之一，影响行政复议案件审理的，行政复议中止：作为申请人的自然人死亡，其近亲属尚未确定是否参加行政复议的；作为申请人的自然人丧失参加行政复议的能力，尚未确定法定代理人参加行政复议的；作为申请人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；作为申请人的自然人下落不明或者被宣告失踪的；申请人、被申请人因不可抗力，不能参加行政复议的；案件涉及法律适用问题，需要有权机关作出解释或者确认的；案件审理需要以其他案件的审理结果为依据，而其他案件尚未审结的；其他需要中止行政复议的情形。行政复议中止的原因消除后，应当及时恢复行政复议案件的审理。法制科中止、恢复行政复议案件的审理，将制作《行政复议中止通知书》，告知有关当事人。

1.4决定：

在复议申请受理之后、行政复议决定作出之前，申请人基于某种考虑主动要求撤回复议申请的，经向行政复议机关说明理由，可以撤回。行政复议机关同意撤回行政复议申请的，行政复议终止，由法制科制作《行政复议终止决定书》，报请主要负责人批准。

复议决定作出时限。自受理行政复议申请之日起60日内作出行政复议决定，情况复杂，经行政复议机关的负责人批准，可以适当延长，并告知申请人和被申请人，但是延长期限最多不超过30日。由法制科统一制作《行政复议决定书》，报请主要负责人批准。

复议决定的种类：维持原具体行政行为；撤销原具体行政行为；责令限期履行法定职责；确认原具体行政行为违法；变更原具体行政行为等。

1.5送达：由法制科制作送达回证或邮寄送达行政复议决定。行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。除法律规定的终局行政复议决定外，申请人对行政复议决定不服，可以在收到行政复议决定书之日起

15日内，或法律法规规定的其他期限内，向人民法院提起行政诉讼。

1.6归档：结案后10日内，将相关案件材料归档并妥善管理。

县级市场监管部门复议工作流程图

申请条件：有明确的被申请人；有明确的具体行政行为；属于行政复议申请范围；符合60日行政复议申请的一般期限；未提起行政诉讼。

提出申请

补正：行政复议申请材料不齐全或者表述不清楚的，自收到该行政复议申请之日起5日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政复议申请。补正申请材料所用时间不计入行政复议审理期限。

对行政复议案件进行登记

不予受理：5个工作日内审查决定是否受理，对不符合规定的申请，决定不予受理，并书面告知申请人

转送：对不属于本机关受理的行政复议申请，应当告知申请人向有关行政复议机关提出。

受理阶段

受理：符合法定条件，本机关有权受理，自收到之日起即为受理，制作《行政复议受理决定书》送申请人；制作《行政复议答复通知书》及申请书副本送被申请人。

1、被申请人收到《行政复议答复通知书》起10日内提交书面答复及作出具体行政行为时的证据、依据及其他相关材料

2、视情况通知第三人参加行政复议

3、审查具体行政行为是否合法、适当

一般自受理之日起60日作出复议决定

经批准最长可延长30日

审理阶段

申请人主动撤回复议申请

制作《行政复议终止决定书》，经主要负责人批准

维持原具体行政行为

复议决定阶段

制作《行政复议决定书》，经主要负责人批准

撤销原具体行政行为

责令限期履行法定职责

确认原具体行政行为违法

变更原具体行政行为

结案归档

制作送达回证送达

送达阶段

2.对本机关申请复议的答复程序：

2.1收到《行政复议答复通知书》后，由法制科统一接收，登记后，报主要负责人，确定承办单位。

2.2法制科及时通知承办单位领取《行政复议答复通知书》副本。承办单位在接到法制科通知后，迅速准备答辩书、相关证据及依据，会同法制科，报主要负责人审定。

2.3法制科在答辩期限内向复议机关提交答辩书及证据材料、依据等。

2.4在收到行政复议决定书10日内，将相关案件材料归档并妥善管理。

本级机关复议答复工作流程图

收到市司法局或省局的《行政复议答复通知书》后，法制科统一接收、登记

报主要负责人，确定承办单位

承办单位领取《行政复议答复通知书》副本，准备答辩材料及相关证据材料、依据

承办单位制作答辩书，报主要负责人批准

法制科在答辩期限内依照法律规定提交答辩书及证据材料、依据等至市司法局或省局

收到复议决定书

整理、归档

（六）行政应诉工作流程

1.对以市局为被告的行政起诉状副本及相关法律文书，由法制科统一接收、登记后，报主要负责人，确定承办单位、应诉人员。

2.法制科及时通知承办科室领取行政诉状副本、相关法律文书。

3.承办科室在接到法制科通知后，迅速开展应诉准备工作，准备答辩材料及相关证据，答辩书会同法制科，报主要负责人审定。

4.法制科在答辩期限内依照法律规定向法院提交答辩状及证据材料、依据、授权委托书、法定代表人身份证明材料等。

5.出庭应诉人员应准时参加庭审活动，遵守法庭纪律，注意出庭礼仪。

6.在收到法院裁判文书10日内，将相关案件材料归档并妥善管理。

（七）行政赔偿工作流程

1.申请：行政赔偿请求人提出书面赔偿申请后，法制科统一登记。申请材料不齐全或者表述不清楚的，法制科自收到该申请之日起5日内书面通知申请人补正。补正通知应当载明需要补正的事项和合理的补正期限。无正当理由逾期不补正的，视为申请人放弃行政赔偿申请。补正申请材料所用时间不计入审理期限。

2.审查：法制科负责对赔偿请求进行初步审查，审查赔偿申请是否属于法律法规规定的赔偿范围，相关主体是否符合法律规定，申请材料是否齐全。受理后报请负责人，并确定承办单位。

对本机关不负有赔偿义务的申请，法制科应通知赔偿请求人向有赔偿义务的的机关提出。

3.决定：对已立案的行政赔偿案件，承办单位应在一个月内对赔偿请求提出予以赔偿或不予赔偿的意见，连同有关材料报送法制科审核。

法制科应当自收到申请之日起两个月内，作出是否赔偿的决定，制作决定书，报本机关分管负责人审核同意后，报本机关主要负责人批准。

4.送达：法制科自作出决定之日起十日内将决定书送达赔偿请求人。

（八）优化营商环境相关工作流程

优化经济发展环境工作职责包括：

1.指导各相关责任单位深化行政审批制度改革，优化政务服务流程；

2.大力推行“双随机、一公开”监管改革，推进监管数据化、智慧化；

3.推进规范文明执法，强化执法监督；

4.开展涉企收费清理整治，降低企业成本；

5.加强质量宏观管理和品牌建设，加大知识产权保护，为创业创新营造良好环境。

6.加强干部队伍的作风建设，坚决杜绝利用职权“索拿卡要”，或者故意刁难。

工作流程：

工作来源：1.年初工作方案计划、上级领导机关交办：

1.1法制科进行责任分解，依据职能职责分解到各单位。

1.2各单位制定工作计划、整改措施，开展工作或进行整改。

1.3法制科对工作情况、整改情况进行汇总，上报或反馈。

2.投诉举报：

2.1登记：投诉举报可以通过网站、电话、走访、信函、传真和电子邮件，对损害营商环境行为采取实名或者匿名方式进行投诉举报，提倡实名投诉举报。投诉受理机构为法制科。

2.2受理：明确的投诉举报对象；具体的问题、诉求和理由；必要的证据材料。对属于市场主体之间的民事纠纷的；已经进入司法程序、行政复议程序和仲裁程序的；已经被其他单位受理，且在规定办理时限内或者已出具处理决定书的以及其它不属于营商环境监督职责范围的不予受理。投诉受理机构接到投诉举报后，3个工作日内决定是否受理，并书面送达投诉举报人。

2.3办理：

投诉受理机构受理后，按照职责分工及时转交业务机构、职能科室办理，并出具交办函，投诉办理机构不得再次转交。办理机构应该通过采取约见双方当事人、现场走访等多种方式进行调查核实分析，根据事实和法律、政策提出公正合理的处理意见，督促迅速整改或立即整改。办理时限一般为

15个工作日，最长不得超过30个工作日。因特殊原因需要延期的，需提前3个工作日书面报告投诉受理机构同意，延长时间不得超过15个工作日。投诉举报人撤回投诉举报的、投诉举报人或者被投诉举报人就举报事项申请仲裁、提起诉讼或者行政复议的，投诉举报终止办理。办理机构应当书面向受理机构反馈办理结果。

2.4核查：投诉受理机构应当对办理结果进行核查，在3个工作日内反馈投诉举报人，并听取投诉举报人意见。投诉举报人对办理结果不满意，并提供新的证据和理由的，可发回投诉举报机构重新办理，重新办理时限不得超过15个工作日。

2.5

结案归档

损害营商环境投诉举报工作流程图

受理条件：

明确的投诉举报对象；具体的问题、诉求和理由；必要的证据材料。

网站、电话、走访、信函、传真、电子邮件

不予受理：属于市场主体之间的民事纠纷的；已经进入司法程序、行政复议程序和仲裁程序的；已经被其他单位受理，且在规定办理时限内或者已出具处理决定书的，其他不属于营商环境监督职责范围的。

对投诉举报进行登记

不予受理：制作不予受理通知书并在不予受理通知书中详细说明不予受理的原因

受理阶段

受理：符合受理条件，自收到之日起即为受理，制作《受理通知书》送投诉举报人。

最长不得超过30日，特殊情况延长15日

按照职责分工及时转交业务机构、职能科室办理，并出具交办函，投诉办理机构不得再次转交。

办理机构应该通过约见双方当事人、现场走访等进行调查核实分析，根据事实和法律、政策提出公正合理的处理意见。

一般自受理之日起15日办结并向受理机构反馈

办理阶段

投诉受理机构对办理结果核查

3个工作日内将核查结果反馈投诉举报人

投诉举报人撤回投诉举报的

核查阶段

投诉举报终止办理情形

投诉举报人就投诉举报事项仲裁、诉讼、复议的

被投诉举报人就投诉举报事项仲裁、诉讼、复议的

投诉举报人不予配合调查的

投诉举报人不满意

整改回复报告篇(6)

（1）会议报告。即本部门、本单位的工作进行到某一阶段，向某种会议就工作状况、主要成绩、经验教训、存在的问题和下一步打算等所做的报告。如团代会、少代会上的工作报告，各部门、各单位的工作会议或一个单位全体成员大会上的报告等。

会议报告的基本要求是：全面回顾本部门、本单位某一阶段或某一方面的工作，成绩要讲够，问题要讲透，并从中得出应有的经验、教训，进而提出下一步工作的指导方针、任务和措施，提交会议讨论、修改和审定。

这类报告具有总结性，指导性和号召性。

报告的内容要全面充分，思路要清晰，观点明确统一。要将本单位的工作情况研究透彻，做充分的调查；文章要结构清楚，条理分明，详略适当，思路连贯；要讲究遣词造句，语言准确。

（2）情况报告。即下级同上级反映情况的报告。有如下几种类型：①本单位、本部门的工作到一定阶段时，向上级汇报情况，下情上达，使上级单位及时掌握工作进度，成绩与不足，困难与问题，及下一步打算等，以便能及时得到指导与支持。在写法上与会议报告类似；②就某一项专门工作而写的专题报告，在写法上除了写过程的结果外，重点应放在取得成绩和总结经验上；③向上级机关反映本单位发生的或与本单位有关的新情况，新问题的报告。这类报告写法自由，以陈述情况为主，郑重于写清楚事情的原委、性质和自己的看法，也可提出处理这一问题的意见，供有关领导参考。

写这类报告要注意以下几点：①对所反映的情况要调查核实，以免失实；②简明扼要，加以筛选、剪裁，不可啰嗦；③以叙述情况为主。

（3）答复报告。这是下级机关回答上级机关询问时的一种报告。其主要特点是上级机关询问什么，下级机关回答什么，一般不涉及上级机关询问以外的情况。

撰写答复报告，要求文字简明扼要，把问题说清楚即可。工作转正报告 ·乡镇政府工作报告 ·共青团工作报告 ·年度工作报告 ·企业工作报告

团委的工作报告，是团代表大会的主要文件之一，报告的内容应根据实际工作情况和形势需要来确定，通常情况下，团委工作报告的内容包括两个部分：一是团委任期内工作的回顾和基本估价，要从理论与实践的结合上阐明基本经验、存在的主要问题及其原因。二是下届任期内共青团工作的主要任务、奋斗目标、具体措施。报告要实事求是，既充分体现党中央的路线、方针、政策，又紧密结合本地区、本单位的具体情况，既有明确的目标，又有积极可行的措施；既要科学地反映前一阶段工作的经验教训，又能正确分析当前面临的新情况、新问题，提出开创新局面的基本要求，回答广大团员当前最迫切关心的问题。

起草好工作报告有四个要点：

首先要有明确的指导思想，要把团代表大会的指导思想贯彻体现在整个起草工作报告过程中，最重要的是坚持实事求是。

其次，要深入实际，认真调查研究，获得第一手材料，然后进行综合分析研究，从理论和实践的结合上说明问题。

整改回复报告篇(7)

【关键词】铁路；公安；消防；管理信息系统；设计；实现

目前，在铁路公安系统，由于铁路公安工作性质的专业性与特殊性，铁路消防管理工作是铁路公安消防工作的最重要的基础，铁路公安部门在进行消防方面的工作中往遇到很多目前手工状态无法解决的问题，这使得铁路消防工作往往陷于被动，造成铁路消防管理难度增加、延缓消防工作的进度，给国家带来了损失，人民的生活带来了极大的不便，影响到铁路的安全生产。因此有必要加强铁路消防方面的信息整合及统一管理，以提高消防管理方面的响应支持程度，确保高效率。

1.系统设计

1.1 系统主要研究内容

系统主要包括以下研究开发内容：消防基本数据网络实时动态管理；消防重点数据网络实时动态管理；检查整改信息动态查询；设施器材数据的网络动态管理；消防人员电子信息管理；消防专用知识库管理。

1.2 系统总体设计

系统总体设计逻辑结构如图1所示：

2.系统功能设计

2.1 基本资料模块

基本资料模块包含所辖单位基本概况、装备基本概况、消防安全管理制度登记表、消防管理组织机构、岗位消防职责、义务消防队员登记表、消防安全重点部位登记表、重点工种人员登记表、灭火和应急疏散预案、会议（学习）记录、公安消防机构填发的消防文书目录、消防安全管理办法等基础信息录入管理功能。

2.2 站段日常工作

2.2.1 防火安全检查记录

该模块记录防火安全检查信息，内容包含检查部位、检查时间、执行检查部门、检查人、陪同检查人、检查意见、处理结果等。在信息输入方面提供添加、修改、删除和根据检查时间段、检部位、执行检查部门、检查人等内容进行检索功能。

2.2.2 火灾情况记录

该模块记录日常火灾情况信息，内容包含单位、起火时间、起火部位、火灾简况、起火原因、人员伤亡财产损失情况、处理情况及分析、备注等。

2.2.3 动火审批报告

该模块记录消防单位动火审批报告信息，其内容包含动火等级、有效期、动火时间、动火地点、申请部门、负责人、有无证件、监护人、执行人、动火方案、安全措施、审批意见、审批人、动火过程及结束情况等。

2.2.4 火灾隐患及整改情况登记

该模块记录火灾隐患及整改情信息，其内容包含场所、发现时间、检查单位、检查人、责任人、联系电话、隐患内容、整改期限、复查时间、复查单位、复查人、整改情况、复查意见、备注等内容。

2.2.5 多种经营、房屋出租登记

该模块记录多种经营、房屋出租登记信息，内容包含经营租赁单位名称、地址、负责人、联系电话、是否签订防火责任书、是否建立防火责任制、备注等。

2.2.6 消防宣传、演练活动记录登记

该模块记录的是消防单位日常安全宣传、培训和演练活动的信息记录，内容包括年号、时间、地点、组织部门、组织人、活动名称、参加人数、活动内容和预留输入其它信息的备注。

2.2.7 消防安全培训登记

该模块记录消防人员日常消防安全培训信息，内容包含姓名、性别、年龄、工种、成绩、备注等。

2.2.8 消防奖励、处罚记录登记

该模块记录的是消防单位或个人日常受奖、处罚的信息，内容包含时间、受奖或处罚类型、内容、主办单位和预留的备注信息。

2.3 站段设备管理

2.3.1 消防器材登记

该模块记录消防器材登记信息，其内容包含器材名称、类型、配置时间、配置部位、数量、最后维修时间、备注等。

2.3.2 自动消防设施检查测试记录

该模块记录自动消防设施检查测试信息，内容包含检测时间、检测单位、检测报告及主要内容、是否合格、备注等。

2.3.3 自动消防设施维修保养记录

该模块记录自动消防设施维修保养信息，内容包含保养时间、保养单位、保养措施、保养记录文书号、备注等。

2.4 旅客列车档案动态管理

包括列车编组及乘务人员概况，车班各岗位乘务人员基本情况，列车编组及乘务人员概况，列车防火领导小组成员名单，车班义务消防队名单，扑救火灾事故应急方案，火灾事故应急处置小组成员管理，防火安全会议和活动记录管理，乘务人员消防安全培训记录管理，乘务人员上岗证登记管理，消防器材配置情况登记，查获危险品登记，火灾、火情登记，消防工作奖惩情况登记等管理功能。

2.5 申报审批管理

2.5.1 申办消防安全检查意见管理

供公众聚集场所使用或者开业前、大型群众性活动举办前的意见审批管理，对场所或活动名称、地点、拟定使用开业或者举办日期、占地面积、建筑面积、建筑物耐火等级、座位数或摊位数、安全出口数量、是否经过消防设计审核合格等进行检查。

2.5.2 申办建筑工程消防验收管理

建筑工程消防验收申报，需提供申报单位、申报日期、工程名称、工程编号、工程地点、建审文号、建设单位意见、设计单位意见、监理单位意见、施工单位意见、工程简要说明、所属管辖派出所等情况，并就申报进行验收。

2.6 监督检查管理

2.6.1 消防违法行为举报、投诉查处情况记录管理

该模块记录的是消防违法行为举报、投诉查处情况记录信息，内容包含编号、举报人、举报投诉形式、受理时间、受理人员、举报投诉内容、核查处理情况等内容。

2.6.2 消防监督检查记录管理

该模块记录被检查单位消防监督检查信息，内容包含编号、检查单位名称、被检查单位、检查人员、检查时间、陪同人员、备注等。

2.6.3 责令限期改正管理

该模块记录的是责令限期改正通知书信息，内容包含年份、意见书号、整改单位名称、检查时间、整改问题类型、隐患内容、限期整改时间、签发时间、办理单位意见、审核签发意见、审核签发人、送达时间、送达回执文号。

2.6.4 重大火灾隐患限期整改管理

该模块记录的是重大火灾隐患限期整改通知书信息，内容包含年份、意见书号、整改单位名称、检查时间、火灾隐患内容、整改期限、签发时间、办理单位意见、审核签发意见、审核签发人、送达时间、送达回执文号等内容。

2.6.5 复查意见管理

该模块记录的是复查意见书信息，内容包含年份、意见书号、整改单位名称、复查时间、隐患内容、整改情况、签发时间、办理单位意见、审核签发意见、审核签发人、送达时间、送达回执文号等内容。

2.6.6 延期整改通知管理

该模块记录的是同意或不同意延期整改通知书的信息，内容包含被整改单位、年份、文书号、检查单位、限延至时间、检查单位、通知书内容、签发时间、办理单位意见、审核签发意见、审核签发人、送达时间、送达回执文号。

2.7 行政案件管理

2.7.1 受案登记管理

流程为派出所或消防科经办人检查后填入，经派出所领导审核后报消防科，消防科负责人审核，同意返回文书号。

2.7.2 传唤审批管理

主管领导同意可出传唤证，在输入方面提供添加、修改、删除和查询功能。流程为派出所或消防科经办人检查后填入，经派出所领导审核后报消防科，消防科负责人审核，同意返回文书号可打印传唤证。

2.7.3 公安行政处罚告知笔录管理

包括告知单位、告知人、被告知人、被告知单位名称、法定代表人、告知内容、拟作出行政处罚等笔录管理。

2.8 火灾调查管理

2.8.1 简易火灾事故管理

该模块记录简易火灾事故报表内容，包含起火地址、起火时间、起火单位等内容。派出所或消防科经办人检查后填入，经派出所领导审核后报消防科，消防科负责人审核。

2.8.2 火灾原因认定管理

该模块记录当事人名称、住址、起火时间、简要经过及原因、认定结论等内容。

2.8.3 火灾事故责任管理

该模块记录当事人名称、简要经过及原因、责任及根据、处理意见、承办部门等内容。

2.9 系统管理

包括系统的用户登录权限的设置，系统使用功能权限划分设置、基础字典维护等后台管理功能。

3.结束语