内部统计论文精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇内部统计论文范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

统计抽样审计法是使用统计概率论分布的随机原则，总体项目中随机抽取样本进行审计，从而根据审计结果推断总体结论的一种审计方法[2]。

1.1统计抽样审计的种类

统计抽样审计按随机抽样的组织方法不同分为以下几类：①简单随机抽样。即按预定比例或采取随机抽签的方式来对项目进行标号抽取。②机械随机抽样。即个体项目按顺序并保持一定间隔距离进行样本抽取，间隔距离由项目总体除以所需样本数所决定。③分层随机抽样。即把总体项目分为若干组，每组为一层，并按简单随机抽样与机械随机抽样进行分层抽取，所得样本结果进行综合分析，进而得出总体审计趋势。同时，分层随机抽样还可以采取实用的抽样技术，做到分层区别对待，有利于提高审计工作效率。④整群随机抽样。即对总体项目划分为若干群，随机进行群抽样，抽样后进行群的全面审计。这种审计法样本集中，审计程序简捷，但科学实用性较差。

1.2所有统计抽样审计法的共点

以上四种不同组织方法的审计法有着以下四点共性：①所有统计抽样审计法均采用随机抽取，主观性强，且抽样样本几率相等，能充分体现总体体征。②均运用概率原理进行科学抽样，避免样本不足造成的审计失真，节约了审计过程环节的浪费。③所有统计抽样审计法所得出结论的计算出总体项目审计的结论可靠性和误差性，并能事前预防控制。④统计抽样审计法加强了审计工作覆盖面及审计效率，加速审计工作现代化、制度化和规范化，健全了内部控制与防治信息失真，提高了审计工作的质量和效率。

2统计抽样审计的适用范围与局限性

2.1统计抽样审计的适用范围

审计的目的与对象决定了统计抽样审计适用于财务收支审计的大部分项目，例如内控的制度、固定资产、流动资金、原材料、真实合法的费用支出，等等。被审单位状况决定了统计抽样审计适用于组织机构与内控制度健全、财会工作基础性较好的单位，且审计总体越大越能体现统计抽样审计的好处。统计抽样审计的人员素质技术水平决定了单位机构在实施统计抽样审计时需要拥有一定的统计知识与经验，并能熟练运用概率原理进行科学的选取样本进行抽样，并能使各项结果综合运用进行总体审计结论的判断。

2.2统计抽样审计的局限性

统计抽样是需要一定的公式进行计算，其运用过程复杂，要求审计人员需要一定的专业知识与技术水平；其次，统计抽样审计得出的审计结论只能无限趋于实际，而不能完全准确，只能将误差控制在某一范围之内[3]。统计抽样审计需要在制度与内容比较健全的企业，才能审计出完整，更趋于实际的审计结论，而其他小型企业或内控制度不健全、财会工作薄弱的单位，实施统计抽样审计则不能真实反映出被审单位的实际情况，会产生较大的误差与失真。

3统计抽样审计在企业内部审计应用中的几个具体要求

对统计抽样审计应用影响因素最大的是审计内容，由于审计的目的与对象的差异，决定了审计技术方法的多样性，以不同审计内容应用不同审计技术以达到最佳审计准确性[4]。

3.1统计抽样审计的审计内容与目的适用于基层金融机构

由于企业内部审计中的财务收支审计在现金上占据比重较大，因此实行统计抽样审计能对传统审计进行项目改革，既能在保证审计效率的前提下，提高审计质量，又能为全面应用统计抽样审计的现代化起到推动作用。

3.2统计抽样审计符合基层金融机构财务基本要求

由于企业内部审计金额较大，且内部财务制度健全，财会基层工作较好，档案管理信息全面，因此在运用统计抽样审计能使审计过程环节简捷，使收支呈现规律性，达到保证审计结论更趋向于准确数值。

3.3统计抽样审计要求审计人员素质符合抽样审计要求

企业审计人员多数具备较高文凭，专业相对对口，且有着多年的财务会计工作实践，因此在确定统计抽样审计人员时可稍加培训就可以掌握统计抽样审计的理论与技术，使人员在审计实践的优越性能明显体现。

3.4统计抽样审计在抽样过程中应注意抽样前提条件

企业统计抽样审计的抽查总体必须是特定的同质总体[5]。例如在应收账款审计过程中不包括账户为负的应收账款，账户为负的应收账款只能在预收账款中反映。同时在进行审计时还要按照概率的随机原则，保证抽样样本机会均等。

3.5统计抽样审计在审计过程中要使审计影响因素多方联系

一般在金融项目统计抽样审计过程中的抽取项目样本时，应在确定抽取项目样本数额及确定审计重要性的基础上，结合审计需要的各方因素，以审计人员的素质经验为契合点，进行审计的多面结合，确保审计质量取得更好效果。

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关键词：工科院校；文科专业；毕业论文；特尔菲法；质量；指标体系

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1002-4107（2013）12-0045-03

本科毕业论文是高校实现人才培养目标的最后一个综合性实践教学环节，是高校培养创新型人才目标的重要措施， 也是培养学生运用所学的基本理论、基本知识和基本技能分析解决实际问题能力、独立工作能力、增强创新意识的重要途径[1]。当前国内很多学者认为，本科毕业论文质量堪忧，其中一个重要的原因就是多数高校对本科毕业论文的质量评价缺乏一套科学合理的评分体系，评审过程监控不严。这使得学生对毕业论文的完成更加缺乏重视，论文质量日趋下降。针对这种状况，有必要探索工科院校文科专业本科毕业论文质量指标体系的构建问题。

一、本科毕业论文质量指标体系的构建方法

本文使用特尔菲法来构建质量指标体系。特尔菲法是决策、预测和技术咨询的一种有效的方法，是对群的成员的意见进行统计处理、归纳和统计，然后进行多次信息反馈，是成员意见逐步集中，从而做出群的比较正确的判断方法[2]。

特尔菲法主要基于以下两个原理：群体的预测比个体的预测正确性可能更高；各个体的预测估计随着实验轮次的增加存在着趋于一致的趋势[3]。特尔菲法主要有三大特点：匿名性、反馈性和收敛性。专家以“背靠背”的方式接受调查，提供鉴定信息，收集到的信息经过汇总、归纳、分析再反馈给专家。这样通过多轮调查，最终使分散的意见逐步收敛，从而得出正确的结论。本科毕业论文质量指标体系使用特尔菲法构建具有可行性。

二、本科毕业论文质量指标体系的设计

在大量阅读相关文献的基础上，结合南京某高校文科专业本科毕业论文质量现状及毕业论文评分标准，在设计本科毕业论文质量指标体系时应着重考虑其内部影响因素、论文本身质量及论文指导等环节，将选题、开题、论文质量、答辩质量、指导教师对学生的总体评价五个要素作为一级指标，同时为了更好地对论文质量进行评价，也为了使评审教师在评阅论文时有更直观、具体的参照标准，在一级指标下设计了15个二级指标，具体介绍如下。

选题是完成毕业论文的第一个环节，选题的科学性、恰当性直接影响论文质量，因而选题也是本科毕业论文质量指标体系中的首要指标。选题环节需考核的内容包括选题符合专业培养目标、题目的难易程度、题目的科学性和新颖性、题目的理论价值和实践价值。选题要符合培养目标，体现学科、专业特点和教学计划中对能力知识结构的基本要求，达到毕业论文综合训练的目的；论文题目要难易适中，与学生的知识水平和科研能力相符；所研究的课题要有科学性，有利于学生创新能力的培养，同时要具有理论上的研究价值和现实意义。

开题是完成毕业论文的基础性工作，考核内容包括独立进行文献检索及调研、开题报告质量。从拟定题目到开题，学生要进行大量的准备工作，其中最主要的是进行文献检索、阅读、归纳和总结，进而在此基础上撰写开题报告，确定论文采用的研究方法及论文框架。独立进行文献检索及调研这一指标的考查可以通过学生定期向指导教师汇报调研情况的方式进行；开题报告是学生论文的一项阶段性成果，是开题这一指标的重要考核内容。

论文质量包括论文的创新性和实用价值、论文的规范性、研究手段和方法的应用能力、外语应用能力、论文写作水平、查找文献能力等六个二级指标。论文的创新性和实用价值指论文在理论研究或研究方法上有一定突破，对生产、教学或科研中实际问题的解决有现实意义；论文规范性主要考查论文格式是否符合学校论文撰写规范、字数是否达到要求、论文环节需提交的各部分内容是否完整等；研究手段和方法的应用能力主要看学生是否采用了科学、恰当的方法完成论文，研究思路是否清晰；外语应用能力从学生查阅、参考外文文献情况及外文翻译质量等方面考察；论文写作水平着重考查学生的写作功底，遣词造句是否恰当，结构是否严谨，条理是否清晰等；查找文献能力考虑参考文献的引用数量及恰当性等。

答辩是毕业论文的最后一个环节，也是检验论文质量的较重要的环节，该指标包括阐述论文内容表现、回答问题表现、对论文相关知识的熟悉程度三个二级指标。在答辩过程中，评审教师通过对学生上述三方面的考查，可以对论文质量及学生的综合素质做出一定判断。

指导教师对学生的总体评价专门由论文指导教师根据学生在论文完成过程中的表现，如遵守纪律、主动与导师联系、按时完成各阶段工作等进行打分。这一指标的设立能够调动学生积极性，使其更好地与指导教师配合，进而较高质量地完成论文。

该指标体系为定性与定量相结合的指标体系，并以各指标在评价文科专业本科毕业论文质量时的重要程度划分为四个等级：极重要、很重要、重要和不重要，并以0―9作为评分标准，进行量化判断，咨询调查表设计情况如表1。

表1 本科毕业论文质量指标体系特尔菲法调查问卷（第一轮）

三、本科毕业论文质量指标体系问卷调查结果分析

本次调查问卷发出的对象为有多年教学经验和论文指导经验的教授、讲师和部分有论文写作经验，正在进行本科毕业论文写作的应届文科毕业生。论文指导经验丰富的教师对毕业论文各环节都非常熟悉，对论文质量的评审也都有较为合理的标准，相信他们能够对论文质量指标体系的构建和完善提出有建设性的修改建议；正在进行论文写作的大四学生正身体力行，相信有他们切身的体会，能给论文质量指标体系的构建提供很大的帮助。

1.第一轮调查问卷发出50份，回收50份，为可信赖反馈意见。调查问卷收回后，利用中位值和上下四分位数的汇总结果处理方法进行数据处理，在充分吸取被调查者意见的基础上，对第一轮咨询调查表中的部分指标进行了修正，并对某些指标作了增减变动：将“查找文献能力”改为“应用文献能力”，因为“应用文献能力”包括查找文献、在论文中正确使用文献等方面，更为全面；将“指导教师对学生的总体评价”删除，该指标更偏重于论文质量监控方面，属影响论文质量的外部因素，而本文中所设计指标体系主要考虑影响论文质量的内部因素，故不予采用该指标。在总结第一轮汇总结果的情况后，将第一轮的各指标中位值和上下四分位区间数值，及指标体系设计表中变动情况全部反映在第二轮调查问卷表（表2）中，并再次发出调查问卷。

2.第二轮调查问卷发出50份，收回50份，值得信赖。对第二轮汇总结果进行分析处理后，将计算出的各指标中位值与上下四分位区间比较，发现四分位区间较小，且中位值的离散程度较低，专家意见的集中程度较高，鉴定结果具有较大的可信程度，无须再进行下一轮的咨询调查。与此同时，笔者通过总分比重法对回收数据进行统计处理，并得出相关指标的简易权重，具体结果汇总情况见表3。

通过以上简易权重的计算可以看出，“选题符合专业培养目标”、“论文的创新性和实用价值”、“研究手段和方法的应用能力”、“阐述论文内容表现”、“对论文相关知识的熟悉程度”五个指标所占权重较大，在评价论文质量时要重点考查；“论文的规范性”及“外语应用能力”权重相对偏低，在论文质量评价方面不作为重点考查内容；其他指标权重较为接近，在评价论文质量方面起着较为重要的作用。

四、文科专业本科毕业论文质量指标体系的现状

利用特尔菲法建立的工科院校文科专业本科毕业论文质量指标体系具有一定的科学性和合理性，在论文评审过程中，运用该指标体系对论文进行评定更具客观性和系统性。

由于时间仓促，该指标体系的设计还存在一些不足，影响论文质量的因素还未考虑全面，有些指标还需要进一步斟酌，将该指标体系应用到实际的论文评审过程中是否切实可行还有待验证。特尔菲法问卷调查只进行了两轮，这对最后指标的确定也有一定影响。本文在确定工科院校文科专业本科毕业论文质量指标的基础上仅使用总分比重法计算出了各指标的简易权重，此权重只能作为参考，还需要进一步采用层次分析法或其他更为科学的方法来确定各指标权重，以完善该指标体系。

五、提高本科毕业论文质量的建议

作者结合指标体系的构建结果，就如何提高论文质量提出若干建议。

1.选题是影响毕业论文质量的内部因素之一，在工科院校文科专业毕业论文质量指标体系中，选题的简易权重占到了26.685%，选题包含的各二级指标也均占有较大的权重，选题工作的好坏直接影响着毕业论文的质量。

2.严格毕业论文成绩的评审工作。 在对

影响毕业论文质量的外部因素的分析中笔者发现，论文成绩评审不严格也是提高论文质量的一大制约因素。高校应建立科学、合理的论文评分标准及相关的规章制度，这是论文成绩评定工作的重要基础。

3.加强学生毕业论文写作的训练。通过对工科院校文科专业毕业论文质量现状的分析可以看到，目前学生写作功底差是一个普遍存在的问题。在论文质量指标体系中，“论文写作水平”这一指标所占权重较大，采用特尔菲法对这一指标进行的问卷调查数据的差异性也较小，可见学生论文写作水平的好坏与论文质量的提高有着密切的关系。加强对学生论文写作的训练是提高毕业论文质量的一项基础性工作。

4.严格答辩程序。答辩是毕业论文的最后一个重要的教学环节，是影响论文质量的重要的内部因素之一。在文科专业毕业论文质量指标体系中，“答辩”虽只包含三个二级指标，但总体仍占有21.33%的权重，可见其对提高论文质量的重要性。要制定科学、合理的答辩程序及成绩评定方法并严格执行。

参考文献：

[1]陆富彬.对教学应用型高校本科生毕业论文工作的

思考[J].高教研究，2006，（10）.

[2]刘子龙.基于系统工程学的企业竞争力研究[D].大连：

东北财经大学，2004.

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自从《中国社会科学引文索引》数据库（CSSCI）问世以来，以此为检索和评价工具，对我国经济学、管理学两大学科的研究现状进行文献计量的统计分析与评价，频频出现。但对两大学科体系的分支学科（子学科）的研究现状进行客观的定量分析，非常少见。由于经济学和管理学的学科范围较广，且子学科间学科性质差异较大，各子学科在文献利用方面有其不同的特点[1]，因此，笔者认为，以子学科为单位分别研究更具针对性和参考价值。鉴于此，本文以会计学科①为研究对象,对具有代表性的76种CSSCI经济学和管理学来源期刊在2004—2008年间刊载的会计研究学术论文进行了一次系统搜集统计，用科学的量化指标对近五年来我国会计研究学术论文产出的机构分布、作者分布、作者职称学历结构分布、合著论文与基金资助论文分布等方面进行了全面地分析梳理与揭示，以期为了解和掌握会计研究学术论文产出现状提供第一手资料，从而为推动各机构的学术交流、人才引进、学科建设等提供一些有益的参考。

二、数据来源

（一）来源期刊与文献数据库的确定

严格说来，期刊的质量能反映所刊载的论文质量，而论文（数据源）的质量，又直接影响统计分析的结果，通过反复比较国内几大引文数据库，最终确定以CSSCI2008-2009来源期刊[2]为样本，并参照中国社会科学研究评价中心提供的2004-2006年各期刊在本学科领域影响因子的统计排序[3]，选定CSSCI管理学来源期刊中排名在前的核心期刊②25种、经济学来源期刊中排名在前的核心期刊50种和来源期刊《中国会计评论》，共计76种，作为本次检索统计的来源期刊。选择CSSCI数据库作为本次检索的文献数据源。

（二）数据的检索搜集与建库

由于会计学科与许多相邻学科的相互交叉与渗透，有时对某篇论文的研究内容和所属的学科范畴，仅凭论文题名无法准确判断，所以，对文献的搜寻与甄别成了本文的重中之重。具体操作方法：首先，在CSSCI中，对来源期刊发表的“原发论文”（不包括短论、会议综述、非正式论文以及增刊论文，检索时间到2009年7月10日），根据题名海选一遍，保存相关的论文信息，内容包括：题名、作者、中文关键词、中文摘要、作者单位、基金项目、刊名、年、期，在Excel中，按内容项目建立文献数据结构表以便统计整理；对模棱两可、无法准确判断的论文题名，做上标识。第二，对有标识的论文题名，根据中文摘要，进行甄别、取舍。最后，在统计作者职称、学历信息时③，对照纸质期刊仔细地逐一核实，最终确定本文统计分析所需要的文献数据信息。

三、统计分析方法

目前，国内关于文献计量学的研究主要集中在文献的外部特征的定量统计分析，包括发文量（或称产出量）和被引量两个指标，它反映了所研究对象的活跃程度和被认可程度，是衡量所研究对象科研水平的重要评价指标。本文主要以发文量为切入点，基于定量化研究方法，利用Excel为数据统计工具，对76种来源期刊2004-2008年间发表的会计研究领域的学术论文，分门别类，归类后再分类汇总、统计、排序，得出论文的作者机构分布、作者分布、作者职称学历结构、合著论文与基金资助论文分布，试图用科学的量化指标，客观地分析近五年来我国会计研究学术论文的产出现状。

四、统计分析结果

（一）论文的作者机构分析

通过检索统计，76种来源期刊在2004-2008年间共刊载会计研究学术论文5279篇，各年度论文产出基本均衡、稳定（见表1)；按第一作者统计，共涉及485个机构。4912篇论文来自高校，占发文总量的93%；科研院所占1.14%；2.96%和2.9%的作者分别来自各级政府部门和企业单位。为了更具体地了解各机构的发文情况，表2给出了在50篇以上的前27个机构的排名情况。从表中数据可以看出，前27个机构中，除财政部外，其余都是高等院校。26所高校共3189篇，占发文总量的60.42%，其余众多高校占32.58%，高校间研究能力的差距一目了然。尤其是排在第一名和第三名的厦门大学和上海财经大学不仅发文量占绝对优势，而且各年度的发文量非常均衡，这说明它们具有相对稳定的研究力量和可持续发展性，是国内会计研究领域当之无愧的领头羊和王牌军。由于期刊主办单位容易在自己主办刊物上发表学术论文，所以，为了更客观、更合理地反映机构的发文量，笔者特别对各机构2004—2008年间在经济学和管理学领域期刊的影响因子最高的，也是最有影响力的刊物《经济研究》和《管理世界》以及会计研究领域的权威期刊《会计研究》上的发文情况进行了统计，从表3中数据可以看出，在这三种影响最大的刊物上发表会计论文较多的机构在会计研究领域的总发文量大多也处在前列。

（二）作者发文量的统计分析

的数量是衡量一个研究者科研能力的重要指标，为了使统计数据趋于合理，本文对多作者合著的论文采取打折计算，具体计算方法参照多所重点高校教师科研成果的统计标准：二名作者的分值划分为0.6和0.4；三名作者为0.6、0.25、0.15；四名作者为0.6、0.2、0.1、0.1；署名在第四作者以后的均为0.1。表6给出了2004—2008年最多的前40名作者。这40名作者近五年来一直活跃在会计研究领域里，他们当中既有对会计研究一生孜孜以求、笔耕不辍的学界大师、学术泰斗（如葛家澍、潘飞、盖地等），也有年轻的后起之秀（如李明辉、吴联生、雷光勇等）。深入研究样本资料可以发现，这些高产作者几乎都有一个共同点，就是具有明确的研究方向或研究主线（如李明辉发表的论文始终以公司治理与内部控制研究为主线，葛家澍教授发表的论文始终以会计准则研究为主线）。

（三）作者职称、学历结构的统计分析

职称是衡量专业人员工作能力与学术水平的重要指标，在检索统计的论文作者中，具有正高级、副高级和中级职称的作者的数量，分别占发文总量的35%、26%和16%；博士研究生（含博士后、在职博士生）和硕士研究生的发文量分别占65%和4%（见表7）。统计时发现，博士后和在职博士生、在职硕士生一般同时也注明了职称信息，这样就可以大致推算出论文作者的职称、学历结构比例为：高级（正、副高）∶中级∶博士研究生∶硕士研究生=61∶16∶22∶1。可以看出，具有高级职称（正、副高）的作者是目前我国会计研究领域创作力量最强，论文成果最多的一个群体，也是我国会计研究的主要力量。但也不可小视近40%具有中级职称的作者及博士研究生，他们大多为青年人，学历高、专业基础扎实，且精力充沛、思想活跃、富于想象、具有较强的科研创新能力，他们接受新事物快、吸收新知识、新信息、新方法主动性强，同时还有来自职称晋升、科研奖励等诸方面的压力将可能变成他们刻苦钻研的动力，推动他们多出成果，出好成果。（四）合著论文的统计分析期刊论文合著是科研合作成果推出的一种重要形式，从表8的统计数据中可以看出，论文独撰与论文合著的比例大约为40%︰60%，合著论文的比例明显高于独撰。从各年度数据来看，合著论文的数量和比例还在不断提高，而独撰的比例呈逐年下降趋势。从合作的规模来看，在被统计的3204篇合著论文中，2人合著的有2264篇，占总体的70.76%；3人合著的有800篇，占总体的24.97%；4人及以上的有140篇，占总体4.37%。主要还是以2-3人为主的小规模的合作形式，且呈增长趋势；而4人以上的合作偏少，各年度数量上略有起伏。

论文合著是科学研究中的普遍现象，也是一种必然趋势。笔者在检索统计时就发现了两个比较明显的特点：第一，合著论文的作者中许多都是非会计学科的研究背景；第二，合著论文的作者类型多样化：有同一机构内同专业、不同研究方向合作的；有同一机构跨专业、跨学科合作的；还有不同机构间合作的；极少数国际间合作研究的，这无疑是值得肯定和提倡的一种科学研究的思路与模式。当然，从论文合著来研究科研合作，是基于理想化合著的假设，在实践中，可能还存在大量出于评聘职称等功利性目的的“挂名合著”现象，这里无法严格界定。（五）基金资助论文的统计分析基金资助论文是指由国家各级政府部门、各类基金组织和企事业单位提供科研经费而产出的研究论文，它是科研活动的主要产出形式，代表着某研究领域内新动向、新趋势，具有较大难度和较高水准，受到研究人员的普遍关注与重视。本文研究基金论文数量，试图揭示会计研究过程中受到基金资助的情况，表9给出了2004—2008各年度受到各种基金资助的发文情况。从表中数据来看，基金资助的发文量呈现出逐年增长的趋势，且增长幅度逐年加大，2008年基金发文量已占发文总量的55.94%，比2004年翻了一番。这从侧面反映了我国的会计研究越来越受到国家和社会的认可和重视；但不同类型基金的论文增长幅度有差别。从基金论文级别来看，受国家级基金资助的论文比例明显高于部级、省（市）级和校院其他级，但国家自然科学基金论文数量远远多于国家社会科学基金，相差4倍，这可能是由于国家社会科学基金对项目的结项并未作严格要求，致使有的国家社科基金研究论文未标注基金来源，从而导致论文数量上的差距。此外，从表中数据还可以看出，无论是国家自科基金还是社科基金，重点（或重大）项目太少，尤其是国家社科基金项目。

五、结论、启示与思考

基于上述五个方面的数据分析，对近五年我国会计研究学术论文产出现状可以作出以下结论，并从中得到一些启示与思考：

（一）简要结论

首先，在会计研究学术论文的产出机构中，高校占有绝对优势（占总发文量的93%）；且高校间研究能力差距悬殊，总体来讲，综合性大学的研究实力和学术水准强于财经类大学；此外，会计实务界的研究力量太显薄弱（不到3%）。其次，在会计研究学术论文产出的高产作者中，大多出自研究实力雄厚、学术氛围浓厚的学术团队里；深入观察样本资料还可以发现，他们都具有明确的研究方向或研究主线；高级职称（正、副高）的作者是论文成果最多的一个群体（占总量的61%），其次是中级和博士研究生（占38%）。最后，基金论文与合著论文在数量和比例上皆呈逐年增长的趋势，两者成正比关系；合著论文的合作规模主要是以2-3人为主的小规模合作，且合作形式多样化；基金资助的论文中，国家级基金资助的论文比例明显高于其他基金，自科基金论文数量远远多于社科基金，但重点（或重大）项目太少，尤其是国家级社科基金项目。

（二）启示与思考

第一，会计专业设置较久、会计专业教育层次齐全（学士、硕士、博士）的老牌财经类大学，（上海财经大学例外），其科研实力和学术水准有待进一步提高！师资队伍应尽量避免“近亲繁殖”、“几代同堂”[5]的现象。

第二，会计实务界的研究力量太显薄弱（不到3%），值得重视！任何理论研究都不能脱离实践，否则很容易陷理论研究于“隔靴搔痒”的境地，影响理论对实践的指导作用。会计是一门实务性很强的学科，为数不少的会计实务界的会计学专业的硕士甚至博士，他们既有扎实的专业基础知识，也有较强的理论研究能力，还有来自实践的第一手材料和切身的感受，应该比远离会计实践的高校研究者更容易出成果。同时，会计研究者也不能始终禁锢在书斋里，为研究而研究，应该深入到企业，就像教师深入到课堂中一样，这样会发现有更多的课题需要去研究，其研究成果才能真正对实务界和政策制定者有价值。

篇(4)

1．石油天然气工程领域专业硕士具有“石油”和“工程”双重特色。

工学硕士重学术研究［2］，而石油天然气工程领域专业学位研究生则具有“石油”特色，侧重解决现场应用中遇到的理论和技术问题。为培养其解决工程实际问题的方法和技能，需要深入企业内部，进行联合培养。因此，在课程学习结束后，到现场进行实习、研究和学位论文写作等工作。为了提高质量需要在现场建立研究生工作站。建立研究生工作站应坚持几个原则:一是在技术人员力量雄厚的现场单位建立工作站;二是在石油企业研究单位建立工作站;三是在现场高级工程技术人员中聘请现场导师，指导和培养研究生，实现联合培养;四是工作站的设立应相对稳定，保持几年不变，有利于积累经验;五是工作站应有一定的接收能力，最好批量接收研究生，一般不接受单个研究生，这样便于管理，便于学生之间的交流与监督，便于现场导师之间的交流与协作。一般在第二学年派遣研究生进入现场工作站，进行为期1年到1年半的联合培养阶段。

2．石油天然气工程领域专业硕士的培养离不开专业教学团队的支持。

石油天然气工程领域专业学位研究生的培养，需要组建和完善相关教学团队。校内导师应具有从事和开展石油工业科研项目及研究的经历和经验，应转变教学思路，更新教学方法，并保持与现场工作站及现场导师的联系。专业学位硕士生需要到企业工作站去完成论文，应聘任现场导师，注意发挥双导师制的优越性。既要充分发挥校方导师的理论指导和学术水平，也要充分利用现场导师的现场经验，形成优势互补，培养学生利用所学专业知识解决实际问题的能力。现场导师应具有硕士以上学历、具有高级职称、从事重要科研及技术研究、具有一定管理和教学能力。为了保证培养质量，应实行校方导师负责制。硕士论文的指导工作由校企双方导师合作、校方导师主要负责，现场导师在技术环节上给以协助。同时双导师和研究生之间应相互沟通，通过电话、邮件、视频等现代化渠道及时联系，协商解决论文中出现的各类问题。

3．石油天然气工程领域专业硕士的培养需要特别注意研究课题的选择。

研究生到达石油企业工作站后，应开展学位论文的选题及开题工作。论文的选题非常重要，是保证论文质量的基础。论文的选题应具有一定的应用价值、一定的深度和先进性。论文的选题一般应有在研的科研项目、工程设计项目或技术改造项目作为支撑，避免“空中楼阁”及“纸上谈兵”。论文的结果应能够直接为企业的科研和生产服务，有利于新工艺、新设备、新材料、新产品的研制与开发。论文的选题还应结合研究生的特长和基础，有利于发挥其主观能动性，积极地完成论文工作。研究生完成《硕士学位论文开题报告》后，需要在现场工作站举行开题报告会，双方导师及现场专家参加。作为评委，对研究生的开题报告、研究内容、技术路线、技术关键等进行一一审查和点评。对不符合要求者，不能通过开题。

4．石油天然气工程领域专业硕士的培养需要加强日常的管理。

由于专业学位研究生需要深入企业、在研究生工作站实习、研究，远离学校。所以，自研究生进站开始，就应该加强对他们的日常科研活动管理。要发挥现场导师的主动性，双方导师保持与学生的联系。校内导师应定期深入现场工作站进行指导，实行“每月汇报”“中期检查”“导师全程跟踪”的管理模式，切实加强专业学位研究生的日常管理，为最大限度地培养学生的专业技能提供保障。同时，学校应邀请现场导师来校，开展技术交流、学术讲座、研究生培养经验交流等。

5．石油天然气工程领域专业硕士的毕业论文及答辩应注重解决工程实际问题。

专业学位硕士的毕业论文应较好地反映学生对基础理论和专门知识的掌握，应体现借助科学理论、方法和技术手段解决工程实际问题。学生所作课题能否应用到生产实际中去，是否具有工程应用价值等均是评价论文质量的重要指标，也可以作为研究生能够顺利出站、获得硕士学位、完成研究生阶段学习的重要考核标准。毕业论文答辩在学校进行，双方导师及校内外专家参加组成答辩委员会，听取研究生的论文汇报并质疑、评价论文的质量。

二、培养质量评估方法探索

石油天然气工程领域专业学位研究生的培养，主要经历入学考试、培养过程、毕业论文答辩及就业4个主要过程。因此，本文提出了通过各阶段成绩来评价培养质量的方法。分析石油天然气工程领域硕士研究生入学成绩、课程成绩、毕业成绩(含就业情况)的关联，跟踪分析培养过程各阶段的成绩数据，评价学生的成绩变化，根据其影响程度赋予不同的权重，并形成评价指标，具体从以下几方面分析。

1．入学考试成绩统计分析。

研究生在大学本科期间的绩点成绩、相对排名及绝对成绩，可作为研究生阶段成绩统计分析的基准。研究生的统考成绩，例如入学统考成绩、入学成绩排名、四六级成绩等，由于均为全国统考，具有可对比性。因此，以上成绩统计既可以作为生源质量的评价依据，也可作为培养质量评价的基础数据。

2．研究生培养阶段成绩统计分析。

研究生入学后进入培养阶段，此后的课程成绩、排名以及最新的四六级成绩可作为培养质量的评价指标，对比原有的成绩数据，分析专业学位研究生培养质量、专业素质的变化过程。课程学习之后，进入论文开题及论文研究阶段。该阶段的质量评估可通过导师打分及学术成果数量质量统计，对学生的科研能力、工作效率、创新能力和独立工作能力进行评估。学术成果方面包括培养期间的情况、主要著作、获奖情况及专利发表情况等。

3．毕业论文答辩成绩统计分析。

学生经过3年的培养，将进入答辩阶段，学位论文质量及评审专家的认可程度，是评价学生培养质量的关键指标之一。

4．就业情况统计分析。

篇(5)

[关键词] 知识创新；河南省；创新能力；对策

[中图分类号] F320.1 [文献标识码] A

实现区域持续、快速发展，必须要有强大的区域创新能力。在区域创新能力的诸要素中，最重要的是知识创新能力，它是一个地区技术创新的基础，因为创新就是将知识转化为新工艺、新产品和新服务的过程，没有知识就不可能有创新[1-3]。笔者在分析调查2009-2012年数据的基础上，对河南省知识创新能力指标体系中的各项指标与中部其他五省做了对比分析，找出了河南省创新能力的优势和限制因子，进而提出发展的对策。

1 指标体系的建立

首先从区域自主创新能力的内涵及构成要素分析出发，按照客观性、系统性、可行性和动态性等原则，参考已有的研究成果，特别是文献[3]和文献[4]，建立知识创新能力评价指标体系，如图1所示。

1.1 指标体系

这里说的知识主要指直接服务于创新的科技知识。研发投入、科技知识成果产出和过程管理的水平即科技的投入产出比值决定了知识创新能力的高低。科技知识成果产出水平表现为科研论文和专利两项内容[4]。知识创新能力的指标框架如图1，分为科技研发投入、知识成果产出、科技的投入产出比三大项。

1.2 指标内容

在图1中，研究开发人员指标包括四项分指标，分别是研究与试验发展全时人员、每万人平均研究与试验发展全时人员、R&D全时当量、研究与试验发展全时人员当量增长率；其次是政府科技投入指标，包括政府科技投入、政府科技投入增长率、政府科技投入占GDP的比值；发明专利受理指标包括发明专利申请受理数、发明专利受理增长率、每10万人平均发明专利申请受理数共三项分指标；发明专利授权指标包括发明专利申请授权数、发明专利授权增长率、每百万人平均发明专利申请授权数三项分指标；国内指标包括国内论文数、国内论文数量增长率、每十万人平均发表的国内论文数；国际指标包括国际论文数、国际论文数量增长率、每百万人平均发表的国际论文数。最后，科技投入产出比这个指标包括共六项：第一是每百名工程师与科学家平均发表的国内论文数；第二是每千名工程师与科学家平均发表的国际论文数，第三是每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数，第四是每万名科技活动人员产生的发明专利授权数，第五是每万名科技活动人员产生的新产品产值数，第六是每万元科技经费内部支出产生的新产品产值数。

1.3 数值获取。数据来源于国家统计局、科技部等的国民经济和社会发展统计公报等。为了便于对比分析，本文采用功效系数法对数据进行无量纲化处理，利用数学变换消除评价指标观测值量纲影响。测算公式如下：

dij是第i个单位第j项指标的评价分值；xij第i个单位第j项指标的实际分值； xjmin是第j项指标的最小值；xjmax是第j项指标的最大值。

2 河南省知识创新能力对比分析

2.1 研究开发投入

2009-2012年河南省科技投入指数见图2。由2009-2012年四年的研究开发投入的平均分值，河南在中部六省排名第五，仅高于江西。2012年河南全国排名17；在研究开发人员方面，河南省居于领先地位，拥有科技资源相对较多，2012年研究与试验发展全时当量是14.16万人年；2012年在政府科技投入方面，湖北最多，在六省中居于领先地位，政府科技投入绝对值为378亿元，占GDP的1.7%，河南省政府科技投入分别是299亿元，占GDP的0.99%。

2.2 科技产出比较

专利方面。2011年的河南省发明专利授权为2 026件，全国排名13位；发明专利受理为8 833件。2012年的河南在发明专利方面，受权量为3 180件，增长29.2%，全国排名14位。2009-2012年河南省科技产出指数比较见图3。

科研论文。由2009-2012年四年发表国内外科技论文总量看，中部六省在科技的数量方面分为3个层次，湖北为第一层次，处于明显领先位置；河南为第二层次，这四年中各省总量在全国分别排第14位，河南实际为99 038篇；从发表国内论文指标方面，湖北最多，居于全国排名前列；湖南、河南、安徽三省相距不大，均在全国中游水平。在国际论文方面，中部六省差别较大，例如2009年，河南在中部六省排第四，篇数为4 774篇，湖北为15 286篇。

2.3 投入产出比

2009-2012年河南省科技投入产出比比较见图4。中部六省在投入产出比方面可分为2个层次，湖北、湖南两省投入产出比比较高，位于第一层次，而按照四年的平均值湖北投入产出比最高，特别是2012年，湖北在中部六省中遥遥领先；河南位于第二层次。河南发明专利方面的产出人均值、与GDP的比值都小，影响投入产出比；2009-2012年，每百名科学家与工程师每年平均发表的国内论文篇数，河南省在中部六省排第二，平均值是38.4篇；每千名科学家与工程师平均发表的国际论文篇数，河南在中部六省排第五；2012年，每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数，河南在中部六省排第四，其数值是10.6件/亿元。每万元科技经费内部支出产生的新产品产值，中部六省均为全国中游偏下水平，河南在中部六省排第六，其每亿元科技经费内部支出产生的新产品产值是0.565亿元；每万名科技活动人员产生的发明专利授权数，河南在中部六省排第四，对应数值是221件/万人；每万名科技工作人员产生的新产品产值数，中部六省均处于全国中游偏后的位置，河南在中部六省排第六，其数值是9.78亿元。

2.5 知识创新能力综合指标。综合上述3项指标，得出知识创新能力综合指标指数，见图5、6。从该综合指标指数来看，中部六省知识创造能力在数值上相差较大，河南在中部六省排第五；2009年至2012年河南全国排名平均数是24.75，而且有下降的趋势。

3 提升河南省知识创新能力的对策

根据以上对河南省知识创新能力综合指数和各分项指标的对比分析，得出知识创新能力优势和限制因子，并针对科技知识创新中存在问题提出以下建议。

河南知识创新能力处于中部六省以及全国偏下位置，从分项指标的情况看，以2011年为例，河南在政府科技投入全国排名11位、R&D人员全时当量全国排名7位、发明专利授权全国排名13位和科研论文全国排名11位，这几个指标均列全国中游偏上水平，但是知识创新能力综合指数全国排26位，其关键原因是科技投入产出比比较落后，可见，提高河南知识创新能力的主要限制因子是投入产出比；其次，科技投入的总量较高，但比值较低，例如，科技投入的总值全国排11，中部六省排第二，但科技投入占GDP的比值较低，全国排18位左右，在中部六省排第五，仅高于江西；在投入产出比的六个分项指标中，每万元科技经费内部支出产生的新产品产值、每亿元科技经费内部产出产生的发明专利授权数两个指标在中部六省中处于中游位置，其余四项均在六省后列，可以看出，每千名科学家与工程师平均发表的国际论文篇数，每百名科学家与工程师平均发表的国内论文篇数，每万名科技工作人员产生的发明专利授权数，每万名科技工作人员产生的新产品产值四个指标是导致河南科技投入产出比低的最根本原因。河南省单位资金投入的科技产出值比较高，所以，提高河南科技创新能力，应把重点目标放在努力提高科学家、工程师、科技工作人员的人均科技产出值，完善机制，提高河南省科技人员素质和科技人员工作的积极性；加大财政投入力度，提高财政投入占GDP的比重；完善政策，加快提高科技投入产出比值，也是河南科技工作的重中之重。

参考文献：

[1]朱安红，郭如良，高燕等.中部六省科技人才竞争力评价及其比较研究[M].科技管理研究，2012，10.

[2]杨庆育，李明.基于灰色关联分析法的区域自主创新能力实证测度[M].软科学，2011，1.

[3]王鹏，李健，张亮.中部地区自主创新能力评价及提升路径分析[M].中国工业经济，2011，5.

篇(6)

以往的研究表明，有关图书馆学热点的文献大致可分为两类，一类是个别专家根据自己多年的研究经验进行分析判断，从主观上得出。如，柯平先生通过对我国图书馆事业的百年回顾，分析其所处的内外环境，提出图书馆事业中应该重视的7个热点，其实也可视为图书馆学未来研究的7个热点；另一类则是采用信息计量学等实证的方法，从客观的角度分析得出。如，邱均平先生等通过对中国知网论文数据库中七种代表性学术期刊（1999一2008)的论文进行统计分析得出当前我国图书馆学的九大研究领域。

上述两种研究，一种是定性的，一种是定量的，在图书馆学研究中都很常见。华薇娜曾抽样统计中美图书馆学情报学部分论文的研究方法并进行比较，发现美国学者定量研究方法的使用超过定性方法，而国内学者则以使用定性研究方法居多。

本文则把两者结合起来，既有定量统计，又有定性分析。

1.研究目的与方法

本文旨在通过对2006—2010年间CNKI中优秀图书馆学硕士学位论文进行统计分析，得到我国图书馆学硕士学位论文的选题方向。硕士学位论文选题新颖，理论性、系统性较强，具有较高的学术水平和研究深度〔4〕，样本量不大不小，适合作为统计分析的对象。本文主要采用三种方法，即词频分析、共词分析、网络图谱分析。研究路线如图1所示。

2.数据采集

2.1数据库选择和样本采集

选择2006—2010年CNKI中的硕士学位论文数据库的原因主要有以下几点：首先，CNKI的信息内容经过深度加工、编辑、整合，有明确的来源、出处，具有相当的可靠性其次，据CNKI优秀学位论文库显示，全国设置图书馆硕士学位点的院校和研究机构一共有64家，在数量和质量上有一定的保证。最后，文献信息都具有半衰期，图书约为5年，期刊约为3年，因图书馆学发展的速度较其他信息科学缓慢了一些，邱均平教授认为图书馆学研究文献半衰期定为5年较合适，故本文选择2006—2010的五年优秀硕士学位论文进行统计分析。

2.2样本采集

对CNKI优秀学位论文库中“图书馆、情报与档案”类的硕士学位论文进行检索，得到64所院校、研究机构的优秀硕士学位论文共2903篇(截止到2011年3月），其中前15名见表1。

从表1可见，华中师范大学、吉林大学、东北师范大学等15所院校的优秀硕士论文数都超过60篇，总计为2130篇，占到全部论文的73.37%，基本上与文献信息分散的“二八定律”吻合，说明数据在概率分布上是有效的。经过年限二次检索，得到优秀硕士学位论文共计1993篇，占到收录论文总数的68.65%。这其中还要进行交叉领域的进一步选择。图中：丄属图情交叉主题的论文；U属图档交叉主题的论文；W属情挡交叉主题的论文；IV属图情档交叉主题的论文

从图2中可以看出，2006—2010年的优秀硕士论文中既有图书馆学、情报学、档案学单独学科主题的论文，也有两两交叉甚至三者交叉的论文。我们把纯情报学、纯档案学和属于I的范围的论文予以剔除。共得到图书馆学主题的硕士论文820篇，占2006—2010年图情档优秀硕士论文总数的41.14%，见表2所示。

据表2可以得出2006—2010年间图书馆学优秀硕士论文的增长率，并得出2006—2010年间图书馆学优秀硕士论文占图情档优秀硕士学位论文的比例。

3样本初步统计分析

3.1样本统计

论文集选定后，从820篇学位论文中提取出每篇的题目及关键词，然后利用WPS表格软件进行统计，得到未经过处理的原始关键词共1887个，出现总次数为3462次，即平均每篇论文约有4至5个关键词。其中出现次数超过10次（包含10次）的关键词共有38个（占总个数的2.01%)，总计出现783次（占总次数的22.62%)。所有关键词中频次超过10次的初步统计如下：

                                          

因关键词是非受控语言，在选取的时候有一定的随意性，所以在统计时需解决以下三个问题：一是关键词用不同语言进行标记，如“博客”与“Blog，，、“图书馆2.0”与“Library2.0”等；二是关键词的语义相同而字面却不一致，如“高校图书馆”与“大学图书馆”、“语义网”与“语义网络”、“公共图书馆”与“省图书馆”等；三是有些出现频次较高的关键词没有实际意义，需要剔除，如“图书馆”、“服务”及“模式”等。

第一类问题比较简单，直接将英文的关键词替换为汉语的关键词，再进行统计即可；第二类问题的解决方法则是根据关键词及文章的标题选择合适的关键词或重新拟定关键词，而后将所有的关键词用统一的关键词代替进行统计；第三类问题的解决方法是直接将关键词剔除。经过分析、替换和剔除后出现次数超过15次（包含15次）的关键词共有22个（见表4)，总计出现903次（占总次数的26.08%)。

                                         

3. 2初步分析

处理后这22个关键词共出现了903次，占全部关键词出现总次数的26.08%，符合集中分散的“二八定律”，表明这22个关键词属于高频关键词，能够说明2006—2010这5年间我国图书馆学硕士学位论文选题的主要方向。

观察表5，信息资源、高校图书馆、知识管理、信息服务、公共图书馆、开放存取、语义网、信息检索和知识服务均占到关键词总频次的1%以上，尤其是“信息资源”和“高校图书馆”出现频次达到总频次的3%左右，表明有关“信息资源”和“高校图书馆”的研究属于我国图书馆学硕士选题的热点。在列的有些关键词排名不是特别靠前，如Web2.0、图书馆2.0等，但这些词也表明了图书馆学硕士研究的某种新动向。而一些关键词，如用户、网络环境等，仅从字面上观察无从判断其研究的确切方向，但在后面通过共词分析和组配后可发掘其中隐藏的信息。

4.多元统计和我国图书馆学硕士论文选题分析

通过初步统计分析得到一些简单、明显的结论，这还不够，因为每个关键词都是孤立的、分散的，不能揭示它们之间的关系。而运用共词分析法可以将关键词有机结合起来，进一步获得论文的主题方向。这里有以下四个步骤：一是抽取代表图书馆学研究主题或研究方向的高频关键词，也就是表6中所列关键词；二是统计关键词在论文中两两出现的累计次数，组成共词矩阵；三是绘制代表关键词间关系的点线图，揭示高频关键词间的联系；四是对绘制的点线图作进一步分析。

4. 1建立共词矩阵

通过先前的建立“标题一关键词组数据库”，对820篇学位论文中出现的高频关键词进行词间的两两统计，得到一个共词矩阵（部分数据如表5所示）。共词矩阵为一对称矩阵，两关键词相交的数字代表其一同出现的论文的篇数，如“高校图书馆”与“用户”相交的12，表明有12篇论文同时使用了“高校图书馆”和“用户”这两个关键词。

4.2高频关键词的图谱分析

高频关键词的图谱分析是共词分析的关键所在，对图谱中“点”、“线”的关系进行分析，可以进一步得到我国图书馆学硕士论文研究的热点及各研究主题之间的微观关联。

4.2.1绘制高频关键词间的“点线图”

高频词间的点线图原型来源于陈超美博士的“QteSpace信息可视化，，〔，根据共词分析得到的高频关键词之间的关系矩阵，用大小不同的点来代表出现次数不同的高频关键词，用粗细不同的线来代表关键词之间的紧密程度，这样就形成一个高频关键词之间关系的网络图谱（见图3)。

图中：1信息资源；2高校图书馆；3用户；4知识管理；5数字图书馆；6评价方法；7本体；8信息服务；9公共图书馆；10个性化服务；11开放存取；12语义网；13信息检索；14知识服务；15知识产权；16Web2.0；17网络环境；18数字36422点线图分析可以看出图中较大的点为信息资源、高校图书参考咨询；19知识组织；20危机管理；21图书馆2.0；22图书馆员。馆、数字图书馆和公共图书馆。与信息资源关联紧密的有高校图书馆、知识产权；与高校图书馆关联紧密的有用户、信息服务；与数字图书馆关联紧密的有知识产权；与公共图书馆关联紧密的为信息服务、个性化服务；与图书馆20关联紧密的有Web2.0和信息服务。从个别情况来看，信息资源的点最大，出现的频率最高，其次是高校图书馆，二者之间具有最强的联系，表明有关信息资源的研究最主要是关于高校图书馆方面的；信息资源和高校图书馆虽然出现的频率最高，但是二者所联系的其他关键词并不是最多的，说明有关二者的研究在主题的散布上并不是最广泛的。也有个别关键词比如危机管理，与其他关键词发生极少关联，表明所代表的选题比较专门，研究领域狭小。

5.我国图书馆学硕士论文的选题方向分析

通过对CNKI中图书馆学优秀硕士学位论文中关键词的词频分析、高频关键词的共词矩阵和图谱分析，可以得出我国图书馆学硕士论文选题取向主要集中在以下五个领域：

一是知识管理下的图书馆学研究。20世纪90年代以来，知识管理成为研究热潮，图书馆学研究顺应了这个潮流。硕士研究生们也在思考如下问题：图书馆信息资源的深层挖掘，参考咨询及知识服务，个性化的信息服务和服务创新，以及馆员知识共享，等等。

二是高校图书馆研究。在我国，高校图书馆的读者量一直是稳中有升，它承担着整个图书馆界新管理理念的引入、新技术应用、新服务方式试验等的重任，因此，有关高校图书馆的研究一直是学界的一个研究热点，这也在图书馆学硕士论文中体现出来。

三是和谐诉求下的公共图书馆建设。时下，和谐是我国社会发展的一个重要诉求，对于公共图书馆来说也不例外。和谐社会讲究以人为本，公共图书馆对外服务则提倡读者第一、读者至上，对内管理则应以馆员为本。只有公共图书馆的服务让公众满意，只有其内部管理让大多数馆员满意，图书馆建设才能谈得上和谐。而如何让公众满意，如何让馆员满意，如何让图书馆成为社会的公共知识管理与服务中心这些重要议题，仍然将吸引众多学子的研究目光。

四是法治环境下的数字图书馆建设。在数字化浪潮中，几乎所有图书馆都无法回避资源的数字化和数字图书馆建设的问题，包括：特色资源的优先数字化，所需关键数字资源的外部采购；数字图书馆如何提供个性化的信息服务；如何处理知识产权保护和免费使用的关系问题；如何组织数字信息资源，以便于检索利用，等等。

五是信息资源建设与保护。如何使图书馆信息资源的采集至少达到基本保障的水平，拥有自身的特色，并且组织得井然有序，使用便捷且得到长期的保存成为图书馆学硕士论文选题的又一热点。文献的开放存取、数字信息资源的建设和保护无疑是一个重要的研究方向。

篇(7)

以CSSCI中2006-2010年我国数字图书馆领域的相关论文为数据源，以利用普赖斯定律所确定的核心作者为研究对象，采用社会网络分析方法，构建该领域的作者合作网络并进行可视化展现。根据子网类型，探索出国内数字图书馆领域主要存在4种合作模式，即单点型、双核型、发展型和完备型，以期为国内数字图书馆领域的合作研究提供一定参考。

【关键词】

数字图书馆 CSSCI 社会网络 合作模式

引言

随着科学技术的不断发展，学科专业化程度越来越高，一些复杂问题的解决往往需要不同学科的学者相互合作来完成，合作研究日益成为影响科学生产能力的重要因素，故由此催生了学术界对合作现象的研究。

数字图书馆（digital library）也称电子图书馆或虚拟图书馆，它的研究始于20世纪80年代末90年代初。1994年，美国国家自然科学基金、美国国防部高级研究中心计划署以及美国国家航天航空事务委员会联合发起数字图书馆启动计划（digital libraries initiative，简称DLI），随之世界上许多国家都将数字图书馆作为国家信息基础设施建设的重要组成部分。此后，数字图书馆迅速成为图书情报等领域的研究热点。我国的数字图书馆事业起步相对较晚，文化部于2000年开始在全国倡导实施中国数字图书馆工程。经过多年理论和实践的发展，也取得了丰硕成果。

数字图书馆研究是国内图书情报学科的重要研究领域和热门话题[1-2]，因此，本文以数字图书馆合作研究文献为基础，借鉴国内外相关研究成果，对国内数字图书馆领域的作者合作模式进行深层次的探讨。

2.1 数据来源

以CSSCI（中文社会科学引文索引）为数据源，检索策略为篇名中包含“数字图书馆”和中图类号“G250.76”下的文献，检索时间段为2006-2010年，共检出文献1 087篇。剔除无作者文献和会议通知等非研究性文献2篇，共获得数字图书馆研究领域相关文献1 085篇。

衡量某领域发展的重要指标就是研究论文数量的变化，统计文献数量并绘制相应的增长曲线，对于评价该领域所处阶段，预测其发展态势起着重要的作用。2006-2010年，我国数字图书馆领域研究论文的年代分布如图所示：

由图1可知，2006-2010年，除了2007年略有下降外，我国数字图书馆研究领域论文数量基本呈平稳发展状态。笔者在统计过程中发现，经过多年的发展，国内对数字图书馆的研究已不再是泛泛地探讨，而是逐渐深入到各个具体的方面，如数字资源、知识产权、信息服务等问题。这充分说明了我国数字图书馆研究在经历了“概念期”后正逐渐走向“务实期”。

2.2研究对象

由于发文量是衡量作者学术水平和科研能力的重要指标，而核心作者则是特定学科领域的重要领军人物，因此，本文以数字图书馆领域的核心作者为研究对象。

普赖斯在1969年出版的《小科学，大科学》一书中指出：撰写全部论文一半的高产作者的数量，等于全部科学作者总数的平方根。这就是普赖斯定律，可表示为：，其中：表示撰写篇论文的作者数，为该领域内最高产作者的论文数，为全部作者的总数[3]。因此，在数字图书馆领域现有的1 904位作者中，前44位应为高产作者，同时，按照普赖斯的理论，数为篇以上的作者为核心作者。核心作者的下限计算公式为：，其中为最高产作者所发的论文数。根据统计结果得知，=23，因此核心作者发文量应为4篇及以上。综上所述，选择发文量为4篇及以上的作者为核心作者，共67位。去掉4位独著作者，得出符合条件的合作作者63位，具体分布如表1所示。

2.3研究方法

社会网络分析（social network analysis，SNA）是对社会网络中各种关系结构及属性加以分析的理论和方法，它主要分析的是行动者之间的关系模式[4]。该方法已被证实可以应用于作者合作关系分析及网络机构阐释[5]。利用社会网络分析方法，通过对研究人员合作发文网络进行分析，可以发现其合作的紧密程度、合作模式及主要合作团队。本文将采用社会网络分析方法构建我国数字图书馆领域核心作者的合作网络，在此基础上，对作者合作模式进行探讨分析。

3.1总体合作分析

在合作研究中通常使用两个指标即合作率（collaboration rate，CR）和合作度（collaboration level，CL）衡量总体合作情况。合作率是指作者人数大于等于2的论文在全部论文中所占的比例；合作度是指所有论文的平均作者合作度，即每篇论文的平均作者数。统计发现，在1 085篇论文中，合著完成的有536篇，所有论文共涉及作者1 904人次。因此，数字图书馆领域作者的合作率和合作度分别为49.40%和1.75。所有相关文献作者人数的分布如图2所示：

由图2可知，在1 085篇相关文献中，独著论文最多，占总数的50.60%；合著论文次之，占总数的49.40%。可见，国内数字图书馆领域整体合作程度相对较高。在合著论文中，尤以2位、3位、4位作者合著论文较多，占合著论文总数的96.64%。

3.2整体网络分析

整体网络（whole network）是指网络中所有行动者之间全部联结所构成的集合。对于整体网络而言，网络密度（density）则是体现网络特性的重要指标，它是指网络中所有行动者之间实际联结的数目与可能存在的最大联结数目的比值，比值越大，网络的联结密度则越大，即网络的连通性就越好。本次研究中，我国数字图书馆领域作者合作关系网络图的密度为0.0381。可见，网络节点间的关系较为稀疏，网络的连通性不够好，网络整体结构较为松散。这种相对过于稀疏的网络对于科研合作的开展以及信息的自由流动是极为不利的。

综上所述，合作度测量的是某领域作者的合作情况，而网络密度测量的是作者在网络中的分布情况。我国数字图书馆领域作者合作度相对较高而网络密度却过于稀疏，这充分说明了在合作网络中存在的小团体相对较多，团体内部合作较多，而各团体间交流却较少。

利用自编的VBA程序，构建表1中的63位核心作者的合作矩阵，将生成的矩阵导入Ucinet [7] ，继而利用可视化工具NetDraw绘制合作网络图，如图3所示。

图中每个圆点代表一个作者，节点的大小代表不同的度（degree），即与该节点直接连接的节点数，节点越大，说明该作者在网络中越处于中心地位；节点之间的连线则表示不同作者之间存在合作发文的情况，连线越粗，表明合作的机会越多。从图3可以看出，该合作网络是由63位核心作者单独发文或共同发文而形成的多个子网。结合相关成果[4，6]对合作模式的探索，根据子网类型，本文将国内数字图书馆领域作者合作模式分为4种，即单点型、双核型、发展型和完备型。

4.1单点型模式

单点型模式即单点型子网，这是因为与这些核心作者合作发表文章的其他作者不是核心作者，没有保留在分析样本中，因此这部分核心作者在网络中表现为单个的孤立点。由图3可知，左上方所显示的17个作者在整个网络中表现为一个个的孤立点，与其他作者并没有形成合作关系，这些作者所形成的合作模式即为单点型模式。其形成的主要原因是在科研过程中作者研究兴趣或方法等存在差异，正在探索寻找或没有找到与自己有共同目标的合作伙伴；即使研究方向相同，由于地理位置的差距，也阻碍了这种潜在合作关系的形成。显然，这种模式对于科学研究尤其是重大科研项目的实施是极为不利的。

4.2双核型模式

双核型模式即双点型子网，是指仅有两个作者合作发文所形成的子网络。在图3中，有14名作者两两合作形成了7个双核型子网，如朱庆华与张银犬、吕娜与余锦凤等。这种合作模式主要表现在同一高校或科研单位的老师与老师之间、老师与学生之间、学生与学生之间。这种合作模式有利于作者群就某一学术问题展开实时实地的交流与讨论，在科研过程中发现的问题可以及时得到解决，但这种合作模式并没有将产学研结合考虑来有效利用人力资源，取长补短，忽略了高校、科研单位与企业的合作以及跨校、跨单位、跨地域的合作。同时，这种合作关系可能会随着学生学业的完成而中断，一定程度上会阻碍科研的进一步发展。

4.3发展型模式

发展型模式即非完全子网，是指在有n个节点的子图中，任意两个节点之间并非都有直接连接的图。在这种合作模式下，网络中存在多个行动者，每个行动者所拥有的权力并非相等。该模式主要表现为三种形式：①在单个子网中，没有任何一个行动者拥有绝对的支配控制权力，行动者之间彼此需要通过资源的共享才能达到其共同目标；②在单个子网中，某个或某几个核心行动者连接着网络中各个分散的节点，维持着网络的整体结构；③在多个子网中，某个或某几个核心行动者起着连接子网内部各分散点或各分离子网的作用，发挥着广义上桥连接的功能，维持着整个网络的完整性。

图3中存在3个子网属于发展型模式，即分别为以张晓林、毕强、董慧为核心的子网络。这些学者在网络中拥有绝对的支配地位和较强的信息控制能力，如果他们从网络中撤出，整个网络会变成一盘散沙，严重地影响到整体网络的完整性，影响到信息在子网中的传播，这对科学研究是极为不利的。同时，在子网中，并不是每个行动者之间都有过直接的合作关系，行动者可以通过核心作者寻求可能的合作伙伴，这就为潜在合作提供了一种可能，更有利于完备子网，促进信息在更大范围内的流通。

4.4完备型模式

完备型模式即完全子网，是指在有n个节点的子图中，任意两个节点之间都有直接连接的图。在这种合作模式下，由于行动者彼此之间都存在紧密的联系，因此不会因为某个行动者对资源加以控制而影响信息在子网中的流动与共享，资源的流通效率明显得到提高，从而在真正意义上突破了信息孤岛所带来的局限。此模式的理想化状态为网络中所存在的每个行动者拥有均等的权力，行动者之间的合作关系呈现均衡性，不存在权力的制衡问题。但在现实生活中，由于受各种因素的影响和干扰，合作网络很难达到这种完美的状态，大部分子网都处在不断完善之中。

图3中，以刘玉照为中心，由其学生刘建准、岳修志3位所构成的子网便是完备型模式的最理想化状态，但由于该合作子网是以师生关系为基础的，因此，合作主要集中在2006、2007年，之后3年便再没有合作。

结论

鉴于近年来数字图书馆仍是图书情报领域热门的研究主题，本文利用社会网络分析方法对数字图书馆领域的合作模式进行了初步探索，并进一步分析了各模式的主要特点，得出以下结论：

・2006――2010年国内发表相关论文1 085篇，论文数量除2007年略有下降外，5年期间基本平稳。国内对数字图书馆的研究更加务实，逐渐深入到各个具体的方面，充分表明我国数字图书馆在经历了“概念期”后正逐渐走向“务实期”。