企业自主创新精品(七篇)

序论：写作是一种深度的自我表达。它要求我们深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隐藏在内心深处的真相，好投稿为您带来了七篇企业自主创新范文，愿它们成为您写作过程中的灵感催化剂，助力您的创作。

篇(1)

>> 企业自主创新与技术能力构建战略 论自主创新与自主创新型企业 自主创新　标准先行 自主创新与企业成长 自主创新战略下的企业机遇 战略联盟下企业自主创新的脆性探析 自主创新关键要素与战略风险提示 开放式自主创新与实施战略探析 企业自主创新浅析 汽车强国战略之自主创新 知识转移与企业自主创新能力提高 河北企业自主创新的问题与对策研究 企业社会责任与自主创新 外资研发中心与江苏的企业自主创新 企业自主创新能力确认测度与评价 自主创新能力与民营企业发展 企业文化构建与自主创新 企业自主创新问题与对策思考 FDI、行业技术差距与企业自主创新 技术差距、政府补贴与企业自主创新强度 常见问题解答 当前所在位置：l.2012年9月21日.

[4]颜陶，何兰嵩，等.宽温系列温敏铁氧体材料的制备[J].佛山科普时空，2009：12（3）：44-46.

[5]龙克文，陈勇胜，颜陶，等.温敏磁控开关微型化结构设计及应用[J].日用电器，2013（5）：60-63.

[6]龙克文，武俊德，颜陶，等.防水温控器浸水耐压测试系统[J].日用电器，2013（1）：50-52.

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[9]颜陶，龙克文，等.一种双金属片式防水温控器的生产方法及温控器[P].中国专利：CN102929307A，2013-2-13.

[10]颜陶，龙克文，等. 一种用于防水型温控器的双液点胶机[P].中国专利：CN202909895U，2013-05-01.

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[12]龙克文，龙义全，等. 电水壶用温敏磁控开关应用技术开发[J].

篇(2)

三一与创新

《中国城市经济》：我们都知道三一集团是19年前由4名刚刚走出校园大门不久的知识分子创办的一个民营企业。到今天已经发展成为在全球38个国家拥有9800名员工的重工业制造企业。您能为我们谈谈三一集团迅速发展与成功的原因吗？

梁稳根：三一人是靠着“一切源于创新”的经营理念实现这个创业梦想的，创新是灵魂、是真理，我们三一人有切身的体会。首先创新给三一带来了第一桶金。1986年初，当时我们4个人辞去公职开始创业，最初“下海”的几次失败经历并没有改变创业的梦想。后来我们找准了当时市场上很紧缺的有色金属材料市场，然后就夜以继日的进行产品开发；经过100多次调整配方，几十次改变工艺，才使这个产品过关，终于拿到了第一笔货款。我们通过创新获得了生存的权利。第一年，我们获得了16万的销售收入，盈利了3.6万元；第二年我们盈利了13万；到六年以后的1992年，我们的销售额做到了1亿多，年利润做到了3000万。所以三一的成功是源于创新的。

《中国城市经济》：你们的第一桶金是在金属材料市场取得，而后为什么又改做工程机械装备了呢？

梁稳根：初战告捷，我们没有就此止步，它离我们三一的目标和梦想还是相距甚远。这时候我们又想到了创新，关键是发展战略要创新，发展思维要创新。我们做过这样的比较：欧洲、美国、日本的工业化过程造就了一百多个世界五百强的企业，在美国，仅仅是工程机械行业――也就是我们现在所在的行业――就有3个世界500强企业，其中规模最大的年销售额是300亿美金。中国是什么情况呢？中国的人口是美国的六倍，是日本的十倍，我们不可能依赖进口来装备我们的现代化建设。一个小国家可以，但是一个13亿人口的大国是绝对不可能的，所以中国不可能进口一个现代化。而直至现在，中国的工业现代化还没有完成，中国的城市化也只有40%――日本、美国城市化水平已经达到90%。我们认为，中国的工业化、城市化和现代化的建设为我们提供了巨大的机会，国家巨大的基础建设投入带来了无限商机，基础建设我们虽然不懂，但基建行业的设备我们还是懂的。所以决定冲入这个向来只有国有企业才敢做的重工制造业。

经过11年的艰难困苦、创新和奋斗，我们积累了几十亿的财富，并且进入了中国五百强的行列，我们的混凝土机械已经成为了世界级品牌。我讲这些是要说明：三一有今天的成就，得益于我们当时制定的发展的战略；战略的根本，在于把握了发展的机遇――它就是不可逆转的中国时代的机遇，是中华民族伟大复兴的机遇，这是中国的仁人志士建大功、立大业的大好时机。所以三一人认为，创新的关键在于挖掘机会，在于把握机会。

自强不息、产业报国

《中国城市经济》：三一人把握住了创新性的发展战略和时代的机遇之后，是否就此搭上了顺风车呢？

梁稳根：当然不是一帆风顺的。我们第一批自主研发的产品曾经遇到了160米高的时候无法泵送上去的问题，核心技术掌握在外国企业的手里，没有这个核心技术要想泵送到200米是不可能的。那时我就想到合资，我跑到日本、欧洲有核心技术的企业，我跑了十几家公司，得到了前所未有的辛酸和屈辱。当时我发誓一定要用我们的自主技术，开发出超过那十几家企业的产品。经过汗水与泪水交织相伴的八年，三一人自主研发的一个混凝土输送泵，把混凝土一下打到406米高的顶层，实现了我们自己的梦想。这说明，任何伟大的成功都不会降临到一个安于现状、不思进取的人身上，他只会降临到那些敢于梦想，敢于创新的人身上。要超越，就要敢于梦想、敢于创新、敢于承担社会责任。

篇(3)

基于国家统计局提供的第三次全国经济普查数据，运用DEA基本模型和超效率模型，对我国31个省市规模以上工业企业自主创新效率进行评价.结果显示：我国工业企业自主创新效率并不理想，区域差异较大.北京、上海、浙江、安徽、湖南、广东、海南、重庆、贵州、10个省市的综合效率为DEA有效，综合效率平均水平只有0.80；除上述10个DEA综合有效的省市外，吉林、江苏、山东3个省市规模以上工业企业纯技术效率为1，即为DEA弱有效；21个综合无效的省市R&D活动均存在不同程度的规模无效，其中约48%的省市在人力和财力方面存在投入冗余问题，约88%的省市存在产出不足的问题.

关键词：

自主创新效率；DEA模型；超效率模型

研发活动是技术创新的基础，投入产出效率决定着技术创新的数量和质量.由国家统计局、科学技术部、财政部联合的《2013年全国科技经费投入公报》数据显示，2013年全社会研究与试验发展（以下简称自主创新或R&D）经费继续保持增长，继2012年我国R&D经费总量突破万亿后，2013年我国R&D经费达到11906亿元，R&D投入强度首次突破2%.其中，工业企业R&D经费达9120亿元，占R&D总经费的76.6%.由此可见，工业企业是我国研发活动的主体，在我国增强自主创新能力过程中，工业企业的研发能力发展具有至关重要的作用.在建设创新型国家的背景下，2014年国家统计局等六部委联合进行了第三次全国经济普查.鉴于此，有必要利用最新统计数据对目前我国工业企业的R&D投入产出效率进行系统性评价，分析不同省市在工业企业R&D投入产出效率上存在的差异.国内外学者对自主创新效率进行了大量研究.其中，国外学者对企业自主创新活动的研究起步较早，且较多偏重于探讨企业规模、市场结构等因素对企业R&D效率的影响，Kuen-HungTsai［1］（2005）依据“熊彼特输出假设”，通过对工业企业规模及其R&D产出关系的分析，认为二者存在近似“U”型关系，即相对于中型企业而言，规模较大的企业和规模较小的企业在R&D活动中拥有更大的优势.LiuXiaohui等［2］（2014）分析了高新技术企业的行业特性及国内外竞争程度对创新行为的影响，指出国际竞争程度与企业引进技术的强度正相关，与企业的自主创新负相关，而国内竞争强度的加大则会削弱国际竞争的影响.另外，相关研究结果表明，影响企业R&D效率的因素除了企业规模、市场结构外，还包括研发经验［3］、外部R&D治理模式［4］、研发合作［5］以及全面质量管理［6］等.国内的许晓雯、蔡虹［7］（2004）引入经济效率概念，指出在R&D投入绩效评价中应贯彻产出/投入分析的思想，并尝试运用数据包络分析（DEA）方法对我国30个省市的R&D投入绩效进行测度与评价，分析了东、中、西部三大地区R&D投入绩效的差异.钟卫等［8］（2007）以2004年全国第一次经济普查规模以上工业企业科技及R&D活动数据为依据，分析了不同行业、不同区域工业企业R&D投入和绩效情况差异.韩东林，张琼芝［9］（2012）以第二次全国R&D资源清查数据为基础，通过数据包络分析，得出了2009年我国各省市规模以上工业企业效率普遍不高的结论.通过对文献进行简单梳理不难发现，国内外学者从多种视角、利用不同方法和不同时期的数据对企业R&D活动进行了深入的研究.但是，根据国内学者对我国工业企业R&D效率的测度结果，我国工业企业的R&D效率并不高.因此，在采取相应的改善措施的同时，仍需要进一步利用新数据检验其实施结果.鉴于此，本文利用第三次全国经济普查的最新数据，运用数据包络分析（dataenve-lopmentanalysis，DEA）法及超效率模型，对2013年我国31个省市规模以上工业企业的R&D投入效率进行比较分析.

1DEA模型与评价指标体系

DEA方法由美国著名的运筹学家Charnes、Cooper以及Rhodes于1987年创建.DEA方法的思路是用数学规划模型评价具有多个输入、多个输出的决策单元（decisionmakingunit，DMU）的相对有效性.DEA方法具有以下两个特点：一是可以根据决策单元的输入、输出的实际数据求得最优权重，无需做任何权重假设；二是假定每个输入都与一个或多个输出相关联，且输入与输出之间确实存在某种联系，但是没有必要确定这种关系的显示表达式，即没必要用一个函数表达式来表示这种关系.因此，根据研究需求，本文选择DEA方法对我国31个省市规模以上工业企业的R&D投入产出效率进行评价.DEA方法是根据决策单元的“输入”、“输出”的相关数值来计算其相对有效性的，而构建指标体系正是一个确定“输入”、“输出”变量的过程.因此，选择科学、系统的评价指标体系是用DEA方法测算DEA的一个重要前提.根据工业企业R&D活动自身特点、数据可获得性及相关研究结论，本文选取规模以上工业企业R&D内部经费支出（万元）、规R&D人员折合全时当量（人年）为投入（即输入）变量，选取规模以上工业企业专利申请数、有效专利申请数、有效发明专利（件）、形成国家行业标准数（项）、新产品销售收入（万元）作为产出（即输出）变量.以上指标样本数据均来源于国家统计局2013年第三次全国经济普查数据.

2评价结果分析

使用DEAP2.1软件计算综合效率值、纯技术效率以及规模效率值，运用EMS1.3.0软件计算DEA超效率值，对计算结果进行整理（表1）.

2.1综合效率和超效率分析如表1所示，我国31个省市规模以上企业的R&D综合效率平均值为0.80.其中R&D活动为DEA有效，即综合效率值为1的省市有10个，有北京、上海、浙江、安徽、湖南、广东、海南、重庆、贵州、，约占样本总数的32%.其中，海南、的综合效率值较高，但事实上其R&D投入远不如北京、上海、浙江等地区.这在一定程度上说明R&D投入效率并非与R&D投入水平呈简单的正相关关系.另外，这10个省市的超效率值均大于1，意味着他们各自增加相应比例的投入仍能保持其DEA有效.例如，安徽R&D活动的超效率值为1.31，表明湖北规模以上工业企业增加26%的R&D投入后仍能保持其整体有效率.在其他R&D投入产出效率为DEA无效的21个省市中，约有38%的省市的R&D活动的综合效率值在总体平均水平（0.80）之上.这些省市既包括像天津、辽宁、山东这样经济发达、技术先进和资源丰富的省市，也包含像宁夏、新疆这些经济技术落后、R&D资源匮乏的省市.究其原因如下：虽然发达省市的R&D资源丰富，但由于边际收益递减规律存在，因此并非R&D投入越多则R&D效率越高，当R&D投入达到一定程度时，过多的R&D投入反而会造成资源浪费，从而降低R&D投入产出效率；另外，对于多种投入要素而言，存在最佳投入比例，不合理的投入比例同样会降低资源利用率.对于经济欠发达的省市而言，R&D经费和R&D人才的缺口是共同的难题.此外，管理思想陈旧、生产技术落后等也在很大程度上制约了R&D投入产出效率的提高.

2.2纯技术效率分析综合效率可以被分解为纯技术效率和规模效率，进一步分析各省市规模以上工业企业R&D活动的纯技术效率，有利于发现其综合效率无效的原因.由表1可知，样本地区规模以上工业企业R&D活动的纯技术效率平均值比综合效率平均值略高，达到了0.85，而且有13个省市规模以上工业企业的R&D活动是纯技术有效的（即DEA弱有效），意味着这些省市规模以上的工业企业在给定投入水平下已实现最大产出，无法通过增加投入要素来增加产出.值得注意的是，在这13个规模以上工业企业的R&D活动是纯技术有效的省区中，吉林、江苏、山东的规模以上工业企业的R&D活动是综合效率无效但纯技术效率有效的，说明其规模以上工业企业R&D活动的综合效率并不是由纯技术无效造成的.另外，有18个省市规模以上工业企业R&D活动处于无效状态，即其纯技术效率值都小于1.纵观31个省市规模以上工业企业R&D活动的纯技术效率值不难发现：超过一半的纯技术效率有效的省区属于东部地区，超过一半的纯技术效率无效的省区属于西部地区.主要原因可能在于：相对于西部地区，东部沿海地区具有区位优势，与发达国家交往比较频繁，是国际先进技术和管理思想的首入之地，这使得东部沿海地区的工业企业的技术更新更快、更及时，管理制度更好、更健全，这些都促进了其纯技术效率的提高.

2.3规模效率和规模效益分析规模有效是指被评价单元的生产规模既不偏大也不偏小，处于规模收益不变的状态.对比表1中的纯技术效率值和规模效率值，可以发现，规模效率的平均值大于纯技术效率的平均值，为0.95.但是，只有综合效率为DEA有效的天津等10个省市的工业企业R&D活动是规模有效的且处于规模收益不变阶段.这说明这10个省市规模以上工业企业R&D活动规模比较合适，现有的R&D投入资源得到了充分利用，它们几乎能全部享用规模效率所带来的收益，并且当增加投入或产出时，其规模收益保持不变.其他21个省市规模以上工业企业的R&D活动存在不同程度的规模无效.其中，内蒙古、黑龙江、福建、江西、河南、广西、甘肃、青海、宁夏、新疆10个省市处于规模收益递增阶段，即增加一定比例的R&D投入可以产生更大比例的R&D产出.因此这10个省市可以通过适当增大R&D投入规模，实现工业企业R&D资源的优化配置，充分利用规模收益递增带来的好处.其他11个省市规模以上工业企业均出现了R&D资源规模过大的现象，处于规模收益递减状态，因此可通过整合R&D经费投入、提高R&D人员素质、优化R&D投入要素结构来实现规模效益.

2.4投影分析进行投影分析有助于进一步了解规模以上工业企业的R&D活动为无效的省市的R&D投入冗余和产出不足情况.本文在测算各省市规模以上工业企业的R&D活动效率的同时，整理出了部分省市的R&D投入冗余和产出不足数据（表2）.在投入方面，天津、山西、辽宁、云南、陕西、青海、新疆7个省市R&D经费存在投入过剩，黑龙江、福建、河南3个省市的R&D人员全时当量均存在不同程度的投入冗余.事实上，除了天津和辽宁两省市，这些存在R&D投入冗余的省市本身所拥有的R&D资源并不十分丰富，其R&D投入量也不如东部发达地区的省市.相对于产出，其投入出现冗余的原因可能是这些地区的R&D投入要素比例不够合理、R&D经费没有用到关键之处、R&D人才的能力不够高，这些导致R&D活动效率低下.在产出方面：除云南、陕西、青海三个经济发展水平较落后的省市外，其他绝大多数省市在新产品销售收入指标上不存在产出不足的现象，应该继续保持；就专利申请方面来看，天津、内蒙古、辽宁、黑龙江、江西、河南、广西、四川、陕西、甘肃、宁夏等省市的专利申请量不足，天津、河北、山西、江西、河南、湖北、四川、云南、甘肃、新疆等省市的有效专利申请量有待提高，天津、河北、内蒙古、辽宁、福建、江西、河南、湖北、广西、甘肃、青海、宁夏、新疆等省市的有效发明专利产量较少；黑龙江、福建、江西、河南、广西、青海、宁夏等省市在形成行业或国家标准方面实力较为薄弱.不难发现，这些专利申请及形成行业及国家标准能力较为薄弱的省市大多都是经济较为落后的地区，其经济及科技实力较为薄弱.因此，对于这些省（市）而言，应加大政府对自主创新活动的扶持力度，减少专利申请保护成本，鼓励和帮扶这些省区的工业企业的创新活动.

3结论

从评价结果来看，我国31个省（市）规模以上工业企业自主创新效率并不理想，且省际差异较大：仅北京、上海、浙江、安徽、湖南、广东、海南、重庆、贵州、10个省市的综合效率为DEA有效，综合效率平均水平只有0.80；除上述10个DEA综合有效的省市外，吉林、江苏、山东3个省市规模以上工业企业纯技术效率为1，即为DEA弱有效.其中，大多数纯技术效率有效的省区属于东部地区，大多数纯技术效率无效的省区属于西部地区；只有综合效率为DEA有效的天津等10个省市的工业企业R&D活动是规模有效的且处于规模收益不变阶段，其他21个省（市）规模以上工业企业的R&D活动存在不同程度的规模无效；在21个DEA无效的省市中，约48%的省市在人力和财力方面存在投入冗余问题，约88%的省市存在产出不足的问题，这些省市在今后的自主创新活动中应更加合理地R&D资源、完善人才激励机制及加强省际协同合作，从而提高自主创新效率.

参考文献：

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［8］钟卫，袁卫，黄志明.工业企业R&D投入绩效研究——基于第一次全国经济普查数据的分析［J］.中国软科学，2007，18（5）：35-37.

篇(4)

一、中小民营企业自主创新存在的问题

第一，自主创新意识缺乏。

当前，我国中小企业缺乏自主创新规划，自主创新认识不足。企业自主创新不仅具有投入大，成本高，效益回收期长等特点，还存在着一定的风险。这使得很多中小企业望而却步，因此就没有将自主创新纳入其发展规划之中。

第二，自主创新人才匮乏。

中小企业自主创新能力不足主要是取决于自主创新人才的缺乏，使得中小企业研发能力不足。中小企业发展处于初级阶段，自主创新仅靠自身的力量显得太过薄弱，而产学研相结合的模式和中小民营企业之间的合作机制尚未建立或完善，因而，其创新得不到提升。创新人才不能引进，而原有研发队伍的创新不足，影响了企业创新的连续性。创新人员缺乏的直接后果就是中小民营企业自主创新心有余而力不足，技术研发能力差，技术成果转化生产力能力低。因此，人才是制约中小企业自主创新能力提高的重要因素。

第三，自主创新融资受限。

大多数中小民营企业在自主创新上都会不可避免的遇到融资瓶颈。中小民营企业研发资金紧张，从政府获得的扶持其创新活动的资金极为有限。虽然政府为国有大中型企业出台了一系列优惠政策，但对中小民营企业的资金融通方面，却没有采取优惠的扶持政策。政府科技投入体制仍倾向于高等院校和政府所属的科研院所，对企业的投入很少，而投入到中小民营企业的就更微乎其微了。造成中小民营企业融资受限的原因，除了中小民营企业资信等级低等原因外，政府的政策支持力度不够也是主要原因之一。

二、提升我国中小民营企业自主创新能力的策略

第一，加强企业自主创新意识培养。

企业自主创新意识和自主创新能力是建立在全体员工的文化素质和技术水平的。中小民营企业可以通过企业文化建设培养员工的自主创新意识。首先，加强企业创新文化建设有利于创新人才的培养，能够提升企业员工素质并使其把握自主创新发展趋势。企业可以通过鼓励员工学习企业制度和文化，形成全员学习的文化氛围，使自主创新成为中小民营企业员工的自觉行为和准则。

第二，重视自主创新人才队伍建设。

中小民营企业自主创新能力的提高关键在于其自主创新人才队伍的建设。政府和企业经营管理者要从思想观念上真正意识到创新人才队伍的突出地位，树立现代中小企业创新人才观，形成吸纳人才、重用人才、激励人才、合理评价人才，建立人才管理机制和制度体系。

首先，政府应加强人力资源服务体系，把培养输送专业人才作为提升中小企业技术水平，增强自主创新能力的重要服务内容。建立健全企业人才服务体系；促进以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设；组织引导各类中介培训机构，针对中小民营企业的人才需要，开发培训教材，提供灵活的培训服务；鼓励中小民营企业技术服务机构建立技术服务小组，组织大学、科研机构和企业的离退休技术人员采用灵活多样的形式为中小民营企业提供技术咨询、技术指导和技术诊断服务。

其次，企业内部要营造有利于创新人才工作和生活的良好环境。企业应为创新人才提供舒适的研发工作场所，给与宽松自由的工作时间。企业创新人员大多时间在进行脑力劳动，因而可实行弹性工作制，让他们用自己最好的方式去工作，让他们心情愉快地去工作，而不必全部进行统一化管理，过分检查监督。更不能对创新人才的工作横加干涉，外行指挥内行，影响创新人才的积极性和主动性。

第三，扩大自主创新融资支持。

企业自主创新需要大量的资金投入，单靠民营企业内部融资渠道很难进行自主创新。解决中小民营企业融资难的问题，首先应积极构建多层次的中小民营企业融资体系。政府要不断完善与经济增长相适应的政府投入机制，争取政策支持，让更多中小民营企业获得短期融资，确保企业创新发展资金的需要。充分利用中央鼓励发展社区银行的契机，推动民间资本运作的社区银行的发展，利用社区银行对社区企业信息充分了解的优势，缓解民营企业融资难问题。还可以积极发展我国典当业，规范引导民间融资，使其成为正规金融融资的有效补充。

三、结语

篇(5)

关键词：自主创新；自主创新能力；提升路径

一、企业自主创新的重要意义

企业是自主创新的主体，企业自主创新能力的强弱不仅事关企业的自身命运，也直接关系到国家社会经济的进步和发展。

1.自主创新是关系企业前途命运的大战略。企业自主创新能力是企业竞争力的核心。提高企业自主创新能力，是企业实现跨越式发展、做大做强的迫切要求，是建设创新型企业的根本，关系着企业的前途命运。企业要做大、做强，在市场竞争中求得长远发展，就必须以市场为导向，提高企业自主创新能力，研发出用户满意并且具有市场竞争力的产品，从而实现企业的可持续发展。

2.自主创新是提高企业经济效益的正确选择。自主创新是提高企业经济效益的决定性因素。经济效益的好坏是企业能否在市场中生存的根本所在，它决定着企业的成败。提高企业经济效益的关键是加强自主创新，通过技术创新，增加产品的技术含量，不断降低成本，从而获取高额利润。

3.自主创新是企业提高竞争力和抗风险能力的强大支撑。企业是加强自主创新能力的主体。加强企业自主创新，不仅是保持企业经济长期、平稳、较快发展的重要举措，而且也是增强我国企业竞争力和抗风险能力的重要举措。企业培育和提高自主创新能力，以适应复杂的国际环境变化和竞争需要，保持强大的生命力和活力，从而不断的发展壮大，是企业持续发展战略的重点。

二、企业自主创新存在的问题

1.企业创新型人才缺乏。创新型人才是一个企业生存与发展的关键，是企业技术创新的主体和源泉，决定着企业未来的命脉。目前，我国企业人才规模已经超过6000万人，但是，高层次人才十分短缺，更缺乏参入国际竞争的领军人物，这主要体现在两方面：一是技术水平不高，不能研发市场需求的新品种，尤其是有较高技术含量的高端产品；二是新产品研发的速度滞后于市场的需求，没有技术储备。

2.投入创新资金不够。企业进行自主创新，需要投入大量的研发经费。企业自主创新的两个最重要环节是技术研发和成果的产业化，这两个环节都需要资金的高投入。我国与发达国家的科技投入仍有很大的差距，我国的多数企业，用于技术创新的费用，远远达不到应有的标准。其主要原因包括：创新意识不强；企业资金不足；缺少规范的融资制度；企业进行创新的外部环境不够令人满意；自主创新本身的风险因素，存在着巨大的不确定性等。

3.企业自主创新的动力不足。由于现代企业制度不够规范，一些企业还没有真正成为产权清晰的市场竞争主体和法人实体，也没有形成创新机制。由于受传统经济体制和思维模式的影响，一些国有企业经营者墨守成规，观念落后，排斥创新，惧怕风险，以致企业不能适应外部环境的变化和自身发展的需要，企业成员对企业变革的信心和支持降低，甚至抵制创新。

4.自主创新的环境不够优良。企业作为自主创新的主体，既是市场的主体，也是增强自主创新能力的主体。目前，企业自主创新的环境不够优良主要表现在：没有一部有关国家创新体系和企业自主创新的基本法，不能适应自主创新活动对法律的需求；市场经济体制还不够完善，存在很多制度真空；自主创新的政策体系不够完善，可操作性差；国际经济中的产业壁垒和技术封锁，使企业获得关键技术和核心技术的难度加大等。

三、增强我国企业自主创新能力的若干建议

1.加快培育企业创新型人才队伍。创新型人才是当今世界最重要的战略资源。大力培养创新型人才，已成为各国实现经济发展、科技进步和国际竞争力提升的重要战略举措。企业要树立人才是第一资源的理念，创造条件吸引创新型人才。主要措施有：企业内部建立人才成长的激励制度培养创新型人才，除培养企业管理人员外，也要培养新技术、新产品开发和生产实践方面的工程技术人员；建立良好的平台引进高级专业技术人员充实自己的科研队伍，吸引科研能力强的大学生进入企业；企业之间加强合作引进新技术。

2.多渠道投入科研资金。根据国际经验，技术研发投入占销售额比例的高低与企业的核心竞争力有直接的关系。增强企业研发经费投入的主要措施有：①政府科研投资方向由投向科研机构转向投向企业。企业是自主创新的主体，是科研成果实现转化的主体。因此，政府应制定产学研相结合的政策，政府的科研投资方向应由投向科研机构转向投向企业。②合理引进外资。合理引进外资是我国企业保持迅速发展的重中之重，引进外资可以让企业资本形成的规模和速度加快，并推进产品技术的进步。③企业内部有计划的加大投资。企业内部有计划的不断加大自主创新投资是企业持续保持创新能力发展的重要因素。

篇(6)

[关键词] 自主创新 障碍

一、影响企业自主创新的障碍因素

由于企业自主创新活动本身具有创造性，风险性，市场性和综合性的特点，在实践中，有许多因素制约着企业的自主创新活动,主要的障碍有:

1.体制方面存在的障碍

尽管二十多年的改革已经对使原有的体制产生了根本性的改变，但在企业自主创新的领域中，还存在着许多难以克服的体制障碍。其一是政府部门的行为影响。由于政府仍然保持对土地、信贷等重要资源的配置权力，“政策寻租”空间仍较大，企业如果能获得政府控制的稀缺资源，如土地、许可证等，不需要自主创新也可以赚钱，使一些企业宁愿在“搞关系”上下本钱，而不愿做自主。还有，政府对一部分企业的扶持和地方保护主义盛行，也使企业缺少竞争的压力和自主创新的动力。其二是企业自主创新仍沿袭以前中央和地方政府为主的科技研发投资体制，企业还没有真正成为自主创新的主体，影响了自主创新的投资。其三是经济与科技工作分别由不同的行政领导负责，研究单位与生产单位之间缺少经济联系，科研单位的技术供给结构和企业生产需求结构出现了不相匹配的问题，具有市场潜力的产品往往没有相应的超前研究支撑，而没有市场潜力的科研方向则集结着大批的科研人员，影响着自主创新和科技成果的转化。

2.企业自身方面存在的障碍

许多企业缺乏自主创新的动力，表现有三:其一相当一部分经营者缺乏创新意识，认为国内的科技成果没有国外设备来的快捷而风险小，重模仿、轻创新,热衷于拼资源、拼投入;甚至抱有“等、靠、要”的依赖观,一味指望政府的扶持。其二R&D投入不足。资金投入是实现自主创新的必要条件。多年来我国大中型工业企业科研经费支出与销售收入的比例一直在1％以下徘徊，而目前世界主要发达国家制造业的这一指标为2.5％～4.0％左右，发达国家的跨国公司都在5%左右。而我国很多企业根本没有R&D经费,有R&D经费的也往往不足其销售额的1%，自我积累能力很弱，企业没有发展后劲。其三，我国的企业由于先天不足，大多数企业还没有建立真正的技术开发机构。根据国家统计局的普查资料,我国2万多家大中型企业中有研发机构的仅占25%。2004年规模以上的工业企业只有11.9％的企业开展科技活动，缺乏自主创新的能力。

3.市场方面存在的障碍

在目前市场条件下，存在许多不利于企业自主创新的障碍：其一是市场有效需求不足，市场容纳有限。教育、医疗、养老未来期望的不确定，使市场的容量无法打开，这样市场对企业自主创新的拉动力量相对较弱。其二，市场的过度竞争，企业为了生存并应付当期竞争，企业往往把资金与精力全都投入到对当期市场份额的争夺方面，而不愿意通过自主创新取得创新利润。因为自主创新有一定的周期，开发风险较大，不如非技术手段来得迅速。不愿从事有长期效益有风险的自主创新。其三我国市场发育缺欠，市场行为不规范，市场竞争的不公平。一方面市场的垄断封锁造成企业规模难以做大，自主创新成本难以摊销，另一方面，假冒产品盛行，尤其是假冒商品成本中没有科研、开发费用，因而以较低价格与正宗商品竞争，更容易进入市场。其四技术市场的不完善，没有形成自主创新相应的中介服务，企业获得创新信息不灵，自主创新成果转化成功率低。

二、对策与措施

影响企业自主创新的障碍是多方面的，有些因素还相当复杂，不可能在短时期内一揽子解决，只能有重点，分步骤地治理。目前，我们应从下列几方面入手：

1.深化体制改革,建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主创新体系

体制创新是自主创新的前提条件。体制创新的核心是建立起一整套符合市场经济要求的管理体制和运行机制，要打破束缚企业自主创新的体制障碍，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的自主创新体系。为此，要加快政府转型。各级政府要认识到:自主创新在本质上是一个经济活动，是一个市场实现过程。在创新过程中，要充分发挥市场在科技资源配置种的基础性作用，充分发挥企业在自主创新中的主体作用。政府要明确责任，主要承担提供政策、规范市场、完善执法等宏观职能，为企业技术创新营造良好的外部环境。要把建立健全自主创新机制作为建立现代企业制度的重要内容，加快企业的制度创新，形成企业追求自主创新的利益驱动和风险约束机制，真正确立起企业作为技术投资、研究开发、利益分配的主体地位。要积极探索产学研合作的机制与模式，实施多种形式的产、学、研联合开发工程。通过合作制、股份制、产权转让、兼并重组等多种形式，把企业与科研紧密结合起来，使科技成果能快速转化为现实生产力。应鼓励企业和大学、科研院所通过共建实验室、工程技术研究中心、高新技术经济实体等，建立起企业与大学、研究院所互动开发的新机制。促进企业之间、企业与高等院校和科研院所之间的知识流动和技术转移，不断提高其研发水平和效益。

2.企业要增强自主创新意识，建立和完善创新机制

企业自主创新是一个长期艰难的过程。开始阶段需要有政策引导，政府推动。但从长远发展来看，长期依赖政府很难取得预期效果。只有当企业从自主创新中体察到对企业发展的关键作用才能形成自觉行为，企业自主创新才能进入成熟的轨道，进入良性循环。所以，企业要转变观念，树立自主创新主体的意识，努力营造一个勇于承担风险的自主创新文化氛围。要建立企业内部创新激励机制。承认和保护创新者的技术创新产权，允许创新人员凭借其创新产权在企业占有股份，从企业分得应得的利润，激发员工技术创新的热情，提高他们的创新能力。要继续推动企业建立健全技术开发机构，鼓励有条件的大中型企业和企业集团建立高水平的技术开发中心，使企业的研究开发条件改善，为企业成为自主创新的主体打好基础。

3.多渠道筹措资金,增加企业技术投入

认真贯彻落实国家有关促进企业自主创新的优惠政策和措施，广泛开辟资金来源渠道，加大企业技术投入总量，合理调整投资结构，逐步形成以财政投入为引导、企业投入为主体、金融贷款为支持、吸引社会各界资金为补充等多形式、多层次的自主创新投入机制。因此，加大财政科技投入力度，确保财政科技投入增幅明显高于财政经常性收入增幅，使科技开发投入占国内生产总值的比例逐年提高。实行国家、行业、地方与企业的资金相匹配的投资方式支持和引导企业加大技术经费的投入。积极发展风险投资，引导国内外资金建立以风险投资机制运作的技术风险投资公司和科技担保公司，为企业提供创业支持和资本经营服务。要设立各类激励企业技术创新的专项基金，为企业技术创新的经费筹集提供更为广阔的资金渠道。

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近年来，我国科技事业蒸蒸日上，特别是科教兴国战略的提出和深入实施，是我国科技事业有了长足的发展，一大批重要成果涌现出来，科技创新和技术进步对经济发展的贡献越来越大，科技竞争力不断增强。但是，政策、资金以及市场环境等方面的不完善也给企业自主创新带来严峻的挑战，在很大程度上阻碍了企业自主创新的推进。特别是企业创新资金的不足以及科技创新风险的存在企业的科技创新很难在市场上进行成功的融资。因此，从税收政策和金融政策两个方面探讨企业自主创新的现状和建议是非常必要的。

一、支持科技自主创新的税收政策分析

（一）税收激励政策现状

近些年来，为推动企业技术进步，促进高新技术产业的发展，我国制定了一系列的税收扶持政策，鼓励企业科技创新。这些税收扶持政策对于推动我国企业技术进步和高新技术产业发展起到了重要作用。但从总体上看，税收政策对于推动企业自主创新没有形成足够能量的激励机制。主要表现在：

1．对研发环节给与支持的税收激励政策只占很小的比例。税收激励只是对已经形成科技实力的高新技术企业以及已经享有科研成果的技术性收入实施优惠，而对技术落后继续进行技术更新的企业以及正在进行科技开发的活动缺少鼓励措施，使企业只关心科技成果的应用而不注重对科技开发的投入，不利于增强企业自主创新能力。

3．税收政策的制度性缺陷，抵消了政策优惠的力度。生产型增值税对高科技企业发展的抑制作用；企业所得税内外有别导致内资企业税负偏重，严重制约企业的积累和发展能力，是长期存在的制度性因素。总体而言，税收政策产生的效应，制度性缺陷的抑制力更强。

4．税收优惠政策并没有根据各个税种之间的内在联系和税收优惠形式的特点形成科学的激励机制。由于忽视了税种之间的内在联系，一个税种少征，往往另一个税种多征，形成各税种之间政策效力相互抵消。

5．对于高科技人员的优惠措施较少。我国现行税收政策中对高科技人才的收入并没有明确的个人所得税优惠。这些问题的存在既不利于调动科技人才的积极性，又降低了高科技行业人才的积极性，又降低了高科技行业对人才的吸引力，使大量人才外流。

（二）鼓励企业自主创新的税收政策建议

税收作为国家财政收入的主要来源和政府宏观调控体系中的重要组成部分，在建立和完善国家创新体系中的作用是不可替代的。税收是建立国家创新体系的重要财力基础，而且运用税收政策还可以激励企业逐渐成为国家创新体系的主力军，有利于创新成果的转化。因此，必须创造更适合的税收扶持与激励政策，来适应目前科技进步，尤其是自主创新以及科技成果产业化的要求。

1．制定上下游产业链协调的税收政策.就我国目前的情况而言，企业自主创新的重点应该放在自主创新和引进技术再创新的环节上，因而我国针对技术创新的税收优惠政策应该由偏重产业链的下游向产业链的上游转移，即从生产销售环节想开发研究环节转移，确立企业的研究开发环节为税收激励的重点。

2．建立起对所有企业适用的具有普惠制的创新激励机制。现行的许多优惠政策仍然存在诸多限制，只有部分企业可以享有优惠政策，而自主创新不是局限在部分企业，而是所有企业。因此，应当取消现行优惠政策中不合理、不公平的限制性条件，使特惠制变为普惠制。

3．改革增值税，加强对科技创新的支持力度。加速推进增值税转型改革，扩大增值税改革的试点范围，实行地区与行业相结合的办法。扩大增值税增值范围，实行全面征收。适当扩大高科技行业享受增值税优惠的范围。对出口的高新技术产品实行零税率，做到彻底退税，使其以不含税价格进入国际市场，增强其竞争力。

4．加大对科技人员的税收优惠政策，拓宽高新技术企业的筹资渠道。我国现行税法几乎没有针对高科技人才的税收优惠政策，高新技术企业在实际企业发展中缺乏必要的人才激励机制。强化对高科技人才的优惠主要体现在个人所得税方面，具体可采取以下措施：提高高科技人才个人所得税免征额，对高科技人员在技术成果和技术服务方面的收入减征，特殊成绩获得的各类奖励津贴免征个人所得税。

5．完善税收制度，形成制度性的税收激励。建立起临时性与制度相结合的税收优惠政策体系，并在税收制度的设计上从整体上考虑税种之间的内在联系以及各税种优惠形式的特点，各有侧重，从各个层面、各个环节共同发挥作用。

6．增加对科技环境保护的政策倾斜。针对环境保护、节约能源等有利于社会可持续发展的技术创新活动，税收应给予特别优惠，这种优惠政策能加强我国的政策导向，有利于我国经济社会的长远发展，推动我国节约型、生态型社会的建设。

二、支持科技自主创新的金融政策研究

（一）金融支持政策现状

近年来，为了促进科技产业的发展，提高企业的自主创新能力，我国已推出了一系列金融扶持政策及相关优惠政策，如加大科技贷款的投入总量，鼓励企业的技术创新行为等，这些都对促进科技型企业的自主创新起到了重要的推动作用。但是，我们也看到，当前我国仍处于经济转轨时期，投融资渠道比较狭窄，金融产品较少，尚不能完全满足投融资主体的需求，在一定程度上，高新技术企业发展和企业的自主创新能力受到了金融环境的制约与影响，许多自主创新企业面临发展困境，整体技术装备水平也较低。主要表现在以下几个方面：

1.政府资金的引导作用发挥不强。目前我国政府资金主要针对产业的支持，直接针对产业项目，计划经济比较浓厚而时常经济较为发达的国家，则更多的采用间接平台，建立机制，营造环境，相比之下，后一中方式更容易发挥政府资金的引导作用。

2.目前我国的金融机构可以利用的投资工具形式单一，从而导致了金融机构在针对中小企业开展业务时，所承担的风险与可能的收益之间不对称的问题，结果严重影响了金融机构支持中小企业特别是科技型中小企业的积极性。

3.风险共担机制。在努力实现双赢的同时风险共担也非常重要。目前我们只能实行全额的担保，这样的作用基本将金融机构的风险转嫁给担保机构，不利于发挥各方面的作用。

（二）鼓励企业自主创新的金融政策建议

发达和完善的金融业是推动企业自主创新顺利进行的重要因素之一，尤其是强大的资本市场将对促进企业自主创新行为发挥重要的作用。因此，我们必须努力完善企业创新的金融机制，将金融服务重点转向自主创新，加大金融系统对企业创新的支持力度，通过金融改革和金融创新，促进自主创新更好更快的发展，实现金融改革与科技创新的良性互动。加强和完善对企业自主创新的金融支持机制可以从以下几个方面入手：

1．要充分发挥政府导向作用，完善鼓励企业创新的信贷政策和投融资政策。一方面，要整合政府资金，加大扶持力度，充分发挥财政资金对激励企业自主创新的引导作用；另一方面，积极运用政策调节手段，引导各类金融机构支持企业创新，加强政府资金与金融资金的相互配合，通过基金、贴息、担保等手段引导更多的资金支持自主创新与科技成果产业化。

2．政策型银行要加大对自主创新的支持力度。政策性金融机构对国家重大科技专项、国家重大科技产业化项目的规模化融资和科技成果转化项目、高新技术产业化项目、引进技术消化吸收项目、高新技术产品出口项目等提供贷款，给予重点支持。在政策允许范围内，对高新技术企业发展所需的核心技术和关键设备的进出口，提供融资支持。

3．通过改善金融环境，促进商业银行对自主创新企业的服务。商业银行对国家和省级立项的高新技术项目，应根据国家投资政策及信贷政策规定，积极给予信贷支持。商业银行对有效益、有还贷能力的自主创新产品出口所需的流动资金贷款，要根据信贷原则优先安排、重点支持，及时提供多种金融服务。政府可以建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金，引导商业银行开展对自主创新企业提供差别化、标准化的金融支持。

4．加快中小企业板建设，设置中小板“绿色通道”一是加快发展对创新型企业的支持力度。尽快恢复中小企业板的融资功能，为具有自主创新能力的中小企业发展上市设立“绿色通道”，降低门槛，简化程序，缩短时间，减少费用。二是强化中小企业板监管措施。三是推动中小企业板制度创新。推进上市准入制度创新，建立适应中小企业板上市公司“优胜劣汰”的退市机制，推进全流通经济制下的交易与监管制度创新。四是加大中小企业上市资源的培养力度。

5．积极推进金融工具创新。金融机构要努力进行金融工具创新，如对重大科技专项资产实行证券化、发放可转换债券、票据贴现等低风险业务等，既可以使银行降低风险增加收益，又可以有效弥补企业创新的资金缺口，实现科技和金融、企业和社会多赢共利的目标。