施工项目汇报材料精品(七篇)
施工项目汇报材料篇(1)
根据《关于开展公司年度综合大检查的通知》的要求，结合我项目部的各项工作实际，现对本项目的全面建设情况进行汇报，请各位领导指正。
一、各项工作开展情况
地铁施工项目包含2个地下车站、2个地下盾构区间。目前工期可控，符合业主要求。
（一）工程进度情况
1、A站车站主体结构于2020年12月27日开始施工，2021年6月9日顺利封顶，期间受扬尘管控影响，实际施工时间XX天，仍比业主工期节点提前XX天。
2、B站①车站主体结构于2020年11月6日开始施工，2021年5月4日顺利封顶，期间受扬尘管控影响，实际施工时间XX天，仍比业主工期节点提前XX天。②1号出入口围护桩累计完成88根，剩余2根。
3、盾构施工①区间，左线目前开累完成567环，剩余61环，计划贯通时间6月底。右线目前开累完成257环，剩余371环，计划贯通时间8月1日。
②区间左线目前开累完成6环，剩余877环，计划于10月10日贯通。右线未始发，计划于10月31日贯通。
（二）产值及收益情况
1、对上计价及对下计量情况。截止2021年5月底项目开累完成产值XXXX万元，开累对上计量XXX万元，产值计价率XXX%，截止2021年5月份，开累对下劳务队伍计价XXX万元。
2、二次经营方面。①现场签证：截止2021年5月底项目上报现场签证XX项，涉及金额XXX万元，预计增加收益X万元。目前业主方正在进行签证审批。②设计变更：截止2021年5月底，申请设计变更工程量进蓝图X项，涉及合同额增加XX万元，预计增加收益XXX万元。目前正在进行变更新增单价审批。
3、截止2021年5月底，项目开累完成产值XX万元，开累发生成本XXX万元，开累实现收益XXX万元，开累收益率XXX%。
（三）财务管理方面
1、上交款方面目前已完成上交款XX万元、上存XX万元。管理费用节超情况：开累管理费XX万元，完成产值XX万元。债务债权情况：其中预收账款XX万元，预付账款XX万，应付账款XX（其中，应付工程款XX万元，应付材料款XX万元，应付租赁费XX万元）。
2、资金管控方面：项目部根据公司规定实施AB户制度，每月根据资金状况编制资金计划，报公司财务部备案，实际支付时将按照AB户原则，坚持先审批，后付款的原则。定期召开经济活动分析会，对当月的成本开支及盈亏情况进行分析，提出成本管理中的整改措施和要求，促进项目降本增效。
（四）安全管理方面
项目安全管理制度及运行情况良好。项目部制订了《安全生产管理办法》《安全生产责任制》等45项安全管理制度。每周由项目经理带队对施工现场进行全面安全检查。每月底组织召开由项目经理主持的安全生产工作月度例会，对本月项目安全生产情况进行点评，部署下个月安全生产管理工作的重点。已多次组织消防应急演练、盾构施工涌水涌砂应急演练。确立了科学的安全生产目标，并将安全目标分解到部门、岗位，让全员参与到安全生产管理当中来，实现了“人人要安全，人人管安全”的安全管理氛围。
（五）机电物资管理方面
1、机电管理
截至2021年5月，项目发生设备租赁费XX万，其中月租费用XX万，临租XX万，摊销扣款XX万。所有设备租赁均填写了设备租赁申请单和运转记录、临时机械派工单。开累设备租赁费占开累总产值的XX%。
设备配件及材料费XX万，其中盾构消耗配件材料XX万，蓄电池采购XX万，项目承担配件材料费XX万。设备维修费XX万。水电费缴纳金额XX万。
项目设备进场快、安装快、验收快。2020年2月20日至2020年5月20日，进场盾构机3台，吊装下井3次，调试验收3次；进场龙门吊3台，安装及验收取证3台；进场电瓶车5列。
2、物资管理
截止至2021年5月，项目部开累完成材料采购XXX万元。项目部租赁成本开累共计XX万元，其中与租赁中心成本为XX万元，外部钢支撑租赁商成本为XX万元。
开累完成9项材料招标，招标金额共计XX万元；材料招标均由公司集采中心统一招标集采，包含钢材、水泥、混凝土、盾构管片、盾构厚浆等主要材料。
物资创效共计XX万元。项目部商品混凝土招标前期，经过与各家供应商反复谈判协商，最终均同意接受三方协议进行投标，将商混中的水泥部分剥离并按水泥材料税率单独开票，这在片区尚属首次，商混招标工作实现新突破。该部分抵扣税额创效XX万元。商混通过过磅扣除商混站数量XX方，合计金额XX万元。电商采购开累节约资金XX万元。
（六）人才团队方面
项目现有管理人员XX人，其中XX员工XX人，XX员工XX人，临时员工X人，生产人员XX人。
本项目认真贯彻落实公司人力资源管理制度，强化人员培训和考核工作，努力提高人员素质和工作能力。严格执行项目年初制定的培训工作计划，认真开展“导师带徒”“员工讲坛”活动，积极落实新职工的“传、帮、带”工作，较好的提高了职工的整体业务能力。加强绩效管理，每月结合工区、部门和个人的表现开展绩效考核，并根据考核结果给予奖励，达到了良好的激励作用。
（七）党风建设和反腐倡廉建设
项目上场以来，项目部认真学习贯彻党的十九大以及习近平总书记系列重要讲话精神，严格执行公司党委和纪委关于廉洁从业、改进作风等各项规定，坚决纠正“四风”问题，严格贯彻党风廉政建设责任制，取得了一定成效。具体工作如下：
1、严明党纪，认真贯彻党风廉政建设责任制
严肃党的组织生活制度，该开的会一定开，该做的动作一定做，通过落实党的组织生活制度，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观。项目领导班子身体力行、做好表率。班子成员严格按照组织的要求严格要求自己，自觉接受组织和群众的监督。加强警示教育。在做好正面先进事迹学习的同时，组织项目人员学习中央纪委通报的典型反面案例。按照年初签订的党风廉政建设责任书，强化日常工作中对项目部人员的管理和监督。
2、夯实制度基础，构建“不能腐”体制机制
项目于去年10月份重新梳理了各部门现行的管理制度，有针对性的编制了《项目廉洁风险防控工作手册》，组织各部门填写《部门廉洁风险预警防控表》和《岗位廉洁风险预警防控表》等。借助公司纪委和有关部门的制度规定，基本构建了本项目“不能腐”的制度体系。
同时，项目狠抓落实，增强制度的执行力建设。首先，组织开展相关业务培训，提高项目职工的业务能力。其次，采用各种有效形式，加强制度的宣贯，重点是对修订后的管理制度内容进行讲解。再次，设立举报信箱，办好职工民主生活日活动，加强群众监督，确保制度执行。
3、防止“四风”反弹，强化项目作风建设
首先，深入贯彻落实中央八项规定精神，对违规使用公车、超标准接待、违规发放补贴等方面问题重点整治，目前未发现违规事项。其次，强化教育监督管理，从源头上预防、杜绝不廉洁行为的发生，严格按照制度办事，厉行节俭。再次，项目已与区监察审计局取得联系，并签订了“监企共建”协议，下一步将争取外部资源支持，进一步做好预防职务犯罪和反腐倡廉工作。
二、项目进场以来施工难点
1、前期工作。受外部配合工作严重滞后的不利影响，绿化迁改延期；受临近高铁影响，交通导改进展缓慢；另外，管线迁改和军用光缆对车站围护结构施工造成重大困难。
2、A站因机场限高XXm，将止水帷幕三轴搅拌桩变更为高压旋喷桩,变更增加了围护结构施工周期。且在车站结构施工过程中给吊车操作造成较大困难。
3、扬尘管控形势严峻。自进场施工以来,市扬尘管控力度持续加大，多项文件要求阶段性停止土方作业, 我项目两个工区均在国家扬尘数据采集点三公里范围内，相关各部门对我项目扬尘管控要求进一步提高。今年以来，市部门增设扬尘管控职权，据不完全统计，共有省督导组、市控尘办、市安监站、市环保局、市城管、区控尘办、区安监站、区执法局及其他交叉检查组等上十个检查单位，对施工工地进行各类检查、夜查、暗访。今年XX月以来，相邻标段共有7家单位被检查组通报，下发停工整改单。我项目XX月份因扬尘管控盾构出土受限，停机XX个班，XX月份因扬尘管控，停机XX个班。
三、项目取得的成绩
通过努力，提升项目管理，加快施工进度，基本满足业主进度、安全、质量及精细化考核要求，每月参与业主信用评价，获得了较好名次。
地铁集团XX年XX项目信用评价汇总
项目名称
1月
2月
3月（一季度）
4月
本项目
共15家单位，排名第1名
共15家单位，排名第4名
共15家单位，排名第2名
共15家单位，排名第1名
四、下一步主要工作目标、思路及重要举措
1、强化基础管理，基础工作要常抓不懈，以规范化的管理提高项目部的产值收益。2、抓好培训工作，提升员工业务水平，在生产大发展的同时，培育一批骨干人才。3、提炼业务工作重点，化繁为简，高效落实，以更加出色的成绩维护公司在市场的荣誉，为公司在浙江市场滚动发展再立新功！
施工项目汇报材料篇(2)
【关键词】竣工资料；共性问题
一、管理卷
管理卷包括施工管理和HSE管理两大部分。施工管理需要录入营业执照、组织机构等企业资质，还有特殊作业人员许可证，部分施工单位组卷过程中将已过期的企业资质录入资料，或者用企业资质的复印件盖上项目章，这都是不符合要求的。按照川气东送管道项目部要求，需要施工单位提供扫描彩色打印且在有效期内的资质证书。特种作业人员在汇总过程中，往往存在遗漏、证件过期等现象，像电焊工、起重工、电工这些工种都是一个项目中基本组成部分，不能因为某工种人员少而省略。电焊工作为施工中重要的特殊作业人员，其焊工证应在有效日期内，焊接方法代号也应与现场实际相符合。HSE管理卷检查中发现大部分单位没有固体废弃物回收协议，这都是文明施工必不可少的。在施工结束后，要做到人走料净场地清，这就要求施工单位将施工中产生的废弃物清理干净。而回收协议就是施工单位与当地回收站签订的一份协议，同意其对施工现场进行清理。
二、通用卷
（1）检测报告。通用卷需要检测单位提供一套完整的检测报告，这些报告可以很直观的反映出焊缝的检测情况。但是作为施工方的竣工资料，检测报告应该填写施工单位的工程名称，而不应写其检测单位的工程名称，这样在检查过程中，就会出现单位工程名称不一致。（2）设计变更单。设计变更单作为设计单位下发的图纸变更依据，和项目结算有直接的关系。检查中就有单位直接将打印的电子版变更单录入资料，还有的是录入复印件，这样的变更单是不能作为结算依据的。因此，在竣工时一定要设计院提供一套完整且盖章齐全的变更单。
三、材料卷
（1）材料汇总。材料汇总是一项细致、繁琐的工作，需要将甲乙供材料分类汇总在一张表格上。而多数施工单位在汇总过程中，存在类别混乱、材料遗漏、数量不符等现象。针对这些现象，首先应该明确甲乙供材料的划分，然后分类汇总。其次对材料数量进行核对，有变更的材料一定要在汇总表里将增删的数量算进去。对于甲供的大型设备、仪表及成套系统等，附带的质量证明文件及说明书一般都会在工程移交过程中提交给生产运行单位，施工单位需要保留一份签字完整的随机技术资料交接单录入竣工资料。这样对汇总表中那些已经提交质量证明文件的甲供材料，能够起到辅助证明的作用。（2）合格证录入。合格证的组卷顺序一定要与前面的汇总表相对应，顺序混乱、数量不全、证件模糊都会影响资料的移交进度，尤其注意的是乙供材料的合格证。作为施工方采购的材料，很多单位选择一些小型的供货厂家或者个体经营者，这样购入的材料得不到质量保证，也缺乏有效的证明文件。而那些影响力广泛，与中石化有着良好合作关系的厂家才是合适的选择。他们能够提供正规的材料证明文件，可以极大的节省施工单位材料卷组卷的时间。材料卷的编制是与整个项目材料进场密不可分的，这就要求各单位材料员在开工前期材料进场时就要做好合格证收集、分类工作。（3）卷目录填写。材料卷汇总的材料类别多、合格证数量庞大，分册数量也会很多。这样就要求每册的卷内目录填写必须清晰明了，不能太过笼统。多家单位将所有材料的汇总表都组入第一册，其后每一册都是合格证粘贴单，这样会造成审核资料时弄不清每册具体都有哪些材料的合格证。因此，目录填写时，按照装订成册的厚度要求，合理的安排每册应录入的材料合格证数量，然后在每册的目录都应填上是哪种材料的汇总表和合格证，这样在审核时就能让人清楚这一册里的材料内容。
四、施工卷
施工卷主要存在两个问题：日期填写不真实、原始记录资料不全。日期填写不真实主要体现在很多记录的日期都是同一天，没有与施工过程相对应；原始记录则是在施工中没有及时记录，造成汇总时不全。因此施工卷的编制应该赶早不赶晚。在施工时将一些能做的记录可以先做了，施工日志、过程资料随着工程的进展也应做到每天记录，每个记录的日期应该遵照工序进展时间填写。测量放线记录、管道清管记录、管道组对记录等一些重要过程资料，应该与现场负责人员沟通，及时收集补充。
五、竣工图
一些单位对竣工图的认识不透彻，导致提交竣工图的时候，只是简单盖了竣工图章，并未做更改，还有的将图纸改的面目全非，这些都是不符合竣工图编制要求的。竣工图应包括所有的施工图，做到与设计变更文件、隐蔽工程记录相符。对于有部分变更的图纸，可以圈出更改部位，在原图空白处重新绘制并加盖“竣工图核定章”，改动较大的施工图应该重新绘制竣工图，并加盖“竣工图专用章”。
施工项目汇报材料篇(3)
概算清理需要注意的问题
1施工图投资检算由于施工图与初步设计两个阶段的设计深度不同，工程数量的深度和细度有很大的区别，并且两个阶段计算工程造价时，采用的定额也不同，因此，施工图投资检算工作较复杂，工作量很大，建设单位应积极配合设计单位的施工图投资检算工作，施工图投资检算必须要求设计单位按初步设计批复原则及内容进行编制，不得擅自扩大或减少设计规模，增减工程项目或改变设计标准。建设单位要加强与设计单位沟通协调，明确划分施工图投资检算与变更设计的界面，要严格掌握和准确区分“量差”与“变更设计”的关系，严禁将“变更设计”的工程数量列入施工图工程数量作为“量差”对待，两者有本质的区别，施工图投资检算是计算材料价差及其他新增工程的重要基础，对清理概算结果有直接影响，路局主管审查清理概算工作的相关人员需仔细分析、审查。施工图量差应严格按合同约定处理。
2变更设计对于I类变更设计，按铁道部批复计列，所有I类变更设计应该分类汇总，并注明批复文号、必要时注明投资来源（例如有地方出资时）。II类变更设计，根据合同约定，属于风险包干费包干的工程，不增加概算，但建设单位应汇总相应费用总额，在文件中说明，供审查时参考。对于属新增工程的II类变更设计,按合同约定的编制原则编制概算，汇编进入清理概算文件，上报铁道部批复。对于合同没有约定、施工图没有发生变化的，仅施工方法、现场实际情况等发生变化而引起的投资增加，需充分说明理由和原因，按照风险共担的原则承担相应的费用。确属不应由施工单位承担风险的，建设单位与设计单位沟通后上报铁道部。II类变更设计必须具备完善的手续。
3征地拆迁征地拆迁补偿是一项政策性很强的工作，根据铁道部相关文件，征地拆迁依据省、自治区、直辖市的相关文件确立的补偿标准高于初步设计概算时，需报部调整征地拆迁补偿标准以及按变更设计程序报部批复调整征地拆迁补偿费用，征地拆迁应按铁道部批复的标准及范围执行。但地方政府在具体执行征地拆迁工作时，各市、县地方政府往往有不同的标准及政策，情况千差万别，加上有些地方的地方保护主义比较严重，不合理的收费项目、漫天要价的现象经常发生。根据《关于加强铁路建设项目验工计价工作的通知》（铁建设函〔2009〕644号）文要求，征地拆迁须按五方（建设单位、地方政府有关部门、被征地拆迁人、设计、监理单位）确认的征地拆迁数量和实施协议确定的费用计算原则计算费用，报建设单位验工计价。在清理概算过程中，应首先审核五方签认的手续是否齐全，其次审核征地拆迁验工计价材料与铁道部批复的标准及范围的一致性，避免重复补偿、超范围补偿以及超标准补偿等现象发生。征地拆迁文件由建设单位牵头组卷，经过审价单位审核后，进入清理概算文件，报铁道部批复。“三电迁改”以及天然气管道迁改、地方的给排水管路迁改、热力管网迁改等，需要建设、施工、监理、设计单位以及产权单位进行确认（含迁改线路与铁路相关的平面位置图，迁改长度、类型、种类、工程数量计算单、工程数量汇总表、单项概预算表等文件），相关迁改会议纪要以及管线改移协议、付款凭证、发票或收款收据等均需提供，以上材料汇编成册并由建设单位盖章签字确认。管、线、路迁改，有合同约定的按合同约定处理；对合同没有约定的，根据实际情况编报费用，建设单位组卷后，经过审价单位审核，进入清理概算文件，报铁道部批复。
4材料价差材料价差调整一般由建设单位向设计单位提供验工计价资料，设计单位按照《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》（铁建设〔2009〕46号）相关要求和合同约定，计算价差。需注意审核材料价差调整文件中材料价差调整的范围数量与验工计价资料的一致性。同时注意审核材料调差的范围种类是否符合铁建设〔2009〕46号规定，避免不属于调差范围的材料进行调差。道碴等未公布信息价的材料，应实事求是的进行调整，相关文件和供货合同做为价差调整的附件。材料价差文件经过审价单位审核后，进入清理概算文件，报铁道部批复。
5其他费清理其他费主要由建设单位负责管理并支出，按照实事求是的原则，逐条按合同、协议、付款凭证及相关规定清理计算。如第三方质量检测费、地质灾害危险性评估费、地震安全性评估费、森林植被恢复费等等。需注意资料要齐全，地方政府及部门相关收费标准的文件要提供，签订的合同、协议的要附上。对于施工监理费，按合同约定处理，如合同约定不予调整，则概算清理时施工监理费不能调整。
6预备费及降造费的使用预备费及降造费的使用要列详细清单，一般工程项目建设过程中在该项下处理了很多在工程建设中发生的不构成I类变更设计，但确属不应由施工单位承担风险的工程。该类工程通常是清理概算的难点。例如：风险包干费范围外的II类变更设计、新增工程、施工组织方案变化造成的投资增加，高速道岔铺设费用不足、焊轨及打磨费用、自然灾害损失（属不可抗力而发生）等，这些费用上报一定要组织充实的支撑材料，由地方政府提出要求的，要提供地方政府的文件，因执行新规范、新标准发生的，要提供相应规范、标准文件，属不可抗力发生的自然灾害，要提供地方气象部门出具的气象证明材料以及建设单位和监理单位的确认材料。
体会与建议
1概算清理是确定项目总投资的重要工作，必须以事实为基础，资料要齐全并真实可靠，建设、设计、监理等单位应通力合作，共同完成。
2设计单位清理概算中遇到问题时，要深入实际，调查研究，收集各项变化因素资料，建设单位要积极配合，必要时要将问题及时向部鉴定中心汇报。建设单位要加大对设计的监督力度，减少设计方面的差、错、漏、碰。
3清理概算必须把握公正、合理的原则才能被各方接受，在控制好投资，又保障工程质量的前提下，保证后续工程顺利进行。
施工项目汇报材料篇(4)
按照建设部《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的补充通知》（建办市[]54号）、《二级建造师执业资格考核认定指导意见》（建市[]85号）要求，本市将开展二级建造师临时执业证书申报工作。现将具体要求通知如下：
一、申报范围
在本市工商注册并具有建筑业企业资质的企业中工作、具有建筑业企业二级及以上项目经理资质证书、未取得二级及以上建造师资格证书的人员，符合申报条件的，可对应从事的建筑工程（房屋建筑工程、装饰装修工程）、公路工程、水利水电工程、市政公用工程、矿业工程（矿山工程、冶炼工程）、机电工程（冶炼工程、电力工程、机电安装工程、石油化工工程），选择一个专业申请二级建造师临时执业证书。
由于铁路、通信、港口、民航四个专业无二级建造师序列，这四个专业二级项目经理的过渡问题另行通知。
工商注册在本市的部属建筑业企业，项目经理资质非经本市审批的，请先办理本企业项目经理资质在备案手续后，再提交二级建造师临时执业证书申请。
申请一级建造师临时执业证书未获批准的一级项目经理，可再次申报二级建造师临时执业证书。
二、申报条件
符合下列条件之一的，可申请二级建造师临时执业证书：
（一）年度担任中型及以上工程施工项目经理、年龄不超过65周岁；
（二）年度未担任中型及以上工程施工项目经理的，应当
同时满足下列条件：
1、年龄不超过55周岁；
2、符合《二级建造师执业资格考核认定指导意见》（建市[]85号）中业绩规模、数量和专业要求，年龄、业绩计算时间截至年12月31日。工程业绩规模、数量和专业要求应符合下列条件之一：
（1）主持完成中型工程总承包（至少包含设计、施工两个阶段）1项；
（2）主持完成大型工程施工总承包（含主体工程和相关配套工程）1项；
（3）主持完成中型工程施工总承包2项；
（4）主持完成中型工程施工总承包1项和大型工程施工承包（主体工程或有关专业工程）1项；
（5）主持完成中型工程施工总承包1项和中型工程施工承包2项；
（6）主持完成大型工程施工承包2项；
（7）主持完成大型工程施工承包1项和中型工程施工承包2项；
（8）主持完成中型工程施工承包4项。
工程业绩按工程承包合同进行考核，不同专业业绩可以累计。当工程业绩涉及两个或两个以上工程类别时，与所申报二级建造师临时执业证书相对应的工程项目数量应占考核业绩标准的二分之一及以上。每项工程仅限一人使用，且使用人必须是该工程项目的项目经理。
三、申报方式
申请人或申报单位应在市建筑建材业网（）进行网上申报，网上申报完成后，再进行书面材料申报。
（一）在建筑建材业网进行网上申报
申报单位在市建筑建材业网选择“在线服务之人员栏目”中的“建造师临时执业证书申请”，以本单位企业卡的编码、标识码和密码登录“二级建造师临时执业证书申请”栏目进行网上填报，打印自动生成的《二级建造师临时执业证书申请表》（以下简称《申请表》）和《企业二级建造师临时执业证书汇总表》（以下简称《企业汇总表》）。
（二）书面材料申报
1、已粘贴一寸免冠照片的《申请表》；
2、建筑业企业项目经理资质证书复印件；
3、身份证明复印件（身份证的正反面均需复印）；
4、年度担任大、中型工程施工项目经理的证明材料复印件：
（1）工程项目中标通知书或施工合同登记备案证明或工程质量报监证明（反映工程报建编号、施工承包单位、项目负责人姓名）等；
（2）担任所申报工程项目经理的任职文件；
（3）承包合同中反映工程概况、规模、开竣工时间、合同双方用印和签字的页面。
5、年度未担任大、中型工程施工项目经理者的业绩证明材料复印件：
（1）担任所申报工程项目经理的任职文件；
（2）承包合同中反映工程概况、规模、开竣工时间、合同双方用印和签字的页面；
（3）工程竣工验收文件。
6、《企业汇总表》一式一份。
四、申报要求
1、申请人须在《申请表》“申请人签字”一栏用钢笔或签字笔签名，企业应在《申请表》“聘用企业意见”栏中填写“情况属实，同意申报”并加盖企业公章。
2、申请人对申报材料的真实性负责，企业对申请人申报材料审查无误后须在每页复印件上加盖公章并由审查人签字或加盖个人印章。
3、书面申报材料应使用A4规格的纸张，复印件内容需清晰完整。
4、申报单位提交的《申请表》、《企业汇总表》必须是经建筑建材业网上申报自动生成后打印的表格。
施工项目汇报材料篇(5)
第一条为确保建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度平稳过渡，妥善解决建筑业企业现有建造师满足不了发展需要的实际问题，依据《建筑法》、《吉林省建筑市场管理条例》、建设部《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的补充通知》（建办市［20*］54号）等有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条全省建筑业临时建造师执业资格及从事相关执业活动的监督管理，适用本办法。
本办法所称临时建造师，是指依据国家有关规定，经省级以上建设主管部门对持有统一颁发的建筑业企业项目经理资质证书的人员进行培训考核，取得建造师临时执业证书和执业印章的专业技术人员。
第三条临时建造师分为一级临时建造师、二级临时建造师。
第四条国务院建设主管部门负责一级临时建造师审批；省建设主管部门负责二级临时建造师审批。
第二章申报范围、条件、程序
第五条申报范围
1、具有统一颁发的建筑业企业一级项目经理资质证书，且未取得建造师资格证书的人员，可申请一级建造师临时执业证书。
2、具有统一颁发的建筑业企业二级项目经理资质证书，且未取得建造师资格证书的人员，可申请二级建造师临时执业证书。
3、具有一级、二级项目经理资质证书，但不具备申报相同级别建造师临时执业证书的人员，可以申请下一个级别的建造师临时执业证书。
依据有关规定存在不良行为的人员不允许申报。
第六条申报条件
（一）一级临时建造师
受聘于建筑业企业，持有统一颁发的建筑业企业一级项目经理资质证书，符合下列条件之一，且参加培训考核并达到合格标准的人员，可申请一级建造师临时执业证书：
1、20*年度担任大型工程施工项目经理，现年龄不超过65周岁（1942年及以后出生）。
2、20*年度未担任大型工程施工项目经理的，应当同时满足下列条件：
（1）现年龄不超过55周岁（1952年及以后出生）。
（2）长期从事建设工程总承包及施工管理工作，受聘为工程或工程经济类高级专业技术职务，并同时具备下列条件①和②中的各一项条件：
①学历和职业年限：
a、取得本专业中专学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满25年；或取得相近专业中专学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满28年。
b、取得本专业大学专科学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满20年；或取得相近专业大学专科学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满23年。
c、取得本专业大学本科学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满15年；或取得相近专业大学本科学历，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满18年；或取得其他专业大学本科及以上学历或学位，累计从事建设工程项目管理或施工管理工作满20年。
②业绩
a、主持完成大型工程总承包1项或大型工程施工总承包2项及以上。
b、主持完成大型工程施工总承包1项和大型工程施工承包2项及以上。
c、主持完成大型工程施工承包4项及以上。
d、已实施的国家或行业工程建设标准的主要技术负责人。
（二）二级临时建造师
受聘于建筑业企业，持有统一颁发的建筑业企业二级项目经理资质证书，且符合下列条件的人员(铁路、民航、港口、通信专业除外)，可申请二级建造师临时执业证书：
1、现年龄不超过60周岁（1947年及以后出生）。
2、长期从事建设工程总承包及施工管理工作，工程或工程经济类大学专科以上学历，受聘为工程或工程经济类助理工程师（助理经济师）以上专业技术职务。
3、具有近三年完成的代表性工程业绩。其规模应达到《建筑业企业资质等级标准》（建建［2001］82号）中二级施工总承包或专业承包企业资质标准要求的工程1项以上。
4、参加培训考核并达到合格标准。
上述人员的年龄、业绩计算时间截止到20*年12月31日。
第七条申报程序、时间
1、一级建造师临时执业证书由省建设厅负责受理、初审，报建设部审批。具体申报工作由各市州建委（建设局）、长白山管委会规划建设局及交通、水利、通信等专业主管部门通知辖区内建筑业企业。申请人在中国建造师网的一、二级建造师临时执业证书申请系统一级建造师临时执业证书申请系统上如实填报《一级建造师临时执业证书申请表》，网上申报成功后，打印自动生成条形码的书面申请表和汇总表。申请人不得自行设计表格，个人必须在申请表上签字。申请人所在企业负责将本企业申请人的书面材料于20*年1月15日前报送省建设厅建筑管理处。省建设厅组织专家对申报材料进行评审，并将审查合格人员汇总上报建设部。
2、二级建造师临时执业证书由市州建委（建设局）、长白山管委会规划建设局负责受理、初审，报省建设厅审批。申请人在中国建造师网上的一、二级建造师临时执业证书申请系统二级建造师临时执业证书申请系统上如实填报《二级建造师临时执业证书申请表》，网上申报成功后，打印自动生成条形码的书面申请表和汇总表。申请人不得自行设计表格，个人必须在申请表上签字。申请人所在企业负责将本企业的书面申报材料于20*年1月10日前报送到所在市（州）建委（建设局）、长白山管委会规划建设局。各市州负责将本辖区申请人的网上申请材料进行审查，在网上报到省级，并将企业报送的书面材料于20*年2月20日前报送省建设厅建筑管理处。省建设厅组织专家对申报材料进行评审，并将符合条件人员面向社会公示公告。
第八条申报材料要求
（一）一级临时建造师
1、具有一级项目经理资质证书且20*年度担任大型工程施工项目经理的申请人应提交如下材料：
（1）一级建造师临时执业证书申请表；
（2）一级建造师临时执业证书汇总表；
（3）一级项目经理资质证书原件及复印件；
（4）身份证复印件；
（5）业绩证明材料原件及复印件（证明材料包括：工程施工合同、工程竣工备案证书或工程竣工鉴定证书、如以工程造价为指标的需提供工程结算书、担任项目经理职务的任职文件）；
（6）企业资质证书副本的复印件。
申报材料由（1）、（2）和《材料附件》组成。《材料附件》包括（3）、（4）、（5）、（6）的复印件合订材料。
2、具有一级项目经理资质证书且20*年度未担任大型工程施工项目经理的申请人应提交如下材料：
（1）一级建造师临时执业证书申请表；
（2）一级建造师临时执业证书汇总表；
（3）一级项目经理资质证书原件及复印件；
（4）身份证复印件；
（5）毕业证书原件及复印件；
（6）职称证书原件及复印件；
（7）业绩证明材料原件及复印件（证明材料包括：工程施工合同、工程竣工备案证书或工程竣工鉴定证书、如以工程造价为指标的需提供工程结算书、担任项目经理职务的任职文件）；
（8）累计从事建设工程项目管理或施工管理工作年限的证明材料；
（9）企业资质证书副本的复印件。
申报材料由（1）、（2）和《材料附件》组成。《材料附件》包括（3）、（4）、（5）、（6）、（7）、（8）、（9）的复印件合订材料。
申请建筑工程、机电工程、市政工程、矿业工程的，报送（1）、（2）各一式三份，《材料附件》一式一份；申请铁路、公路、民航、港口与航道、水利水电、通信与广电专业的，报送（1）、（2）各一式四份，《材料附件》一式一份。
（二）二级临时建造师
申请人应提交如下材料：
1、二级建造师临时执业证书申请表；
2、二级建造师临时执业证书汇总表；
3、二级项目经理资质证书原件及复印件；
4、身份证复印件；
5、毕业证书原件及复印件；
6、职称证书原件及复印件；
7、业绩证明材料原件及复印件（证明材料包括：工程施工合同、工程竣工备案证书或工程竣工鉴定证书、如以工程造价为指标的需提供工程结算书、担任项目经理职务的任职文件）；
8、累计从事建设工程项目管理或施工管理工作年限的证明材料；
9、企业资质证书副本的复印件。
申报材料由1、2和《材料附件》组成。《材料附件》包括3、4、5、6、7、8、9的复印件合订材料。报送1、2各一式一份，《材料附件》一式一份。
上述《材料附件》一律用A4纸复印装订成册，封面用150克深兰色皮纹纸平装，不加装塑料面膜，首页内容印在封面上（封面样式要求见吉林省建设厅网站建筑管理表格下载）。
申报材料必须真实准确，不得弄虚作假，所在企业要对材料的真实性负责。
第三章相关规定
第九条按照建设部《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知》（建市［20*］86号）的规定，从20*年2月27日开始，停止使用建筑业企业项目经理资质证书。同时，企业停止自行聘任项目经理。
第十条按照建设部商交通部、铁道部、民航总局、信息产业部等部门的意见，四部门所属港口、铁路、民航、通信四个专业不授予二级建造师临时执业证书。
第十一条授予一级建造师临时执业证书人员中，对已经取得二级建造师资格证书的人员，暂不予以二级建造师注册。
第十二条建造师临时执业证书与建造师注册证书等同使用。取得建造师临时执业证书的人员，其注册、执业、变更、注销和继续教育等，按照注册建造师制度的有关规定执行。建造师临时执业证书有效期3年，在有效期内达到继续教育要求的，可续期使用2年，于2013年2月27日废止。
第十三条临时建造师执业工程规模标准执行建设部《注册建造师执业工程规模标准》（试行）（建市［20*］171号）的有关规定。
第十四条按照建设部《关于开展建筑业企业建造师和项目经理基本情况调查的通知》（建办市函［20*］128号）、省建设厅《关于开展全省建筑业企业项目经理与建造师人员情况调查的通知》（吉建函［20*］240号）的要求，凡未及时上报有关数据的企业及人员，需补充上报相关数据。其中，一级项目经理数据库中未列入人员，需申请人补充个人相关资料。并由企业书面说明未上报的理由，经认可后方可申报建造师临时执业证书。
第十五条依据省建设厅《关于认真做好建筑业企业月报表填报工作的通知》（吉建管［2005］13号）的要求，凡未按时上报本企业相关数据的企业，不予受理临时建造师申请。这些人员待企业将有关数据在临时建造师申报期内按要求上报完成后，方可申报相关材料，逾期不再受理。
第十六条本办法未明确的其他事宜，执行《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的补充通知》（建办市［20*］54号）、《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的说明》（建市监函［20*］82号）等有关规定。
第十七条持有三级项目经理资质证书的人员(铁路、民航、港口、通信专业除外)，可以通过培训考核取得相应的临时执业证书，并在规定的业务范围内执业。具体办法另行制定。
施工项目汇报材料篇(6)
成本分析的目的及原则
项目成本分析，就是利用系列统计资料，将合同预算、施工预算、计划成本与实施项目的实际成本进行比较，了解成本的变动情况，利用一定的方法，分析成本盈亏的原因，同时制定相应的对策，寻找降低项目部施工成本的途径，减少不合理消耗，达到降低项目成本的目的；具体来说，体现在如下三个方面：
1.了解项目部当期的成本运行状态；
2.发现成本管理中存在的问题， 寻找原因并制定相应的解决措施；
3.强化管理手段，完善成本管理办法；
成本分析的根本目的是为了找出盈亏原因，改善管理，因此，从成本分析的角度出发，在成本分析过程中，应遵循下列原则：
第一，实事求是的原则。成本分析的目标是寻找盈亏，如果蓄意掩盖事实或用虚假搪塞，则势必影响分析结果的准确性。因此，在成本分析的过程中，不管是成绩还是失误，都应当实事求是地反映问题，并用“一分为二”的辨证方法对事物进行客观地评价。
第二，定量分析的原则。定量分析与定性分析相比较，定量分析对成本的评价更精确，更领人信服。因此，要多采用定量分析的方法，充分利用统计资料进行定量分析。
第三，及时性原则。成本分析及时，发现问题及时，采取对策及时。
第四，权责发生制原则。凡是当月已经发生的收入和已经发生或应当负担的成本，不论款项是否收付，都应作为当月的成本数据。
第五，为施工生产管理服务的原则。成本分析不仅揭露矛盾，而且要分析矛盾产生的原因，并提出积极有效的解决问题的合理化建议，为项目部共同的事业——施工生产顺利进行而服务。
项目部需要建立规范的严格的月度成本分析制度，把月度成本分析做为总结成本管理业绩、改善和深化项目施工成本管理的重要工作来抓。
一系列成本报表完成后，由财务部长进行收集汇总，然后要经过经营副经理审核确认，并把概况信息通报项目经理。
成本分析活动一般采用会议讨论的方式进行，特殊情况下，也可以采用专人专项进行分析，无论哪种方式，都要指定专人做好会议记录或书面会谈记录，提交经营副经理确认，最后项目经理审核并存档。成本分析会要求成本分析小组成员全部参加，项目经理主持会议，每次召开项目经理必须参加。
成本分析会的组织
成本分析会的准备工作：各业务口负责人，按经营副经理的组织，每月27日把相关表格准确、及时地填写完毕，并就结果数据形成自己的初步分析，最后交财务部长汇总；汇总后交经营副经理审核，并由经营副经理把初步分析的结果通报项目经理。
在成本分析会上，业务分析是一个重要内容：
第一步：项目经理落实上次成本分析会的问题整改情况。
第二步：分析本月进度计划完成情况、月度工程洽商统计分析数据等，此项工作由工程部长负责汇报。
进度计划完成情况表的主要意义在于：统计项目是否完成了月进度计划，特别是就未完成情况要分析原因，采取措施，落实整改；此项工作将涉及到系列相关成本数据的统计、计算和分析，比如预算收入、计划成本等。
月度工程洽商统计分析表主要意义在于显示项目在本月期间的工程洽商情况。
第三步：施工产值完成情况、月度经济洽商统计分析、工程分包统计分析表，由经营部长负责汇报。此两表的主要意义在于项目的收入核定。
第四步：主要消耗材料的用量分析、商品砼用量分析、月度技术洽商统计分析，由技术部长负责汇报。
主要消耗材料的计划成本与实际成本分析表的意义，是依据技术部门提取的材料需用计划，追踪其实际的执行状况；商品混凝土的分析也是着眼于实际与计划的对比分析；月度技术洽商统计分析表主要意义在于显示项目在本月期间的技术洽商情况。
第五步：辅助材料、租赁周转材料、自有周转材料、现场和库存材料状况、租赁机械用量分析，均由物资部长负责汇报。
第六步：劳务分包分析数据由工程部长负责汇报。
第七步：现场经费分析、临设费摊销分析表、四算对比分析表和项目总盈亏分析均由财务部长负责汇报。
在业务分析之后，要进行问题落实并提出解决方案。各阶段汇报后，均展开分析探讨。在进行分析说明时，由说明人指出本月存在的问题，如有可能，应针对发现的问题讨论出解决办法并指定相关执行负责人；对不能当时解决的问题由项目经理指定问题负责人，会后由问题负责人进行问题落实并提出解决方案，解决方案应于成本分析会后5天内提交项目经理确认，一经确认立即实施。
做好会议记录。每次成本分析会由经营副经理指定会议记录人，记录人要记录主要问题及解决办法、问题负责人等，于第二天形成会议记要，并将会议记要送达相关人员（可设定专用共享文件夹存放，其它人读取）。
形成月度成本分析报告。由经营副经理在成本分析会之后的3个工作日内，依据本次召开的成本分析结果、会议内容、需要解决的问题等形成一份月度成本分析报告，并报项目经理认可。最后此报告和会议记要均由财务部存档。
施工项目汇报材料篇(7)
现行境外投资外汇管理模式以1989年的《境外投资外汇管理办法》为基础，但是，随着近年来国内外经济形势的变化和我国境外投资的迅速发展，部分外汇管理政策措施明显滞后，已不能适应境外投资发展和境内企业“走出去”的需要。2001年以来，国家外汇管理局先后出台并调整了一些政策措施，支持境外投资发展。
2002年，中国党的《十六大报告》中明确提出要“坚持‘引进来’和‘走出去’相结合，全面提高对外开放水平”。为了深入贯彻实施“走出去”战略，国家外汇管理局从2002年10月1日开始陆续在浙江、江苏、上海等六个省市推开了境外投资外汇管理改革试点。根据国家外汇管理局《关于扩大境外投资外汇管理改革试点有关问题的通知》（2005年5月19日发），试点范围已扩大到全国。
目前企业在境外投资前期投入及境外利润自我滚动发展两方面，对外汇管理的政策需求已经基本得到满足。同时，如果境内企业希望通过增资扩大境外中资企业的投资规模，在用汇政策上也没有障碍。
同时，为了解决境外投资企业后续经营过程中融资难的问题，外管局批准中国银行和中国工商银行的海外分支机构直接使用国内总行对海外中资企业母公司的授信额度为海外中资企业提供贷款。下一步，外管局将进一步提高外汇管理部门地方分支机构资金来源审查和项目核准权力，逐步允许人民币资金充裕的境内母公司通过购汇，对境外子公司提供金融支持。
二、境外投融资行政审批概述
（一）国内企业走出去流程简图（略）
（二）流程说明
1、投资部分：我国目前境外投资逐渐出现投资主体多元化、投资目标多元化、投资方式多元化的趋势，但对于“走出去”战略而言，在境外开办企业是境外投资的主要方式。具体而言，境外投资开办企业，是指我国企业通过新设（独资、合资、合作等）、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式在境外设立企业或取得既有企业所有权或管理权等权益的行为。现行外汇政策已经取消了境外投资外汇风险审查和汇回利润保证金两项行政审批，至于境内机构境外投资的外汇资金来源，国内企业应首先使用其自有外汇，自有外汇不足的，可以使用国内外汇贷款、政策性外汇贷款、境外外汇贷款，或者购汇解决。
2、增资部分：虽然现行的外汇政策对于境外企业产生的利润，不再强制要求调回境内，企业可以自主决定保留用于境外企业的增资或者在境外再投资，但是境内企业的境外子公司在经营过程中仍然会遇到资金困难，因此可能需要境内母公司对其进行增资。现行外汇政策对于已设立的境外企业增资有明确规定。另外，如果是跨国公司，且达到法定标准，则成员公司之间可以相互拆放外汇资金。
3、融资部分：境内投资者在境外设立的企业的融资方式主要分为直接融资和间接融资。境外子公司可以通过上市、向商业银行贷款等方式获得资金。但目前中国的境外投资企业在国外融资受到较大程度的限制，融资渠道也较为狭窄，存在融资难的问题。会计
（三）具体操作规程（开办企业、前期投资、增资、融资方面）
1、境外投资开办企业核准程序：
（1）中央企业径向商务部提出申请；其他企业向省级商务主管部门提出申请。（2）商务部和省级商务主管部门收到申请材料后，对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。对于申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求补正申请材料的，应当予以受理。（3）省级商务主管部门应征求我驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）的意见。中央企业径向我驻外经济商务参赞处（室）征求意见。我驻外经济商务参赞处（室）自收到征求意见函之日起5个工作日内予以回复。（4）省级商务主管部门按照委托核准的权限，自受理之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定；需报商务部核准的，自受理之日起5个工作日内进行初审，同意后上报商务部。（5）商务部自受理之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定。（6）商务部和省级商务主管部门对予以核准的，应出具书面核准决定；不予核准的，出具不予核准决定书。
这其中，企业提交的申请材料包括：（1）申请书（主要内容包括开办企业的名称、注册资本、投资金额、经营范围、经营期限、组织形式、股权结构等）；（2）境外企业章程及相关协议或合同；（3）外汇主管部门出具的境外投资外汇资金来源审查意见（需购汇或从境内汇出外汇的）；我驻外经济商务参赞处（室）的意见（仅对中央企业）；（4）国内企业营业执照以及法律法规要求具备的相关资格或资质证明；（5）法律法规及国务院决定要求的其他文件。
其中，投资主体申报外汇资金来源审查时，需提供下列材料：①填写《境外投资外汇资金来源审查申请表》②境外投资项目的可行性研究报告③经工商管理部门年审合格的营业执照（复印件）④经注册会计师审计的上年度资产负债表及损益表⑤外汇资金来源证明，包括：使用自有外汇资金的，应提供有关外汇账户的开户批准文件和最近一期的余额对账单；使用国内商业外汇贷款的，应提供投资主体与贷款行签定的贷款意向书、贷款行的经营金融业务许可证和营业执照；使用援外合资合作基金外汇贷款、外贸发展基金外汇贷款等国内政策性外汇贷款的，应提供有关主管部门批准使用该项政策性资金的批准文件⑥视情况要求的其他材料。对于收购境外资产或股权的项目，另须向所在地外汇局提交拟收购资产或股权的说明文件、收购协议、中介机构对拟收购标的的评估报告等证明材料。
中央企业的申请获得核准后，由商务部颁发《中华人民共和国境外投资批准证书》（以下简称《批准证书》）。其他企业，由省级商务主管部门《批准证书》。国内企业凭《批准证书》办理外汇、银行、海关、外事等相关事宜。
2、境外投资前期资金汇出的操作规程：
前期资金分为两部分：筹建境外企业所需的开办费项下的前期资金和为收购境外企业资产或股权所支付的履约保证金项下的前期资金。
（1）开办费项下的前期资金：对于开办费项下的前期资金，投资主体应当直接支付给境外机构或个人，无须开立境外专用账户存放。投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请办理开办费项下的资金汇出手续：①书面申请（包括支付事由、收款人名称、开户银行、账号、币别、支付金额、开办费使用清单等内容）②外汇局出具的境外投资外汇资金来源审查意见③项目审批部门关于该境外投资项目的批复和批准证书④境外有关机构出具的对确需支付开办费的证明材料⑤试点分局视情况要求的其他材料。应当注意：①项目前期资金的汇出须逐笔经外汇局核准。②项目前期资金纳入中方外汇投资额总的额度之中进行管理。③投资主体应当及时将前期资金使用及划转情况报原核准汇出的外汇局备案。
（2）履约保证金项下的前期资金：对于履约保证金项下的前期资金，投资主体应当在境外开立专用账户存放，不得直接支付给境外的机构或个人。投资主体应当申请开立境外专用帐户和资金购付汇。
投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请开立境外专用户：①书面申请（包括开户事由、拟开户银行、币别、金额、使用期限、用途说明等内容）②投资主体经工商管理部门年审合格的营业执照③境外专用账户开户地的账户管理有关规定④对拟收购资产或股权的情况说明、专业中介机构对拟收购资产或股权的评估报告、境外有关机构出具的确需缴纳履约保证金的证明等材料⑤试点分局视情况要求的其他材料。会计
投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请资金购付汇：①试点分局出具的境外开户核准件②境外专用账户的开户证明材料③试点分局出具的购付汇核准件。
应当注意：
①境外专用账户应当以境内投资主体的名义开立，并优先选择中资银行境外分行开户。
②项目前期资金的汇出须逐笔经外汇局批准。
③项目前期资金纳入中方外汇投资额总的额度之中进行管理。
④经核准在境外开立的专用账户内资金使用完毕后，或者划转到设立成功的境外企业账户后，或者境外企业未设立成功、专用账户内资金按要求调回境内后，投资主体应当及时关闭该账户，并将有关情况报原核准开户的外汇局备案。
3、增资部分操作规程：
（1）对已设立境外企业增资的，须向所在地外汇局提交项目主管部门关于设立境外企业的批复以及该境外企业设立时外汇局出具的资金来源审查意见、外汇资金汇出核准件、境外投资外汇登记证、境外企业注册登记证书和营业执照等合规性材料。
（2）跨过公司境内成员公司向境外成员公司进行外汇资金境外放款，应当符合以下条件：①委托放款人和借款人均依法注册成立，且注册资本均已按期足额到位②委托放款人与借款人之间已进行的上一笔境内成员公司间外汇委托放款已在约定的期限内收回本金和收益③中资跨国公司的境外成员公司不少于3家④外资跨国公司的境内成员公司不少于3家⑤中资跨国公司在境内的行使全球或区域（含中国）投资管理职能的成员公司，对境外借款成员公司投资总额不少于500万美元，且境外借款成员公司在最近一次境外投资联合年检中评级为二级以上⑥外资跨国公司提供放款资金的境内成员公司，上一年度外汇应收款占外汇总资产的比例低于所在行业外商投资企业上一年度的正常、平均水平；上一年度公司在银行结汇金额大于购汇金额，或购汇大于结汇的金额低于所在行业外商投资企业上一年度该金额的正常、平均水平；所有者权益不低于3000万美元，净资产与总资产之比不低于20％⑦已经批准从事境外放款的，已进行的上一笔境外放款已在约定的期限内收回本金和收益。
跨国公司拟从事外汇资金境外放款的，应在放款协议签订后，由提供放款资金的境内成员公司通过所在地外汇局，向国家外汇管理局提交以下材料供审核：①申请书②放款人与境外借款人签订的放款协议，或者放款人、境外借款人与境内受托金融机构签订的放款协议；境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人的投资委托条款③放款人最近一年含外汇收支情况表的财务审计报告④放款人最近一期的验资报告⑤已进行的境外放款及其偿还情况的说明⑥中资跨国公司另须提供其境外成员公司的名单、各境外成员公司的商务主管部门的批准证书复印件，以及境外借款人最近一年的财务报表、与境外借款人直接相关的境外投资联合年检报告书⑦外资跨国公司另须提供其境内成员公司的名单、各境内成员公司的外汇登记证复印件，以及其境外控股母公司出具的放款资金安全性保证函（保证境内放款人提供的该项境外放款及其进一步的投资运作能够足额回收本金）。
放款人所在地外汇局收到放款人提交的材料后，应于10个工作日内初审完毕并上报国家外汇管理局。国家外汇管理局自收到上述完整的申请材料之日起20个工作日内，经审查无误后向放款人作出该项境外放款的批复，并抄送放款人及参与放款企业所在地外汇局。放款人所在地外汇局及参与放款企业所在地外汇局以该批复文件为依据，分别向放款人及参与放款企业出具相应的批准开户、境内划转或境外付汇的资本项目外汇业务核准件。
4、融资部分操作规程：
（1）企业境外上市：境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记（上市前登记）应当提交下列材料：①书面申请（企业基本情况及境外发股和上市的基本情况等）②境内股权持有单位的企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）③境内股权持有单位的组织机构代码证（验原件，留复印件）④中国证监会批准文件⑤初步招股说明书⑥资金调回的计划⑦外汇局要求的其他材料。、应当注意：①境外中资控股上市公司的境内股权单位境外发股和上市实行逐笔登记②境外中资控股上市公司的境内股权持有单位获证监会关于境外发股和上市的批准后30个工作日内办理上市前登记，填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市前登记）》。
境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记（上市后登记）（补登记）应提交下列材料：发行上市基本情况总结②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）》③正式招股说明书④支付境外上市费用有关的合同、及付款凭证等⑤无逃汇行为的书面承诺（境外上市费用的支付项目超出规定范围的、或境外上市费用超出募股收入15%的提供）⑥外汇局要求的其他材料。77号文前（2002）经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位办理补登记时除需提供以上3-6项材料外还应提供以下材料：①书面申请（企业基本情况及境外上市、募集外汇资金使用及调回的基本情况等）②境内股权持有单位的企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）③境内股权持有单位的组织机构代码证（验原件，留复印件）④中国证监会等部门的批准文件。
应当注意：①境外中资控股上市公司的境内股权持有单位应在上市活动结束后15个工作日内办理上市后登记，填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）》②77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（补登记）》
境外中资控股上市公司临时境外股票账户的开立、使用和注销应当提交下列材料：开立和注销：①书面申请②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记[补登记]）》③境外开户银行的书面承诺④外汇局要求的其他材料；资金调回备案：①资金调回境内凭证②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》③开立境外账户的批准文件（77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位提供）
应当注意：①境外临时股票账户开立后10个工作日内境外开户银行应将开立证明报外汇局②账户有效期满后境外开户银行应关闭账户并在关闭账户后10个工作日内将有关账户使用情况及销户证明报外汇局③境外中资控股上市公司的境内股权持有单位所得资金调回境内后5个工作日内到汇局备案④临时境外股票账户使用期满后境外上市外资股公司应将账户余额调回境内，注销账户，并将有关账户使用情况报外汇局备案⑤77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位其所得外汇资金按规定应调回境内还未调回的，应在办理境外上市股票外汇登记后5个工作日内调回境内，注销账户，并将有关情况报外汇局备案。⑥外汇局应以正式批文形式核准开立临时境外股票账户⑦外汇局应将境外中资控股上市公司的境内股权持有单位有关资金调回情况填入《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后登记）（补登记）》⑧境外中资控股上市公司的境内股权持有单位的募股收入是分批调回境内的、或临时境外股票账户的使用期限超过1个月的外汇局应建立合账并汇总。会计
境外中资控股上市公司境外上市募集外汇资金结汇的审批应提交下列材料：①书面申请②招股说明书③《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后登记）（补登记）》④股票减持应得资金的测算说明（涉及境内股权持有单位减持上市公司股票提供）⑤资产（或权益）的转让合同（涉及境内股权持有单位通过上市公司出售资产或权益提供）⑥资金调回境内的凭证⑦外汇局要求的其他材料。
（2）发行境外债券借款资格的审核应提交以下材料：①关于办理外债登记的申请报告，包括主承销商、主受托行和其他承销商的情况②有关债券发行市场、发行方式的情况，债券发行金额、币别、期限、利率及发行费用情况，评级机构的评级结果③与债务有关的汇率、利率风险管理措施④国家主管部门关于融资项目可行性研究报告的批复文件⑤外汇局认为必要的其他文件，如发行可转换债券的，需提供主管部门关于转股的批复文件。
（3）外汇贷款：对外直接借用国际商业贷款的非金融企业法人应当具备以下条件：①最近3年连续盈利，有进出口业务许可，并属国家鼓励行业②具有完善的财务管理制度③贸易型非金融企业法人的净资产与总资产的比例不得低于15％非贸易型的非金融企业法人的净资产与总资产的比例不得低于30％④借用国际商业贷款与对外担保余额之和不得超过其净资产等值外汇的50％⑤外汇借款与外汇担保余额之和不超过其上年度的创汇额。
中资机构中长期国际商业贷款借款资格的审核材料包括：①关于办理外债登记的申请②该借款项目已纳入国家外资计划的证明文件③借款合同（合同如为外文，除借款合同正本外，还应提供经债务人单位盖章的主要合同条款中文翻译件）④经注册会计师事务所验证的上年度的资产负债表、损益表⑤如项目单位委托金融机构转贷，金融机构还需提供项目单位签署的借款委托书⑥外汇局认为必要的其他文件。
境内机构向外汇局申请短贷指标，应当提交以下全部或者部分资料：①申请文件（包括资金需求、资信状况、资金用途等内容）②会计师事务所验证的上年度资产负债表和损益表③信贷机构出具的贷款承诺意向书④上年度外汇收支情况⑤外汇局要求提交的其他资料。
三、主要依据的政策法规：
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《结汇、售汇及付汇管理规定》
3.《境外投资管理办法》及其《实施细则》
4.关于《境外投资外汇管理办法》的补充通知
5.《境内机构对外担保管理办法》及其《实施细则》
6.《国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》
7.《关于境外投资开办企业核准事项的规定》
8.《国家外汇管理局关于进一步深化境外投资外汇管理改革有关问题的通知》
9.《国家外汇管理局关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》
10.《国家外汇管理局关于清理境外投资汇回利润保证金有关问题的通知》
11.《国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知》
12.《境内机构借用国际商业贷款管理办法》
13.《国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审批后过渡政策措施的通知》
14.《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》
