关键技术与创新点篇(1)

关键词：战略性新兴产业；关键核心技术；自主创新

一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，温家宝总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理温家宝，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。

2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考文献：

[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.

关键技术与创新点篇(2)

[关键词]技术创新　科学计量学　文献共被引　关键词　知识图谱

[分类号]N99

1、数据来源与研究方法

国际技术创新研究前沿的数据获取，采用主题检索形式，经过反复比较，参考若干比较权威的技术创新研究文献，并咨询相关领域的专家，确定采用Ts：((technological innovation*)OR(technological lnvcn－tion*))，在Web of Science的SCI、SSCI与AH&CH中进行主题检索，比较符合学术规范。检索时间跨度为2004－2008年。

研究所用的主要软件是CiteSpaceII，是美国德雷克赛尔大学美籍华人陈超美博士开发出来的一种知识可视化计量软件，该软件可以在其主页(http：//cluster.cis.drex－el.edu/－ccben/citespace/)上自由下载，免费使用。

2、当代国际技术创新研究前沿知识图谱

利用CitespacelI软件对所下载的5179篇文章进行文献共被引(cited document)分析，运行结果显示网络中有304个节点与l 321条连线出现，并且形成形象化的“聚类面积”；另外，启动CiteSpaceII中作者关键词与出现频次功能，图谱的各文献聚类中会进一步显示各共被引聚类文献的施引文献出现的关键词，见图1。

某一研究领域作为知识基础的被引文献与作为研究前沿的施引文献，其之间的关系是相互依存、共生依附。对于知识基础的内涵而言，可从被引文献的中心度、被引频次等角度进行解读；相应研究前沿的研究主题可在代表性被引文献解读的前提下，从施引文献中出现的关键词内容剖析，相互结合起来，综合考虑而界定。

2.1　技术创新研究前沿的核心知识群

根据核心知识群中关键节点论文和施引文献关键词，对这个研究前沿的内容和特点做如下概括：以演化理论和知识理论为基础，以国家创新系统为条件，以企业及产业联盟为主体，形成从机会来源、研发、产品到扩散的技术创新链。

在这个核心知识群内，存在10多个关键节点论文，如纳尔逊与温特的《经济变迁的演化理论》和格瑞特的《基于知识的企业理论》等，是这一研究前沿的主要知识基础。同时，从这个知识群的施引文献中提取出若干关键词，作为核心知识群的内容分析与术语标识。

这一研究前沿知识基础的一个重要内容是两个主要理论：①演化理论，其代表性著作为――纳尔逊与温特的《经济变迁的演化理论》，被引频次为43，中心度为0.09。纳尔逊等在著作中，提出经济变迁的演化思想，标志着现代演化经济学的诞生，其在提出惯例、搜寻、选择等概念的基础上，认为企业的惯例化行为是产业分析的微观基础，企业间的竞争是产业演化的动力思想。②知识理论，其代表作之一是核心知识群的一个关键节点论文――格瑞特的《基于知识的企业理论》，被引频次为17，中心度为0.01。在假定生产的知识需求与知识特征的前提下，认为企业是一个集成知识的制度，探讨了企业集成专家知识的协调机制。

这一研究前沿的另一项重要内容是关于国家创新系统的提出，成为企业技术创新链的社会条件。其代表作是弗里曼的《技术政策与经济绩效：日本国家创新系统的经验》，被引频次为23，中心度为0.08，该著作是研究国家创新系统的名著。弗里曼根据日本的经验，首次提出并阐释了“国家创新系统”学说，其通过对技术创新的本质和各个层次的分析，指出技术赶超不只是个别技术的赶超，而是技术经济范式的转变和赶超，依赖于国家创新系统对技术创新资源的集成能力、集聚效率和适应性效率。

这个研究前沿的中心内容是以企业及产业联盟为主体，形成从机会来源、研发、产品到扩散的技术创新链。其涉及到的主要关键点文献有：①斯彻勒的《企业规模、市场结构、机会与专利发明的结果》，被引频次为13，中心度为0.06。该文论述了企业规模与专利及发明、企业规模与国家环境政策、市场结构与技术机会及技术绩效、市场结构与技术变迁、市场集中度与创新等问题。②艾森哈德特的《动态能力：它们是什么?》，被引频次为23，中心度为0.04。该文重点集中动态能力与更广泛的资源基础观的企业问题，提出动态能力是一组具体过程，譬如，产品开发、战略决策制定与联盟。

核心知识群“以演化和知识理论为基础的创新链”的施引文献中关键词，如表1所示：

核心知识群的研究内容中，代表性的被引文献主要体现演化经济学、企业知识理论、国家创新系统、动态能力、架构创新、产品创新与产品生命周期等思想，同时，表1所示施引文献中出现了创新、研究与发展、产业、企业、知识等代表性关键词，由此可以推断，该知识群的研究主题主要集中在“以演化和知识理论为基础的技术创新链”方面。

2.2　技术创新研究前沿的次级知识群

由图1可知，以“核心知识群：演化与知识为基础的技术创新链”为中心，经由若干关键节点论文的中介作用，在附近衍生出若干小聚类迭加而成的“次级知识群”，这是当代国际技术创新研究前沿的进一步延伸。

2.2.1　次级知识群1：创新三螺旋与核心竞争力

在显现国际技术创新研究前沿的次级知识群l中知识基础的被引文献，突出的内容是对国家创新系统深化发展的新见解：创新三螺旋。其代表作是提出“创新三螺旋理论”的艾茨科瓦茨的著作《创新动力：从国家系统与“模式2”到大学一产业一政府关系的三螺旋》，被引频次为8，中心度为0.01。其在当前社会背景下，针对研究体制，比较了大学、产业、政府三者之间的关系与可替代的模式。

次级知识群1中，另一项重要内容是核心竞争力及相关创新能力。涉及到的重要论文有：①伦德瓦尔的《生产、创新与竞争力构建的国家系统》，被引频次为11。首先，该文说明了国家创新系统慨念的出现与扩展；其次，从生产结构与创新及竞争力构建结合方面，描述了国家创新系统奥尔堡版本的演化；再次，讨论了国家创新系统概念的挑战。②普拉哈拉德的《企业核心竞争力》，被引频次为23。普拉哈拉德首次提出企业核心竞争力的概念，认为鉴别企业核心竞争力的方法有三：①核心竞争力能为企业进入多个市场提供方便；②核心竞争力应当对最终产品为客户带来的可感知价值有重大贡献；③核心竞争力应当具备竞争对手难以模仿的特性。

次级知识群1“创新三螺旋与核心竞争力”的施引文献中关键词如表2所示：

由表2可知，创新、研究与开发、企业、产业、动态能力、吸收能力、成长等施引文献的关键词以较高频次

出现，可以推知其研究主题主要集中在“创新三螺旋与核心竞争力”方面，同时，绩效、产品开发、竞争优势、动态能力等关键词的出现，可做为该知识群所密切关注的“知识域”。

2.2.2　次级知识群2：基于资源观的企业研发与创新

次级知识群2中，构成国际技术创新研究前沿的“基于资源观的企业研发与创新”主要代表作是：巴尼的《企业资源与可持续竞争优势》，被引频次为43，中心度为0.03。巴尼基于企业的战略资源是异质的、不可流动的与稳定的前提下，认为企业资源是企业可持续竞争优势的源头，产生可持续竞争优势的企业资源潜力的四个实证指标是价值、稀缺性、可模仿性与可持续性。这个研究前沿被引文献的主要关键词，如表3所示：

巴尼的企业资源观的思想属代表性研究内容，另外，表3中创新、研究与发展、产业、企业、基于资源观等代表性关键词出现，这表明，该知识群的研究主题主要围绕“基于资源观的企业研发与创新”方面。

2.2.3　次级知识群3：国家创新系统下的合作创新与企业成长

次级知识群3中，体现研究前沿的首要内容是国家创新系统，其中深入探讨国家创新系统的有两篇代表作：①伦德瓦尔的《国家创新系统――分析概念与开发工具》，被引频次为35，中心度为0.36。该文认为创新系统慨念产生已有20余年，并在今天的决策者与学者之间广泛传播。该文还探讨了这一概念如何与为何产生，主张进展的关键是更好地理解作为创新基础的知识与学习，理解不同的创新模式之间如何相互补充，找到具体国情的支持。②纳尔逊的《国家创新系统：一个比较分析》，被引频次为13，中心度为0.01。该著作比较分析了美国和日本等国家和地区资助技术创新的国家制度体系，并明确指出：创新是大学、企业等有关机构的复合体制，制度的主要任务是在技术的私有和公有两方面建立一种适当的平衡，并且研究了大学、政府、企业在新技术生产中的作用。

次级知识群3“国家创新系统下的合作创新与企业成长”的施引文献中关键词如表4所示：

次级知识群3中的被引文献，伦德瓦尔与纳尔逊的国家创新系统等的被引频次与中心度处于突出位置，并且，表4所示创新、合作、成长、企业、产业等代表性关键词出现，这说明其研究主题为“国家创新系统下的合作创新与企业成长”；另外，技术、知识、扩散、创新系统、可再生能源技术、生物技术等关键词的出现，表明其亦是该知识群所关注的前沿所在。

2.3　技术创新研究前沿的边缘知识群

图1显示，除“核心知识群”延伸而出的“次知识群”之外，周围分散着一些“边缘知识群”。它们虽然处于比较分散的状态，但是属于值得关注的创新研究前沿的生长点。这三类知识群构成当代国际技术创新研究前沿的“核心一衍生一边缘”三个层次格局。

2.3.1　边缘知识群1：行为医学与人口质量边缘知识群1中，作为知识基础的文献主要有艾然博格的《如何评估诊断标记测试――氟美松抑制试验的上升与下降的经验》，被引频次为1。边缘知识群1“行为医学与人口质量”的施引文献中关键词，如表5所示：

由表5可知，边缘知识群1中，行为改变、信息、医学、人口、质量等关键词出现，结合主要被引文献的内容，说明该知识群的研究主题主要围绕“行为医学与人口质量”方面。

2.3.2　边缘知识群2：工程设计与工程教育　边缘知识群2中，作为知识基础的文献主要有何弗的《反现代主义：魏玛与第三帝国的技术、文化与政治》，被引频次为2。边缘知识群2“工程设计与工程教育”的施引文献中关键词，如表6所示：

由6可知，边缘知识群2中，工程教育等关键词出现，表明该知识群的研究主题与前沿主要集中在“52程设计与工程教育”方面的问题。

2.3.3　边缘知识群3：生态毒理学与微污染物处理技术　边缘知识群3中，作为知识基础的主要文献有莱恩尔特的《瑞士农民从再循环人类基因营养中如何认识肥料》，被引频次为1。该文对467个瑞士农民进行邮件调查，研究接受尿样为化学产品的情况。研究认为，信息与早期利益参加者，对于成功的技术转移是至关重要的。边缘知识群3“生态毒理学与微污染物处理技术”的施引文献中关键词，如表7所示：

边缘知识群3中，被引文献内容及表7所示废水系统比较、循环、生态毒物学危险评估、微污染物质等关键词的出现，说明该知识群的研究问题主要关注在“微污染物质处理”等方面。

2.3.4　边缘知识群4：新型临床检验与诊断　该知识群中，作为知识基础的文献主要有萨迟尼的《膀胱癌诊断中调聚物的适当量》，被引频次为2。边缘知识群4“新型临床检验与诊断”的施引文献中关键词，如表8所示：

边缘知识群4中，通过对被引文献内容的理解，另外，表8所示蛋白质组学化验、诊断等关键词的出现，表明该知识群的主要研究主题与前沿围绕着“新型临床检验与诊断”等问题。

2.3.5　边缘知识群5：胚胎干细胞与基因技术　边缘知识群5中，作为知识基础的文献有古顿的《从喂养蝌蚪肠上皮细胞提取的核开发能力》，被引频次为11。边缘知识群5“胚胎干细胞与基因技术”的施引文献中关键词，如表9所示：

由表9可知，边缘知识群5中，胚胎干细胞、胚泡、杂交细胞、重组等关键词出现，表明该知识群的研究主题与前沿主要集中在“干细胞与细胞重排”等方面。

因此，边缘知识群的研究主题表明，当代国际技术创新研究正在逐步向工程科学、医学科学、环境科学与生物工程等领域深化和开拓，这既是人类社会发展的需求反映，亦是值得关注的技术创新研究前沿的生长点。

关键技术与创新点篇(3)

农业信息化建设与创新发展主要经历了3个阶段：农业信息基础设施建设阶段；农业信息技术集成系统的开发建设及实施阶段；现代农业信息化阶段。其中，现代农业信息化阶段的主要特征是信息成为比土地、生产资料等更重要的要素，信息对于农业生产附加值的影响更大［4］。目前，我国多数省份农业信息化总体处于农业信息技术集成系统开发建设及实施阶段，农业信息技术的重点是进行资源整合、硬件集成应用及多元化软件开发。信息技术应用同样经历了3个阶段：第一阶段是上个世纪50～60年代的科学计算；第二阶段是70～80年代的数据处理和知识处理；第三阶段是进入90年代以来，计算机技术、人工智能技术、网络技术和多媒体技术的应用。当前，农业信息技术已进入了一个新的发展时期［5，6］。发达国家积极推广的农业信息技术有：农业信息处理和获取、农业系统模拟、农业生产管理、农业专家系统、农业计算机网络、农业决策支持系统、农业信息实时处理等［6］。如美国的精准农业信息化技术；德国强大的涉农数据库系统；法国集成信息、通信卫星及专家系统服务于现代农业；澳大利亚的农业生产全程信息化及农产品安全追溯；韩国建立的农场信息技术系统、土壤环境信息系统、农产品出口产品管理系统等。

2现代农业信息技术创新

2．1发展特征及趋势

现代农业信息化科技创新的主要特征有：①以高科技为依托，具有高投入性；②相互渗透，具有开放性；③促进规模经营，具有高效性；④需求与要求矛盾多，极具差异性；⑤引进竞争机制，具有挑战性［7］。同时，智能化、移动互联特征鲜明，农业信息化呈现出集成化、专业化、网络化、多媒体化、综合化、全程化。当前，全国农业信息化科技创新呈现出新的趋势：①从注重基础建设向注重资源整合转变；②终端开发应用开始由传统终端向高效便捷的智能化终端转变；③产业信息化开始由单一环节的信息化科技创新向全产业链信息化科技创新转变；④由单一信息化技术创新向集成技术创新转变；⑤农业信息服务科技手段开始由传统单一方式向协同化、精准化、个性化、可视化、智能化方向转变；⑥创新机制开始由高校科研机构为主体、国家无偿投入为主，向以企业为主体、产学研结合、国家有偿投入转变。

2．2发展策略

依据前述发展阶段，在发展策略上，第一阶段为政府主导型，农业信息技术基础设施的研究、开发，实验的人力、物力主要由政府投入；第二阶段是双轨协调型。即综合运用政府和市场两种力量，农业信息技术的发展建设由政府、科研院校和企业共同参与；第三阶段为市场主导型。政府主要承担发展战略制订和政策环境构建，引导技术创新和产业发展，受技术创新利益驱动，企业是信息技术发展的主要推动力量［8］。“十三五”期间，我国大部分省份应该采取第二阶段战略，即双轨协调型，政府做好规划，引导企业发挥创新主体地位的作用。

3现代农业信息化关键技术

从信息利用过程来看，农业信息化技术创新的重点任务可归纳为：①信息自动获取技术，主要包括传感、遥测、遥感及摄像扫描技术；②信息传输技术，包括光纤通信卫星、通信激光等；③信息利用技术，包括数据库技术管理、系统人工智能与专家系统、遥感技术RS、地理信息系统GIS、全球定位系统GPS、模拟与仿真技术和计算机网络技术等［9］；④信息控制技术，包括生产自动化技术，如农业生产领域的自动灌溉、自动施肥、温度自动调节等技术。同时，农业信息网络平台建设、农业信息资源数据库建设、农业信息监测与速报系统、虚拟农业和精确农业等已成为农业信息化建设的重点。其中，农业数据库产业是信息部门重点开发的领域，农业应用软件开发将成为农业信息产业化的重要组成部分［10］。在农业信息智能分析方面，需要突破智能化数据采集与挖掘、海量数据管理、生产风险因子早期识别、农产品市场价格短期预测等关键技术［11］。其中，精准农业、数字农业、农业电子商务、农产品质量安全追溯、农业技术集成、低成本便捷性农业软件和终端技术等将成为“十三五”期间农业发展研究的重点。

4现代农业信息化关键技术创新

4．1精准农业：农业生产过程信息化

针对农业生产环节精细化程度不高、农业污染、资源浪费大等突出问题，面向良种繁育、作物栽培、畜禽饲养等农业生产，以精准农业“3S”等关键技术集成开发与应用为代表，研究农田水、土、肥、气、温度等生长信息的智能感知与快速获取技术；研究土壤养分与墒情变化、耕地质量动态、气候变化等监测与处理技术；研发农田精准作业导航与变量作业控制、精准作业数字化管理与智能决策等管理系统；建设动植物防病治病、病虫草鼠害发生、重大疫情快速反应与预警体系。整合建设北斗导航、全球定位系统GPS、农田地理信息系统GIS、农田遥感监测系统、农业专家系统、网络化管理系统等，构建省级主要作物精准作业体系。推广测土配方施肥等一批共性关键技术和重大系统产品，提升省级以精准农业为代表的农业精细化生产水平。

4．2数字农业：农产品加工储运领域信息化

针对农产品加工储运领域自动化控制水平不高、管理薄弱等问题，加强农产品加工储运信息科技创新，重点开展农产品加工智能化装备、生产自动化控制、农产品储藏环境远程监控、鲜活农产品冷链运输控制、农产品物流管控等信息技术研发。攻克农业信息智能处理与知识发现技术，探索农业信息大数据应用建设。构建农产品加工数字模型和虚拟加工储运技术平台。研究农产品加工过程模拟模型，开发便捷性生产加工管理系统。利用工业化数字控制技术已有研究和应用成果，改造、改良传统农业产品加工领域的技术和设备，实现农产品加工储运优先向数字化迈进。

4．3农产品电子商务：农产品交易信息化

针对农产品信息流通、交易不畅等问题，顺应电子商务发展趋势，通过引进与开发，依靠信息科技创新，形成易用、好用的生态地理标志农产品电子商务平台及系统，降低农产品交易成本，提高科技信息服务含量，提升农产品交易的快捷性和便捷性。建设新型农产品交易平台、大型农产品数据库；加强支付、认证、配送等环节创新信息技术研发与应用；创新生产、流通、交易、竞价、网上超市等体验式服务。引导电信运营商、电信增值业务服务商、内容服务提供商和金融服务机构相互协作，开发电视、手机、电脑、公共服务等多种接入终端，建设并创新完善移动农业电子商务服务平台，研发信用积分管理系统，加强交易双方的信用管理。积极研发以电子商务为导向的配送物流配套体系，完善农业电子商务创新体系。

4．4产品质量安全追溯：农产品质量安全控制信息化

针对当前农产品质量安全问题，重点研究及应用农产品电子标识以及物流网络构建技术。研发质量监控、追溯技术及设备，推广便携式快速检验终端。通过农产品信息采集、质量检测监控、质量安全追溯信息读取等新型信息技术研发，实现农产品质量全程控制，保证质量。重点综合应用推广农产品电子标签及条码标识、信息采集与传输、无线移动数据采集与可靠传输技术，降低RFID设备和标签的成本，提高RFID技术普及率。针对猪肉、牛肉、鸡肉、蔬菜、水产品以及茶叶等农产品开展质量安全监管与质量追溯信息化示范，提高农产品质量及其安全水平。

4．5共性关键技术：创新现代农业信息服务共性关键技术

针对不同类型企业和经济组织急需的共性关键技术，主要进行信息化关键技术集成与应用，开发个性化信息服务软件和设备，探索农业信息资源挖掘与便捷传送技术，通过大型智能农业综合信息服务平台建设，实现硬件云平台化、软件超市化，形成农业信息共性关键技术创新体系。面向大田作物、设施蔬菜、集约化畜禽与水产等生产经营全产业链，集成数字农业、精准作业、农产品质量安全追溯等关键技术，推进农业物联网信息融合与云计算等核心技术，开发性能可靠、成本低廉、操作简便的现代农业软硬件技术产品和系统，推进农业生产经营的信息化、数字化、精准化［12］。面向农业合作社、家庭农场等中小经济组织，进行移动互联网设备及软件的研发与创新，开发特色软件，提高软件稳定性，满足特定用户的使用体验，解决农业人口普遍存在的文化程度总体相对偏低问题，提升信息化水平。

5现代农业信息化关键技术创新保障

信息服务业作为新兴行业，需要依靠政府大力推动，这是我国农业信息服务业发展的关键［13］。为实现我国现代农业信息化科技创新的战略目标，政府需通过重大专项的形式支持农业企业等相关经济组织和科研院所积极开展农业信息化技术研发与应用示范，引导农业信息化创新，保障各项工作顺利实施（见图1）。

5．1关键技术创新思路

根据农业信息化发展阶段，结合农村信息化“十二五”发展情况，针对现代农业发展过程中的瓶颈问题，解决农业产业化发展中农业信息服务共性关键技术集成应用的具体问题，保障现代农业在信息采集、加工处理、信息传播、信息接收利用等环节的畅通，提升农业信息化水平，为现代农业快速发展提供保障，实现农业现代化、信息化协调发展。

5．2关键技术创新布局

（1）农业信息体系创新布局。重点完善以科研院所、重点企业为主体的关键技术集成技术创新体系；构建以农业综合信息服务平台建设、信息服务资源整合、信息传输以建设及信息服务终端研发为主要内容的服务体系；形成以试验、示范为主要手段的推广应用体系。

（2）应用示范布局。以市场需求为导向，通过园区激发区域发展内生动力，建设精准农业、数字农业、农业电子商务、农产品质量安全追溯、农业技术集成、低成本便捷性农业软件和终端技术等信息服务创新试验区、示范区。通过示范应用，推进设计研发信息化、生产装备数字化、生产过程智能化和经营管理网络化。

关键技术与创新点篇(4)

党的十提出实施创新驱动发展战略，这对我国加快转变经济发展方式、从经济大国走向经济强国具有重大意义。深入分析世界科技发展新趋势、新特点和国家重大战略需求，理清我国科技发展的方向与着力点，有助于牢牢抓住和把握新科技革命的历史机遇，实现我国科技跨越发展，为走中国特色自主创新道路提供战略支撑。

世界科技发展呈现新特点新趋势

当今世界科技正呈现新的发展态势和特征，孕育着新一轮科技革命。科技发展呈现多点突破、交叉汇聚的态势，大数据科学成为新的科研范式，人类可持续发展的重大问题成为全球科技创新的焦点。世界各国更加重视利用科技创新培育新的经济增长点，一些重要科学问题与关键技术发生革命性突破的先兆已显。大数据浪潮、信息技术和制造业的融合，以及能源、材料、生物等领域的技术突破，将催生新的产业，引发产业革命性变革。

能源与资源领域面临再次转型和革命。现代社会将实现由主要依赖化石能源向依靠核能、新能源的逐步转变。能源输送效率、稳定性、安全性和智能化技术将全面提升，多种能源将实现互补与系统融合，信息技术与新能源相结合将产生新型工业模式。

信息网络领域的新时代正在到来。新型信息功能材料、器件和工艺不断创新，智能传感器、大数据存储将取得突破。云计算、物联网、工业互联网等技术的兴起促使信息技术渗透方式、处理方法和应用模式发生变革，促进人机物融合，消费者将在更大程度上参与设计和制造过程，甚至成为生产过程的一个重要环节。

农业领域向确保粮食安全和农产品供给发展。高产稳产、高效安全、优质生产始终是农业科技创新的主题；生命科学重大理论创新成果推动农业基础科学快速发展，农业生物组学和动植物分子设计育种已成为农业科技的前沿和热点。

人口健康领域孕育重大理论突破和产业发展。人类基因组及其在生命过程中的功能调控，特别是细胞命运调控机制等基本问题面临重大理论突破；传统医学模式正在发生深刻变化，健康医学将迎来全新发展机遇。

材料与制造领域凸显绿色和智能。材料设计与性能预测科技发展迅速，环境协调和低成本合成制备技术受到重视，材料制造的工艺、流程以及结构与性能关系的研发面临新突破，材料更加绿色、高效、可循环利用。3D打印技术、人机共融的智能制造模式成为新的热点。

生态与环境领域形成全球监测与研究。全球范围的生态环境监测体系与系统模拟正在形成，全球生态与环境研究正逐步向可测量、可报告、可评价和可动态模拟的方向发展。

空间与海洋领域向纵深发展。空间探测向更深更遥远的宇宙迈进，持续探索宇宙起源、演化、暗物质暗能量的本质；国际空间站主体建造完成，将不断产生新的科学认知和效益；围绕国家安全与海洋权益、资源可持续利用和深海探索三大方向，建立基于生态系统的近海管理体系和走向深海大洋，海洋新技术突破正催生新型蓝色经济的兴起与发展。

发展需求助推重大科技突破

在经济社会发展过程中，我国能源和资源短缺问题日益突出，制造业总体处于价值链低端，材料产业整体水平不高，关键核心技术对外依存度过高。解决这些问题，必须加快相关领域的研发，加快重大科技突破。综合判断，未来510年我国在以下方面可能发生重大科技突破。

量子通信。量子通信可能在城域与城际两个方向实现规模化应用，形成新的战略性新兴产业。在星地量子通信和星地量子力学完备性实验检验等空间量子实验方面，我国有望在国际上率先取得突破，取得重大成果。

自主可控的基础软硬件平台。信息技术领域以重大信息化应用和系统整机为牵引，以重大产品为目标，攻克并掌握核心器件、高端通用芯片和操作系统软件的关键技术，全面形成核心电子器件、高端通用芯片和基础软件产品的自主发展能力，扭转我国基础信息产品在安全可控、自主保障方面的被动局面。

干细胞整体研究。我国干细胞部分科研成果已达到国际领先水平，有望在细胞命运调控的基础理论方面取得突破，获得多能干细胞的新技术；干细胞和再生医学研究的大动物模型产业化前景明朗；干细胞转化工作得到加强，将形成稳定可靠的细胞治疗技术，实现规范化的临床试验与应用。

先进材料。高性能钢铁等基础原材料的质量有望达到世界先进水平。高铁、核电、大飞机等国家重点工程的关键材料实现自给，并形成自主标准。铁基超导体和纳米孪晶强化等研究有望取得原创性重大突破，形成新理论，并可望获得实际应用。

深入实施创新驱动发展战略

走中国特色自主创新道路，必须坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，抓住新科技革命以及由此引发的新工业革命的战略机遇，大幅提升自主创新能力，推动科技与经济紧密结合，推进协同创新，加快建设中国特色国家创新体系。

大幅提升自主创新能力，支撑经济发展方式加快转变。加快推进国家科技重大专项，加强重点产业关键核心技术、重大装备和关键产品研发，实现对产业发展具有全局性、带动性的关键共性技术突破。推动信息化和工业化融合，高起点建设现代产业体系，加快培育和发展战略性新兴产业，掌握关键技术及相关知识产权，形成新的经济增长点，培育未来支柱性、先导性产业。

抓住新科技革命和新工业革命的战略机遇，抢占未来科技经济制高点。聚焦新工业革命的战略领域方向，瞄准可能发生革命性变革的重要基础和前沿方向，凝练重大科学问题和关键核心技术问题，强化基础研究、前沿技术研究、社会公益技术研究，在关键领域取得重大变革性创新，在战略必争领域取得先导性成果，在科学原理层面取得原创性突破。

大力推进协同创新，提高国家创新体系整体效能。发挥政府主导作用和市场在资源配置中的基础性作用，明确不同创新主体的功能定位，完善协同创新的体制机制，推动科技与产业协同创新，推动科技与区域协同发展，推动科教融合。

关键技术与创新点篇(5)

技术创新是一项站在已有的研究成果基础上进一步发挥思维创造力、开拓创新的过程，研发人才、新技术成果的掌握与利用是提高科技攻关项目研发质量和水平的重要保障。一些技术创新成果的水平与价值不高，多多少少都存在如下一些问题。

1.1技术调研不足

“任何创新都必须建立在学习的基础上。科学是全人类共同创造的财富，它在时间上有继承性，在空间上有积累性[1]。”《简明科学技术史话》的这段文字十分明确地指出了调研学习的重要性。一项技术研发工作起步于国内外相关技术情况的调研，需要了解和掌握研究进展和成果。因此，从某种意义上讲，研发是一个重要的学习过程，调研、学习是技术研发的起点。通过技术调研分析，形成项目研发思路和攻关研究方案设计，确立研发目标，优化科技资源配置，集成已有研究成果，生产高效、高水平、高质量的研发成果。技术文献调研充分与否，将影响整个项目的工作目标水平和研发工作效率。翻检以往众多项目开题设计报告，我们经常发现对项目技术状况的描述篇幅不长，一般仅为概括性的，缺少对相关学科与专业技术进展的具体和准确描述。科技查新是对开题设计中的技术创新点一个重要参考依据，既可证明项目成果是否有创新，也能从中发现他人的研究成果，为自己提供借鉴[2]。但目前的项目开题设计报告中罕有附带技术查新资料的，项目人员和管理人员也较少意识到项目开题设计时进行技术查新的重要性，导致这项工作受到忽视。由此可以看出，项目技术人员只从项目开题设计管理需要出发，单就研究内容和目标进行必要描述，埋头在如何做好项目研究的计划安排，对支撑项目研究的相关学科和专项新技术进展调研了解较少，这会错失一些已有的可以应用和借鉴的研究进展和成果，降低了项目研究起点，甚至会重复不必要的技术研究工作，浪费人力物力资源，造成研究工作效率与效果不佳，最终科研成果的生命与价值也会受到严重影响。

1.2难以摆脱跟踪模仿思维

我国石油工程技术长期以来是在跟踪模仿国外技术的基础上发展起来的，跟踪模仿是一种后进赶先进的技术研发模式，在市场竞争越演越烈的今天，技术已成为竞争的最有力手段，技术上的封锁与市场的限制也越来越强化，对跟踪模仿式的技术研发带来严重制约。因此，我国早就提出了引进消化吸收再创新的问题，其重点在于再创新。我国油气企业面对来自各方的技术挑战，必须努力实现技术创新，赶超先进，才能满足公司发展的需要。技术引进消化吸收必须立足再创新，以推进技术进一步发展。油气行业科技人员专业性强，互动较为活跃，行业专家或科技人员一般乐于关注同行或竞争对手的技术进展情况。在参加一些国内外技术交流与展示活动时，常会集中在同行或竞争对手公司的展台前，进行观摩与交流。由于视线聚焦在对手与同行的专业技术成果，创新思维往往会受到影响，技术创新中难以跳出已有的技术框框，一些技术研究虽就此得到一些借鉴和参照，但也经常因为有些关键技术相似而受到异议和诟病。甚至我们的一些创新技术研究竟然以应用较为广泛的同类技术作为标准，来肯定或评价研究成果。不以实际研究结果或现场应用效果评价自身的创新技术，导致真正的创新技术可能被误导，引起技术方向性错误，进一步束缚了创新研究。总之，我们的研发思维和创新工作一时还难以摆脱跟踪模仿的思维定势。

1.3对外技术合作不足

对外合作是一种以我为主、取长补短、加快研究进程、提高研究质量和效率、提升研究水平和成果价值的重要手段，在公司以往重大技术研发工作中发挥了重要作用，垂直钻井系统和随钻电磁波测井的研制工作与国外公司的合作取得显著成效，大大加快了我们的国产化进程。中国石油集团钻井工程技术研究院在研制钻机顶部驱动技术装备过程中就曾提出“采用中国人的智慧、全球资源，打造北石顶驱”的口号，吸纳了很多国际知名厂商的产品和配件，形成了目前赫赫有名的“北石顶驱”。但我们在追赶国际先进技术、加大自主创新技术研究的科技创新工作中，对外合作力度和领域还明显不足，同时还存在需要注意的两个问题：一是不积极开展对外技术合作。少数科研单位和技术人员习惯于能做的都做，而不考虑该做不该做，对项目研发工作实行大包大揽，不能充分吸纳外部优势资源和技术特长，弥补自身不足，造成项目研究工作效率低下，整体成果水平不高。在专家鉴定或验收意见中常常可以见到成果某某部分或某单项技术处于领先水平的评语，这既是专家一种婉转表达肯定的方式，也说明我们的研究工作没有在整体上进行系统优化设计，在每个技术环节未能都实现内外部资源优化配置、优势技术集成，从而导致科技成果的整体水平难以获肯定评价，科研成果竞争力不强，应用价值也因此打了折扣。二是对外合作实行“大撒手”。科研项目全部或主体技术研究外包给一些科研机构，自身的科技人员不介入项目研究工作。项目研究结束，而实际技术却依然掌握在他人手里，没有实现自主知识产权的目标，或者只有名义上的知识产权，不能实际控制和掌握关键技术，无法摆脱外部关键技术的束缚与限制，也难以实现后续研究与升级。

1.4忽视非关键技术环节

一些技术装备与仪器研究成果在研究、试验与现场应用中，经常发现一些非关键技术环节的问题，导致研究进程迟缓或技术评价不高。例如，在一些井下仪器或工具研究中，曾经发现外购密封圈不合格问题，导致下井仪器被迫中断实验或应用。在柴油机产品性能指标对比上，仅是重量问题，引起用户的一些诟病。一些重要设备与仪器用的高温高压电子部件质量不稳定，造成试验研究失败。同时对重要设备的表面处理、仪器的电子线路、液体线路的设计与梳理等一些细小环节不重视，给人们一些毛糙、凌乱的观感，影响了设备与产品的形象。这些并非主要技术原理、方法和工艺技术自身问题，而是非技术因素影响了研究成果的认定和评价，也延误了研究的时间和效率，实在得不偿失。公司在测井设备研制过程中，曾经专题开展仪器可靠性研究，将仪器研制与应用过程中发现的上百个问题，分门别类地研究分析，针对性采取补充原理方法研究、改进仪器设备设计方案、加强外购器件检测环节、提高质量控制标准等多种方法加以解决。最终，研制的仪器设备焕然一新，大幅提高了仪器的可靠性和应用成功率，获得用户好评。

2关于创新思路与方式

科技创新是一项极具挑战性的工作，是聚集人类智慧与思想的探索活动，活跃的思想、缜密的思考和理性的创新方式在技术创新中具有重要地位。因此，要十分重视创新思想与思维方式的培养，科学合理运用科技创新方式，推动技术创新工作取得更好效果。

2.1积极调动创新性思维

“近代科学兴起的突出特征是思想获得解放[1]”。探索创新的科技人员首先要有创新的思想，随时随地思考如何实现创新；没有思维的突破就不可能有科学技术上的创新突破。在技术创新实践中，要灵活运用如下5种思维模式：一是引入式联想思维，即如何把“你”用在我这里。对待所获取的新技术信息和新技术成果，细心琢磨如何把它引入到自己的创新技术里，成为创新技术的一个亮点。二是外向式寻求思维，即我要如何寻找到这样的“你”。依据创新技术的需要，对外寻找合适的材料、产品、部件和相关技术成果，形成自身创新性技术。三是借鉴式同理思维，即通过一些创新技术原理或模型的启发，或直接借鉴相同原理或模型，拓展自身方法创新和概念设计，从而获得技术创新。四是集成式设计思维，即不断思索如何将已有的新技术有效结合，形成一种新功能或新用途的应用技术，达到集成式创新的目的。五是重点突破式思维，即在技术创新总体设计思想上，时刻把关键技术的解决放在首位，以关键技术创新带动总体技术的创新，通过集中各种资源对关键技术的研究攻关，取得核心技术的实质性突破，从而达到技术创新的目的。因此，实现技术创新，需要打破尽我所能、埋头苦干的思维定式，活跃思维，多元创新，首先要有思想与思维模式创新。

2.2综合应用科技创新方式

从形成的科研成果看，技术创新方式通常归纳为3种方式，即：原始性创新、集成性创新和引进消化吸收再创新。其根本在于采用不同方式去达到创新的目的。高等院校和专业研究机构的科研人员一般注重技术机理与科学方法，多开展基础性和原理性的研究，即原始性创新为主，以技术专利等成果为载体，具有科研成果的完整自主知识产权。企业和生产单位科技人员多从解决实际问题角度出发，更多地进行应用技术研发和应用研究，以集成性创新和引进消化吸收再创新为主，以形成应用技术为载体，通常拥有技术的不完整知识产权。技术创新从研发到应用形成一条产业链，集合大量的各类科技人才开展研究与实验，相互传递研究成果，从而完成一项创新技术的研发与转化应用。从这条产业链看，基础学科研究与前沿技术发展带来关键技术进步，而关键技术的进步与集成推动了应用技术创新。在一项应用技术创新过程中必然凝集原始性创新、集成性创新和引进消化吸收再创新3种方式的创新成果。没有原始性创新，也就没有集成性创新的基础，更没有以参照和学习为前提的引进消化吸收再创新的途径。因此，三种科技创新方式不是孤立的，而是在具体实践中综合应用、优化结合的，既不要因为片面强调自主知识产权而突出坚持原始性创新方式，过多包揽不擅长的基础性研究和不专长的专业技术工作，也不因采用集成式创新或引进消化吸收再创新而完全依赖外部技术资源，忽略应该开展的应用基础研究与拥有自主知识产权的关键技术研究。从企业研发需求定位和提高技术创新效率看，以集成性创新为主，把握核心技术的知识产权，适当开展关键技术的基础原创性研究和关键技术的超前研究，夯实技术基础，在新学科与创新技术领域，适时采用引进消化吸收再创新方式，提高专业技术创新起点。尤其是当今新学科、新技术发展迅猛，学科与技术专业化程度越来越高，我们相对薄弱的专业技术领域和不熟悉的关键技术也越来越多，更应加强引进消化吸收再创新工作。油气企业科技创新更多的是要把握应用技术创新环节，灵活运用3种创新方式，传承基础与前沿技术研究成果，吸纳和集成新技术，这对油气领域的关键技术研究和创新尤为重要。

3几点认识与建议

3.1开阔视野，培养创新前瞻性

正确判断科学发展的趋势和掌握新技术动态，对前瞻性科技创新至关重要。“处在现代社会的人，如果一点也不知道科学发现的情况，一定会觉得不妥，感到没有能力判断问题的性质和提出解决的途径[3]。”当今新技术爆发性增长，大量创新性研究成果进入到应用技术阶段，为各领域技术进步提供了强力支撑。加强技术信息的收集和掌握，通过活跃的技术交流和广泛的技术调研，了解当今技术创新的最新进展和发展趋势，对科技人员的前瞻性创新思想的培养和取得突破性技术创新成果十分重要。从当前技术领域最新研究成果和发展趋势看，一些新技术发展对油气行业技术创新与发展将会带来重要影响，其中包括：一是当今材料研究领域最为热点的石墨烯材料，被誉为新兴产业中的新兴材料。目前石墨烯应用前景比较明朗的产业领域有：电子材料、散热材料、环保监测、生物医学等。纳米材料研究进步显著，澳大利亚科学家新研制出一种由氧化钼晶体制成二维纳米材料，可望成为电子产品的标准材料。材料研究呈现各类环境性能更优异、规模尺寸更微观、各种敏感特性更突出的特点。二是计算机与信息技术发展最为迅速。美国斯坦福大学建成世界第一台碳纳米管计算机，由此可以制造出体积更小、速度更快、价格更便宜的新一代电子设备。布里斯托尔大学研究人员开发出一种超触觉系统，能让用户在一个交互界面上体验到多触点的触觉反馈，而无需与设备发生实质性接触。这种系统将颠覆目前人机交互系统状况。计算机与信息技术发展呈现硬件更小型化、存储大容量化、通信高速大通道、大数据信息简单高速处理化、系统互动便捷、友好化趋势。三是电池能源技术发展将不断改变能源消费的方式和成本，冲击传统能源产业，也会打破人们对电能应用的技术束缚。法国新能源集团成功研发了一种低成本透明薄膜，可以安装在触摸屏表面，将电子产品的透明外壳变成太阳能电池。西班牙研究出石墨烯电池，其使用寿命是传统氢化电池的4倍、锂电池的2倍。用它来提供电力的电动车最多能行驶1000km，而将它充满电只需要不到8分钟的时间。电池技术研究趋向体积更小、重量更轻，呈现环保便于携带、容量大便于充电、小规模大能量的现象。跟踪和了解这些新技术发展趋势，密切关注其应用研究成果，有助于我们更前瞻性地部署技术创新，准确地把握和判断新技术推动下的油气专业技术发展的未来。

3.2注重与中小创新企业的科技合作

技术合作是实现科技创新的高效途径，通过科技合作，传承研究进展和成果，集成应用各学科与技术的研究成果，实现技术创新发展。油气行业涉及广泛的应用技术领域，与基础学科核心技术成果联系紧密。声、磁、电、热学等基础研究进展直接推动油气地球物理勘探技术进步，也与油、气、水及岩心测试分析技术发展关系密切。新材料、电子技术、信息技术、自动控制技术等与石油钻井、作业机械装备、控制仪器和井下工具进步关系明显。随着科技发展，学科分类越来越细，技术划分专业化程度越来越高，跨学科与技术门类的技术创新成为一种趋势，客观形成技术研发合作的要求。实际工作中，我们组织实施的对外技术合作项目，也取得了较好的合作效果，成为企业自主技术创新的重要支撑。在技术创新的合作过程中，我们一直较为重视与一些大型公司的合作发展，与不少大型跨国公司和知名企业建立了战略合作伙伴关系，也开展了一些科技合作项目。但创新应用技术需要的关键技术与部件一般属于专业性强的技术成果和小批量技术产品，适合中小企业或创新性专业技术公司研究，如一些高温集成芯片和耐温耐压电子器件，甚至一些探测用敏感材料等。在油气领域重要仪器设备上，这些关键部件往往具有极其重要的作用，可能决定项目研究成果的价值与成败。当今，一些较小规模的专业公司掌握了一些高精度、高技能加工人才和手段，已成为国际性大公司在技术创新上不可或缺的战略合作伙伴。我们要打破同行技术封锁，实现技术创新，必须要加强技术合作，尤其是重视与一些专业性小公司合作，可以提供更加优异的专项技术支持，从而获得意想不到的惊喜。

3.3把握好油气技术发展的需求

重大技术创新或发明并非都是时尚的“高大上”，世界发明前100名排行中，首列第一个的是“轮子”，看起来很不起眼，但由于人们生活的强烈需求，导致车轮的发明与应用，改变了世界。我们可以看到，许许多多发明或发现就是满足人们生活的简单用品[4]。也正是这些普通的生活需求，驱使人们发明创造，逐步提高了人们的生活质量，满足了人们利用自然、改造自然、享受自然的生活目标。当今技术发明创造日趋复杂，但需求导向的创新方向没有变化。立足油气业务自身发展条件与环境，要清醒地认知和解决应用技术需求问题，不迷失于眼花缭乱的新技术世界。通常，我们要面对高温高压环境和狭窄的物理空间，需要解决高温高压材料、电子芯片及器件问题、小空间大能源的技术问题、微小型的仪器与机械工具的技术问题；面对复杂多变的储层地质条件和流体性质，需要提高参数采集与复杂信息处理技术的准确性问题，需要发现或发明新的信息采集技术，需要应用大通道的信息传输技术与大数据处理技术；面对各类油气勘探、开发与炼油化工各环节需求的工作液体与化学药剂，需要高效、环保、低伤害、低成本的配方与复配技术；面对艰苦简陋的作业环境、偏远的矿区与崎岖的道路交通条件，需要提高设备材料性能和自动控制系统技术，减少人员劳动强度，提升技术装备的可靠性和操控性，提高大型设备自动化、可迁移性和安装灵活性。同时，我们也要把握一些软硬件技术发展趋势，如专业应用软件系统由专业功能化向综合集成多功能化发展，逐步形成大数据资源应用，可灵活拓展的系统平台与专业功能模块化的软件技术。工具与设备由综合多功能化向专业功能强化发展。减少设备故障和维护难度，增强工具的针对性和专用性，简化设备与工具结构，配套先进的智能操控系统。这些需求与技术发展趋势就是油气行业科技工作者需要努力解决的问题和推进技术发展的方向，这些技术的本身要求我们必须时刻把握需求，关注相关技术的发展，进一步提升油气领域专业技术进步。

4结语

关键技术与创新点篇(6)

关键词：高职院校；教师关键能力；培养策略

中图分类号：G715 文献标识码：A 文章编号：1672-5727（2016）07-0054-04

一、关键能力提出的背景及其本质特征

“关键能力”的概念最早出现在20世纪70年代的德国。随着社会经济快速发展和知识经济时代到来，产业结构和劳动力就业结构发生变化，对劳动者群体和个体提出了新要求，注重单一职业领域的专门知识和技能导向的职业教育与当时的社会经济形态已不相适应。关键能力指的是基于社会经济的转型以及劳动组织形式的变化对劳动者的素质提出的新要求。德国劳动和社会学家梅腾斯（Mertens）对劳动者的职业适应性和劳动力市场进行研究后，给“关键能力”下了一个明确定义，并将其看作是“进入日益复杂和不可预测的世界的工具”和“促进社会变革的一种策略”。拥有关键能力的从业者能快速适应职业变换，在新环境下和新职业中重新学习和掌握新的专业知识和专业技能，满足职业需求。

在梅腾斯（Mertens）之后，很多国家的学者对关键能力进行了研究，特别是德国学者雷茨（Reetz）、劳尔・恩斯特（Laur Ernst）等人对关键能力理论做出了重要发展。雷茨（Reetz）将关键能力划分为做事能力和智力成熟度、社会能力和社会成熟度、个性能力和道德成熟度。劳尔・恩斯特（Laur Ernst）则重视将职业行动能力作为教育目标，他区分了三种跨专业能力标准：跨学科和专业的知识；方法和技术的能力；与个性相关的能力。

随着21世纪的到来，知识经济、学习型社会及信息网络技术成为新时代的代名词，面对瞬息万变的职场和复杂的社会环境，关键能力越来越受到世人的关注。尽管各国学者对关键能力的理解不尽相同，但对其本质的认识还是基本一致的。笔者对其加以总结后认为具有以下共同特征：强调学生工作的胜任能力和职业适应性；强调现代社会对学生个体全面发展的要求；强调培养学生在组织中的学习、工作及共同活动的能力。随着新技术的发展，生产过程的不断变革加速了职业的更替及职业流动，因此，学生不可能在学校学到终身适用的知识和技能，必然要在工作后继续学习进修。学校教育也应该与时俱进，教会学生如何适应社会变化并不断学习，以提高个体对不断发展的社会的适应性。关键能力不仅是个体的一般智能结构，还应包括非智力因素的个性品质。总之，关键能力可以理解为独立于特定的工作岗位，适用于任何职业和岗位所需要的技能，是职业发展和生涯成功所必须具备的技能。

二、高职院校教师关键能力体系

当前，我国经济已进入转型升级的重要时期。以“中国制造2025”“互联网+”战略为代表的“智”造引领、以“一带一路”战略为代表的产能转移、以“大众创业、万众创新”战略为代表的创新驱动，作为各产业由比较优势向竞争优势转变的三个突破口，为我国产业升级描绘了清晰的路线图。产业升级本质上是人的升级，面对职业与就业形态日新月异的变化，个人生涯发展需求日益凸显。高职教育是不断契合产业发展升级的教育，这就对高职人才培养提出了新要求，包括具备从事多种职业的知识结构和实践能力，具备终身学习能力和应对现代化产业转型与升级的职业适应能力等，即高职院校要培养具备关键能力的人才。这种以能力为本位的人才培养目标决定了高职院校教师关键能力具有下列与普通高校教师关键能力不同的特殊性：一是职业性。高职教育培养目标是关注职业生涯发展，以多样化的形式培养学生的就业技能和职业转换能力，以满足学生职业生涯发展中的多元选择与可持续发展的需求。二是实践性。高职教育为实现人才培养目标，强调贴近真实的企业岗位生产实际和工作流程开展教育教学，突出实践性，帮助学生形成能胜任工作岗位所需技术技能的实践能力。三是应用性。学以致用是高职教育的根本，教会学生将书本知识转化为可以应用的知识，将实习技能转化为可以解决实际问题的技能，符合人才培养目标的要求。四是创新性。2015年10月，教育部颁布《高等职业教育创新发展行动计划（2015―2018年）》，指出创新发展的本质是人才培养，首要任务是提高学生的市场适应性，长期使命是提高学生的发展力。

综上所述，未来高职教育培养的不是简单的技能型“蓝领”，而是具备关键能力的“银领”。从培养目标反思教师素质，要求教师练就与人才培养目标相对应的关键能力，主动适应高职教育的创新发展。

（一）实践应用能力

实践是高职教育的要素之一，是实现职业教育人才培养的方法和途径。高职教育要培养高层次应用型人才，强调培养学生的实践技能和职业意识，培养学生较强的思维能力和应用能力，从而能够解决工作中的实际问题。提高实践教学质量的关键取决于教师自身的实践能力，要通过教师的现场示范和指导，将其实践能力转化为学生的操作技能。因此，教师对职业领域中专业实践技能的掌握以及专业理论知识迁移应用于实践，教会学生“做”、解决“为什么做”等教学活动和教学关键环节的专业实践操作技能，就成为高职院校教师关键能力的重要内容。

（二）专业建设能力

高职教育是为职业做准备的教育，更直接地与产业行业相联系，与技术进步保持一致，不断反映经济社会发展的新要求，其专业设置应顺应经济社会发展需求和产业升级。因此，高职院校教师要具备对市场人才需求的有效性、前瞻性进行预测和论证的能力，从而提升专业建设服务产业发展的能力，提高高职教育服务国家经济发展方式转变和现代产业体系建设的能力，即高职院校教师要具备平衡社会需求、市场导向与专业建设之间关系的能力，具备做好专业发展与规划、专业群建设、教学方法与手段改革、教学评价、实践教学等多方面专业建设系统工程的能力。

（三）技术开发与服务能力

高职教育的教学目标和社会服务职责要求教师能够解决区域社会经济发展过程中遇到的技术难题，能够从事应用性科研项目开发和技术服务，因此，教师应具备围绕企业中具体产品、生产工艺、流程改造等问题开展企业设备升级改造及关键技术研发的能力，具备积极面向企业开展技术培训、提高企业从业人员素质的能力。教师在为生产、建设、管理和服务一线提供服务的同时，应不断提升自己的专业技术跟踪和应用水平，从而提升高职教育的人才培养质量。

（四）创新学习能力

以知识创新为特征的全球经济，要求高职院校教师将培养学生的批判性思维与解决问题能力、交流与团队协作能力、创造与革新能力等融入教育教学全过程，培养学生的创新意识和创新思维，促进专业教育与创新创业教育有机融合，鼓励支持创新创业。因此，高职院校教师应具备自觉学习能力，及时完善自己的智能结构；具备反思和创新精神，努力发现教学规律并升华到理性思考，促进自我发展。

（五）教学设计能力

教学设计是根据教学对象和目标确定合适的教学起点与终点，将教学要素有序、优化地安排，形成教学方案的过程。高职院校教师的教学设计要突出职业教育的特点，首先，要认清学生特点、社会需求与高职培养目标，以来自工作领域的要求作为参考，同时考虑学生的发展和职业生涯需要，在教学设计中体现高职教育理念；其次，在具体的教学过程中，将行业职业知识、能力和态度融入教育教学过程中，根据市场调查、市场分析、行业分析、职业及职业岗位群分析，调整和改进培养目标、教学内容、教学方法和教学手段，确保学生关键能力的形成。

（六）应用技术研发能力

产学研结合是我国教育发展的指导思想之一，对于教育者而言，应用型科研能够为教师提供大显身手的舞台，大大提高其“双师”水平；对于受教育者而言，学生在广泛参与科研的过程中不仅能有效提高操作和实践水平，而且能逐步养成逻辑思维、综合分析推理等能力。因此，如何实现应用技术的传承、如何应用与创新就成为高职院校教师的新课题。高职院校教师应当以解决实际生产运营问题为目标，围绕地方经济社会发展需要和行业产业发展实际，在人才培养和社会服务中确立研究对象、找寻研究方向，以科学研究带动人才培养和社会服务，使三者协同发展。

三、高职院校教师关键能力培养机制与策略

（一）高职院校教师关键能力培养机制

1.以规范性制度推动高职院校教师关键能力培养的有序运行

要加强统筹规划和整体设计，制定教师队伍建设规划，使教师关键能力培养有章可循。要制定教师到企业实践锻炼制度，鼓励教师积极主动地到企业顶岗锻炼，与企业密切合作，帮助企业解决技术难题；要积极探索建立职业院校新教师到企业进行实践（半年以上），然后上岗任教的制度。企业可以制定实践管理办法，加强对新教师实践工作的指导、监督和评估，将到企业实践纳入教师继续教育统筹管理，提升教师技术开发与服务能力、应用技术研发能力及教学设计能力等关键能力，并保障教师下企业锻炼制度化、培养机制稳定化、锻炼途径专业化、培养方式多样化。要健全系统培养制度。全面推进新教师岗前培训制度，重点提升新教师职业教育认知水平、教学设计能力等关键能力；定期组织教师在岗培训，帮助教师更新教育理念，学习掌握新知识、新技能、新工艺、新方法，提高教学设计能力、技术服务开发能力等关键能力；探索创新校企合作办学、合作育人、合作发展的协调机制，为教师关键能力培养提供更多机会。要落实教师继续教育制度。出台继续教育管理办法等制度，确保教师按要求完成国家、本市、学校规定的继续教育学时（学分）数，解决教师职业发展中的问题，提升教师学习创新能力等关键能力，促进教师关键能力可持续发展。

2.以激励性制度保障高职院校教师关键能力培养的有效实施

制度能在何种程度上发挥实效，关键在于激励效应如何。因此，应建立公平合理的激励制度，完善相关激励机制，引导和支持职业院校教师关键能力培养。在专业技术职务评审方面，要出台符合高职教育特色、体现关键能力要求的教师专业技术职称评审制度，突出学术性与实践性、学历水平与实践能力的统一，实施能力和业绩导向；完善专业技术岗位设置与聘用制度，重视应聘者在专业建设、课程建设、教育教学研究、技术技能服务等方面的业绩，对贡献大、业绩突出的教师优先聘用，激励教师关键能力培养。在待遇方面，建立与岗位职责、工作业绩、聘期任务、责任大小紧密联系的收入分配制度，充分调动广大教职工的积极性和创造性，激发教师不断提升自己的教学设计能力、学习创新能力等关键能力，从而按时完成甚至超额完成岗位职责、聘期目标等，为教师职业生涯健康可持续发展提供制度保障

3.以约束性制度保障高职院校教师关键能力培养的有效实施

制度的出台或许不易，但制度的执行比制定可能更为艰辛，其中，建立一整套行之有效的约束机制对制度的执行尤为关键。要制定包括教师聘期目标管理、教师科研工作量计算办法、教学建设及工作量计算办法等制度，推动教师积极参与教学设计能力达标、科学研究能力达标等相关政策和制度的落实，将教学改革、校企合作横向项目研发等作为关键指标，引导教师和企业合作开展应用技术研究，支持教师在合作企业中兼职，参与企业技术开发、工艺改进等技术活动，实施企业服务项目，提升教师教学设计、应用技术研发、技术开发与服务等关键能力，帮助教师实现专业成长。

（二）高职院校教师关键能力培养策略

1.以开发新专业为载体提升教师关键能力

新专业开发是提升教师关键能力的重要载体。在新专业开发与建设中，高职院校应组织教师对所在区域产业项目与学校专业对接开展专项调研，召开行业企业人员、技术人员、教师等参加的对话会，对学校所在地产业发展现状、专业建设现状及对接情况、高技能应用型人才需求情况等进行调查研究，形成调研分析报告，支撑学校专业建设发展规划，这一过程既是新专业开发的过程，更是教师关键能力提升的过程。

2.以校企共建实训基地为载体提升教师关键能力

高职院校应组织教师参与构建集教学、培训、职业技能鉴定等为一体的实训基地建设全过程，鼓励教师自己动手制作实验教具，设计创新实验教学项目。通过实训基地项目建设，教师与企业共同进行产品推广、研发、生产和技术服务，使教师的教学设计能力、技术开发与服务能力等关键能力得到培养。

3.以承办、参与全国技能大赛为载体提升教师关键能力

技能大赛是检验高职院校教育教学质量的重要手段之一，也是提升教师关键能力的重要平台。教师通过赛项开发、指导、参加大赛等途径，能够贴近行业企业、贴近竞赛装备、贴近赛项内容，提升实践应用能力、教学设计能力、技术开发与服务能力等关键能力。

4.以开展培训、技术服务为载体提升教师关键能力

高职院校应按照企业需求举办各类培训班，组织教师为企业员工开展职业培训。要组织教师开展技术推广、咨询、扶贫等服务项目，参与企业新技术开发，帮助企业解决发展中所面临的技术难题，促进企业技术创新和科技成果转化，为企业产品开发和技术创新提供有力帮助，从而提升教师实践能力、学习创新能力、应用技术研发能力等关键能力。

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关键技术与创新点篇(7)

关键词：技术创新；专利索引；族内专利分布；种子专利；技术范式

0　引言

企业选择何种技术创新发展战略，特别是在进行原始性技术创新发展战略的选择上，存在着较大的风险性和不确定性。对于企业来说，如果错误地将大量的人、财、物投入到非主流的技术创新轨道上去，将会给企业的经济可持续发展带来许多的困难和波折。例如，美国的杜邦公司，曾经在轮胎材料的技术选择中，走过一段很曲折的道路。当时的杜邦公司选择了行业比较流行的尼龙纤维技术作为轮胎未来技术创新方向，而对新型的聚脂技术却没有给予足够的重视，从而导致其在后来很长的一段时间内，难以跟上轮胎技术的主流创新方向。实际上，如果通过使用专利索引和专利引文索引分析方法，通过对当时的聚脂技术专利群族和尼龙技术专利群族的一些统计和比较，上述的错误是有可能避免的。本文正是基于对这一问题的深入思考，试图探索专利分布规律与企业技术创新选择的内在关联。

1　专利索引方法及其作用

1.1专利及引文数据库分析方法

专利及引文数据库分析方法，主要是利用目前国际上比较权威的专利数据库，例如德温特世界专利索引数据库DWPI(Derwent World Patents Index)和德温特世界专利引文索引数据库DWCI(Derwent World Citation Index)，进行相关的统计分析，追寻专利之间的相关联系及其成长规律的方法。之所以选择德温特专利库，是因为DWPI数据库引入了专利族概念，其按照约定的通用标准，将相近的技术归为一个专利族；而DWCI的最大优点是将专利引用的相关专利和非专利参考文献都列入其中，在借助计算机进行定量统计分析后，其技术关联度将会得到很准确的体现。

利用专利库分析方法，其理论依据是基于这样一种考虑，即技术的进化是作为一个具有内在自适应相互作用的系统进化。在专利索引所分析的技术进化过程内，技术的进化动力主要来自于技术系统内部具有的进化动力。

基于企业技术创新发展战略，专利库分析方法主要涉及以下2个方面内容。

第一，是将涉及企业待发展的技术和目前企业已涉及的关键性技术，在专利索引数据库中找到其相应的专利族。在此基础上，将技术专利族内的所有技术在时间序列上进行量化统计，描绘出专利权在时间序列上产生的分布曲线。并将此曲线与专利分布的标准型相比较，从而确定企业所关注的技术处于哪一个发展阶段。

第二，利用专利引文数据库，对企业感兴趣的某一项关键技术，进行引文追索，寻找该专利与其他专利之间的关联度。特别要关注的是该技术是否被其他技术高频引用，或者该技术所参考的技术是否被其他技术高频引用，并在此基础上描绘出族内以及族外专利相互引证的网络图，并由此得出企业所关注的技术在其相关的技术族中的地位。一般说来，专利引用次数与专利的重要程度是正相关的。

1.2族内专利三阶段分布规律及其对把握技术创新时机的作用

专利数据库分析方法的作用主要是为企业选择何时进行原始性技术创新提供参考。应该看到，任何一个企业，特别是一些具有技术创新带头性质的骨干企业，进行原始性技术创新是一个贯穿企业发展始终的问题。但企业的人、财、物在技术创新过程中的投入，其权重在各个发展阶段并不相同，所以企业选择在何时以何种规模切入某一新技术范式的创新，是摆在企业发展战略上的首要问题。

要解决这个问题，在分析方法上首先涉及到的是专利分布的标准型问题。一般来说，一个新技术范式从产生到衰亡，并为其他新技术范式所替代的过程，其专利论文数量分布应服从图1的标准型。

即新技术范式在专利数量分布上表现为3个比较明显的阶段。

第1阶段是新技术范式的初创新阶段。其专利论文在这个时间段内非常稀少(图中的t1前阶段)，并且申请的论文也主要集中在几个企业或研究单位之中。

第2阶段是新技术范式的发展期。当技术发展一旦进入到某一时间拐点(图中的O点)，申请的专利论文数量开始快速增长，不仅在原有的较窄范围内的论文数量急剧变多，同时申请与这一专利族有关联的专利也开始激增，族内专利的内容覆盖面也比较广，这说明技术已经进入技术创新的发展期，这时论文相互的引证次数开始频繁，特别是第1阶段的论文被引证的次数开始增多。

第3阶段是新技术范式的衰退期(图中的t2后阶段)。一般来说，这时在这一技术专利族中，已经开始逐步出现新的技术范式，技术专利数量开始减少，被引证的次数也逐步减少，同时新的专利申请内容主要是一些技术设计等改进性方面的，而涉及关键技术的比较少，但值得注意的是，这一阶段的数量减少是缓慢性衰减的。即不像第1阶段在拐点附近是爆发式变化的。

对于企业的技术创新的时机选择问题，其解决的方法是，企业只要利用专利的三阶段分布规律，将其要进行创新的几个关键技术的相关专利族，进行时间序列的专利分布统计，并描绘出分布图，对照图1的标准型，则能够很准确地知道该技术目前的发展处于哪一个阶段。如果是在第1阶段，这时的企业又是骨干型带头企业，为了进行原创性技术创新，可以选择在这时大规模地介入。而如果是处于第2阶段，则是技术开发的黄金时期，也是技术经济效益的高利润时期，由于有关技术信息平台已经构建好，因而这时选择介入风险性较小，成功率较高，这一时期特别适合中小企业的介入。而如果企业选择的技术已处于第3阶段，即是已经开始走向技术创新衰落期，并开始为新技术范式所替代的时候，这时企业就不应将大量的人、财、物投入到这一技术专利族的研发上。

1.3专利引文索引中种子专利对原始技术创新选择的作用

近些年来，世界许多著名的数据库，都相继开发了专利引文数据库。通过对专利引文数据库的分析，利用类似科学引文索引的引证追踪方法，寻找新技术的发展方向和进化轨道。

这里以纳米压印技术专利引文索引分析为例，来说明企业是如何认别原创性技术范式的，即利用技术专利引文索引方法，为企业确定何种技术是原创性技术，提供了可靠的参考方法。

首先，可以找到原创性的硬核技术。通过对纳米压印技术的引文索引，发现许多技术专利对专利号US5772905的技术索引频率最高，并且其他被索引频率较高的技术也与其有关系，实际上专利号US5772905技术就是新技术创新的母版技术，也是这一新技术范式的创生源技术。

其次，可以找到关键性的技术。这几种技术一般被索引的频率很高，例如专利号W020000868(纳米

压印中所使用脱模材料涂层)、US200215002(模板成形方法)、W020054107(紫外纳米压印)都被十多次引用，并且引用的专利又被其他专利二次引用，这说明这些技术构成了纳米压印技术的核心技术，也可以叫做种子技术，这是技术创新特别是原始性创新的主要内容，因而企业选择的技术创新就应以这些专利技术为创新点，才能称之为原始性技术创新。

最后，在上述2个分析基础上，通过引文索引统计，找到源头企业或研究单位。如果某企业已申请的多项技术被引频率较高，则说明该企业是原创性带头企业。例如通过对有机发光显示器专利族(OLED)的索引，可以发现EASTMAN、KODAK、SAMSUNG等公司在掌握专利数和被索引方面明显领先，则说明这些公司目前正要研发的技术是属于原创性技术。

2　技术专利分布规律的理论分析

为什么技术专利的三阶段分布规律就是代表着技术创新的3个阶段?为什么专利被索引的频率越高则代表它是关键技术，即是作为企业创新和扩散的种子技术呢?这一现象能够在技术创新理论上得到一致性的解释吗?这里本文引用技术范式创新理论，试图解释应用上述2个规律的判断方法的合理性。

2.1技术范式创新理论

受益于库恩科学范式思想的启迪，G・多西在研究技术创新理论时，引入了技术范式理论。G・多西认为，发生在新旧技术之间替代，类似于科学理论的更替，是新旧技术范式的替代过程。一项新的技术范式的进化，它主要包括2个方面的进化创新，即技术范式中的硬核部分创新和技术保护带的创新进化。

所谓技术范式中的硬核部分，它指的是构成一个技术范式体系中的关键性的技术要素，以及构成关键性要素的结合方式。硬核对生产成本的显著下降和构成一项新技术体系的骨架都具有决定性意义。同时一个相当明显的特征是，技术硬核在技术范式的整个进化过程中，是一直贯穿于始终的关键性内容。它不断为后生技术所引用、复制、变异，具有较强的刚性。技术范式硬核部分的进化变异和成长过程，是一项新技术替代旧技术的过程，也是技术进化的最为重要的内容。

而所谓技术范式的保护带部分，则是指围绕着硬核周围的相关辅助技术。它是一种非独立性的技术，它主要是为了提供技术硬核在创新进化过程中能够更好地嵌入到实际操作中而必须的辅助技术。对技术范式中的保护带创生，是新技术进化为成熟技术的一种标志。在这一时期大量的技术汇聚在技术硬核周围，并逐渐形成新技术范式体系。

2.2对专利数量三阶段分布的理论分析

在技术专利成长的第1阶段，技术专利之所以很少，这是因为这一时期的专利基本上是硬核技术，即相当于牛顿力学中的三定律，因而其数量很少，而且在这一时期由于它还没有与其他技术发生关联，即硬核周围还没有建立保护带，因而也不存在向其他技术的扩散，一般来说，这时硬核的技术知识还掌握在实验室技术共同体周围，并没有落户到具体的生产过程中，因而来自于生产需求和消费需求因素的发明并不多见。

而在技术专利成长的第2阶段，大量的技术专利突然涌现，这是由于技术硬核中的关键性技术要素，即种子技术，开始与周围技术形成关联，种子技术更像一个技术蓄水池，将大量的与这一变化创新有关的行业技术或者其他行业技术吸引到自己周围，并对这些辅助技术进行匹配，以利于硬核技术向产业化方向过渡。因此，这时的技术专利主要是为硬核技术周围打上一层厚厚的保护带，其涉及到的专利是直接的匹配技术，这些技术是已知的成熟性技术，它与种子技术相关性较高，因而引用种子技术的内容相关性很强。

技术专利成长的第3阶段则是技术硬核在生产线的整合阶段，这一时期的技术专利绝大多数属于技术整合内涵，而涉及技术硬核的引文专利比较少，也就是这时技术范式的创新是一般的量化的常规创新，但是随着新技术范式的出现，原技术范式的竞争力和受到创新的注意力开始下降，特别是创新的成本与回报利润之比越来越高，技术共同体开始向新的技术范式分化和融合。

2.3基于关键性技术与专利索引频率关联的理论分析

为什么在专利技术群中被引证的频率越高的专利，便是种子技术并把它界定为关键性技术呢?这是由于在技术创新进化过程中，技术范式中的硬核技术具有以下特点导致的：硬核技术具有技术蓄水池功能，它必然会被其他技术索引。技术硬核在整个技术创新过程中，它是各种技术的聚焦器，它不断地在创新过程中把多种技术吸附并组装在自己的骨架上。各种技术向硬核汇聚过程是技术匹配过程，它需要硬核技术与其他技术的关联，这一关联即为匹配性技术专利，并且这种专利技术必然要索引关键性硬核技术。

同时，技术硬核在整个技术创新过程中，具有隐喻式的汇聚特征。在硬核技术中，已经隐含着需要汇聚的相关技术，因而它的吸收，即后期的专利发明是受到硬核技术的内在引导的，所以索引核心技术就成为必然。技术的这种硬核作用类似于海特格尔在分析技术本质时，技术展开和解蔽过程，即技术硬核相当于座架强求性地把各种相关技术要素汇聚起来。

技术硬核的具体汇聚机制，即种子专利与其他技术的匹配过程，如图2所示。

从图2可以看出，保护带技术是索引硬核技术与技术域元素组合的过程，因而技术的进化必然伴随着对硬核技术索引频率的提高。

3　几点补充性说明

对于专利索引方法在企业技术创新发展战略中的作用及其理论分析，有几点是必须补充说明的。

第一，专利索引方法仅是企业技术创新发展战略决策的一个分析维度，它还必须结合其他方法，如市场分析方法、企业经济运行规律等进行综合分析，这样才能准确地发挥这一新视角的作用。