个人风险点排查及防控措施篇(1)

一、指导思想

开展廉政风险防范管理工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防止和化解廉政风险，从源头上防止腐败，促进党员干部廉洁从政，保证权力行为安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。

二、基本原则

加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：

1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。

2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。

3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。

三、组织领导

（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。

（二）廉洁风险防控工作设办公室

廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。

四、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。

五、实施步骤

按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。

（一）廉政风险的排查阶段

根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。

所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。

（二）防范措施的制定阶段

各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。

（三）考核评估阶段

通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任

加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。

（二）认真排查，突出重点

廉政风险防控小组认真对各部门重点人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

个人风险点排查及防控措施篇(2)

安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设实施方案

根据《柳州市安委办关于印发的通知》(柳安委办〔2018〕66号)

、《鹿寨县安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制暨隐患排查治理体系建设方案》鹿安委〔2019〕4号精神要求。全面推进公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的建设，结合公司实际，制定本实施方案。

一|、

指导思想

深入学习贯彻、李克强总理关于加强安全生产工作的一系列重要讲话精神，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，充分发挥其防范和遏制事故发生的作用，深刻认识风险分级管控及建立安全隐患排查治理体系的重大意义，建立风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实现对公司风险点实施标准化、制度化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，实现对隐患的闭环管理；为公司生产经营创造良好的安全生产环境。

二、目标任务

建立健全安全风险分级管理体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实施有效措施管控重大危源源、重大风险。在原有隐患排治理机制的基础上，进一步完善隐患排查治理体系，做到各级排查到位，横到边，纵到底，不留死角，及时发现消除隐患，实现闭环管理。利用1年半（2020年12月前）时间，公司风险分级管控与隐患排查治理的机制、措施更加精准有效，本质安全水平显著提高，事故防范和安全管理能力明显提升；实现隐患排查治理制度化、常态化、规范化，公司隐患排查治理实现长效管理机制。

三、组织机构

1、成立“双体系建设”领导小组：

为加强对安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的领导，促进工作深入有效开展，成立公司“双体系建设”领导小组

：

组

长：苏东升

副组长：王欣荣、桂来柳

成

员：梁全才、补祥麟、邓建宏、周俊华、舒成欢、钟震宇、蒙郭江、陆

标、梁疑宜

2、“双体系建设”推进小组

负责安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系方案的制定、组织、宣传、培训、推动、检查、考核等日常工作。

组

长：梁全才

成

员：王美淑、杨靖、陈亚品、胡振飞、刘棱柯、黄斌、

胡春秀、廖家熠

、蓝秋萍

、覃明帅、贝林胜

3、职责分工

（1）领导小组

负责组织、推进公司开展安全生产分级管控和生产安全事故隐患排查治理工作和编制风险分级管控和隐患排查治理相关文件；对公司危险源组织分析评价和隐患治理评估，决定风险管控层级和隐患治理层级，建设符合本公司实际的风险分级管控体系和隐患排查治理体系并持续改进。

（2）主要负责人

主要负责人是公司风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责建立风险管控和排查治理机制，组织开展分公司范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作，组织制定可行、有效的风险控制措施并保障控制措施的落实和隐患排查治理安全投入。

（3）分管安全负责人

组织推进、协调、监督各部门风险分级管控和隐患排查治理工作，协助主要负责人落实安全生产职责。

（4）其他分管领导

按照“谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各分管负责人是分管领域的风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责分管范围内安全生产责任落实和各项安全规章制度执行情况。

（5）安全部

安全部具体负责编制公司风险分级管控和隐患排查治理相关文件，组织风险分析和评价，组织隐患排查治理，对风险分级管控和隐患排查治理的组织、监督、考核。

（6）二级单位负责人

谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各二级单位负责人是部门风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责组织落实管辖范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作；

（7）岗位员工

落实“一岗双责”，职工是本岗位风险分级管控和隐患排查治理直接责任人，执行公司风险分级管控和隐患排查治理规定和要求，对本岗位风险辨识、落实风险控制措施和隐患排查治理、风险预警负责。

四、实施步骤

（一）制定文件、学习宣贯

1、制定方案

按照上级文件精神要求，结合公司实际，组织制定下发公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系的建设实施方案，明确安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设领导小组职责、推进小组职责。

2、完善制度

根据公司风险管理制度，重新疏理修订完善《风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书》、《风险点划分和级别确定管理制度》、《危险源辨识及风险评价管理制度》、《风险管控措施的制定和分级管控管理规定》、《隐患排查治理管理制度》等。

3、学习宣贯

织组召开安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系建设动员大会；利用《氯碱家园》微信公众号、中控平台、班前班后会、班组安全活动日等形式向广大员工进行大力宣传，发动全员参与风险分级管控及隐患排查治理建设工作的积极性。同进通过组织学习，让全员掌握安全风险辨识程序和方法等。

（二）实施步骤

1、宣传发动，排查风险点（7月20—8月30），为切实做好“两个体系建设”活动，要求各单位认真做好活动的宣传发动工作，利用氯碱家园、岗位学习园地、班前班后会，组织员工学习《安全风险分级管控与隐患排查治理两个体系方案》，《风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书》等。组织全体员工，自下而上，对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险全方位进行排查。建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。

2、确定风险等级（9月1日—9月20日），对排查出来的风险点进行分类分级管理

，按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB

6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级（A、B、C、D四个等级，A级最高，依次降低），分别用“红、橙、黄、蓝”（红色为安全风险最高级，依次降低）对风险进行标识。

3、明确风险管控措施（9月21日一10月10日），根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风险进行有效管控。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。实现对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、分厂、工段、班组和岗位的管控责任，要高度关注风险变化状况，进行动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

4、实施安全风险公告警示（10月11日一10月30日）。建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5、建立健全安全风险档案（7月20—10月30）。对安全风险评估确认的风险要填写清单、汇总造册，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

6、建立完善隐患排查治理体系。企业要针对风险分布情况，建立完善隐患排查治理制度，对照《柳州市企业隐患排查治理指南》制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。通过与“柳州智慧安监”信息平台互联互通，构建全县隐患排查治理信息数据库，全过程记录报告隐患排查治理情况，使安全风险管控和隐患排查治理有效结合，全面构建安全生产双重预防机制。

7、深化体系建设

2019-2020年，公司全面推进、深化两个体系建设工作，形成较为完善的管理体系，风险分级管控与隐患排查治理有机结合，两体系的工作机制、措施更加精准、有效，公司安全管理水平显著提高，事故防范能力明显提升。

五、工作要求

（一）强化组织领导。

要将构建双重预防机制和体系建设摆上重要议事日程，切实加强组织领导，周密安排部署，明确工作内容、方法和步骤，落实责任，加强力量，加强经费保障，确保各项工作任务落到实处。要紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点环节和重点岗位，抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，不断完善工作机制，推动各项标准、制度和措施落实到位。

（二）强化示范带动。

要加强对管理人员的教育培训，使其熟悉掌握企业风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力。要大力推进试点工作，积极探索总结有效做法，形成一套可复制、可推广的成功经验，强化示范带动。

（三）强化舆论引导。

要充分利用氯碱家园微信公众号，安全会议、班组安全活动、班前班后会，大力宣传构建双重预防机制的重要意义、重点任务、工作措施和具体要求，推广在风险分级管控、隐患排查治理方面取得良好效果的先进典型，曝光重大隐患突出，为推进构建双重预防机制创造有利的舆论环境。

（四）强化督促检查。

要加强监督检查，指导各二级单位开展安全风险分级管控和隐患排查治理。要把建立双重预防机制工作情况纳入安全生产目标考核内容，加强检查指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。

个人风险点排查及防控措施篇(3)

项目部领导班子、各部门负责人：

根据《公司廉洁风险防控工作考核办法》的有关要求，依据《公司机关部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知，结合项目实际，制定了《XXXXX站房一标项目部廉洁风险台账实施方案》，请项目部领导班子及各部门负责人认真贯彻落实。

      XXXXXXXX一标项目部                             2018年11月9日

XXXX一标项目部

廉洁风险台账实施方案

为进一步加强项目部廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理、纵向全覆盖的廉洁风险防范管理体系，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据公司党风廉政建设和反腐败工作推进会及建立廉洁风险台账的要求，制定如下方案：

一、指导思想、基本原则和目标任务

（一）指导思想

坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、按岗位建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部管理人员深刻认识自身岗位的廉洁风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。

（二）基本原则

1.坚持围绕中心，服务企业管理的原则。将建立项目部廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。

2.坚持“一岗双责”，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和各部门领导人员肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。

3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导、各部门负责人和党风廉政建设责任制的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。

（三）目标任务

按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2018年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，开展风险自查，建立廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。

二、组织领导、实施范围和工作内容

（一）组织领导

建立项目部廉洁风险防控台账，实行统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，相关部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与廉洁风险防控工作。切实推进项目部廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控小组机构，小组名单如下：

组  长：经理、书记。

副组长：领导班子。

组  员：各部门负责人

领导小组办公室设在项目部综合办公室，由综合办公室负责日常管理工作。

（二）实施范围

项目部领导班子成员、各部门负责人、关键岗位和其他管理人员。

（三）工作内容

主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。

三、方法步骤

按照工作方案，共分三个阶段组织实施：

（一）动员部署、宣传学习阶段（2018年下半年）。

项目部制定廉洁风险实施方案，召开动员会进行思想动员，将公司下发的《建筑公司机关各部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知、《建筑公司廉洁风险防控工作考核办法》的通知要求和本办法进行学习传达，使项目部全体干部充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。

（二）扎实推进，全面开展阶段（2018年下半年）。

1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照岗位责任矩阵，认真梳理自己的岗位职责，结合项目内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。

2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、同事提、领导点等方法，认真排查廉洁风险点。班子成员填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施（附件1），部门负责人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》（附件1）、《部门廉洁风险评估防控汇总表》（附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。

3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据分工，明确廉洁风险点的责任人员。

4.制定防控措施。12月底前，个人岗位廉洁风险排查表和部门排查表及汇总情况，结合实际建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。

5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过内部监督和外部监督相结合的方法，融监督于权力运行的全过程。廉洁风险防控小组组长对项目部廉洁风险点预警防范机制建设工作负总责；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用谈话谈心、督导纠错、会议等方式，及时向有关个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。

6.坚持动态管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由办公室负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。监督检查中发现的违规违纪线索要及时向公司纪检监察部门移交。

（三）建立长效机制阶段（2019年全年）

建立以预警防范为核心、以强化管理为手段、具有周期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防范机制。一是不断完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是不断完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入部门日常业务统筹安排，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是不断完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、微信、学习交流等方式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是不断完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是不断完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防范工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防范措施。

四、工作要求

（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是公司党委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进廉洁从业的目的。

（二）加强组织领导。项目部领导人员要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入部门重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。领导班子要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。

（三）严格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是公司党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度严肃追究责任。

附件1

个人岗位廉洁风险防控登记表

姓名

职务

个人岗位职责

廉洁风险点

1.思想道德风险：

2.制度机制风险：

3.权力行使风险：

4.外部环境风险：

自评风险等级

高级 中级 低级

廉洁风险

防控措施

部门负责

人意见

备注

部门：                            填表时间：

附件2

部门廉洁风险评估防控汇总表

部门名称

部门岗位职责

廉洁风险点

1.部门廉洁风险点：

2.部门人员共性廉洁风险点：

3.部门人员个性廉洁风险点：

评估风险等级

高级 中级 低级

廉洁风险

防控措施

廉洁风险防控

领导小组意见

备注

该表格一式两份，一份公示，一份存档。

附件3

项目部廉洁风险评估防控汇总表

单位（盖章）：                            填表时间：

项目概况

风险类别

廉洁风险主要内容

及表现形式

风险等级

防控措施

风险防控

责任人

风险防控

责任部门

风险防控

责任领导

思想道德风险

制度机制风险

权力行使风险

外部环境风险

廉洁风险防控

领导小组意见

个人风险点排查及防控措施篇(4)

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，以防范在前、预警在先为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动反腐倡廉建设深入开展，进一步优化政治生态环境，为构建和谐城管、效能市容提供有力保证。

二、目标要求

一是健全制度体系，增强风险意识。不断建立健全反腐倡廉制度体系，加强教育使各部门防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是完善监控机制。对权力运行的监控力度进一步加大，措施更加有效，监控机制基本形成，权力运行更加规范。三是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，腐败问题得到最大限度地减少，使人们对市容工作满意度不断提升。

三、实施范围

全局干部职工

四、方法步骤

共分四个阶段，2012年5月启动，12月底前初步建立较完整的廉政风险防控机制。

（一）组织动员阶段（5月24日—6月15日）

1.成立组织。成立市容局廉政风险防控工作指导小组及其办公室，负责抓好本局各部门廉政风险防控工作的落实。

2.动员部署。召开动员会，广泛进行思想发动，组织学习区下发的相关文件，使全局干部职工充分认识岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性。

3.组织培训。积极参加区里举办的廉政风险防控工作的专门培训，熟悉工作内容和工作流程，推进我局廉政风险防控工作扎实有序地开展。

（二）排查风险阶段（6月16日—9月30日）

1.全面排查风险

排查岗位风险点。按照全员参与的要求，对照以往职责落实、制度执行情况，认真分析查找个人在其岗位中的思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定岗位廉政风险点。

排查部门风险点。针对城管行政执法、渣土管理、人财物管理等岗位，对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真分析、细化风险的内容和表现形式，以部门互评、分管领导初审、党组审核，确定部门廉政风险点。

排查单位风险点。结合工作实际，重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，以集体讨论、征求意见、党组研究确定本局廉政风险点。

2.评定风险等级。

在找准查深廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。按照分级负责、分级管理的原则，加强对廉政风险的防控管理。高级风险由局主要领导管理和负责；中级风险由局分管领导管理和负责；低级风险由各部门主要负责人直接管理和负责。重点突出对高级风险的防控。

3.制定防控措施。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对属于岗位职责方面的风险，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对属于业务流程方面的风险，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善风险防控措施。

4.公示廉政风险。我局将对经过严格审核后的廉政风险点、风险等级和防控措施进行登记汇总，建立廉政风险点目录，并在本单位办公场所醒目位置进行公示，接受社会监督。

（三）监控执行阶段（10月1日—11月30日）

在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，做到前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。

1.前期预防。针对我局各工作岗位风险点，进一步重新审定有关法规规定在各部门落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员认真履行职责、正确行使权力；重新审定本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点。

2.中期监控。结合我局实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点信息。发挥举报渠道作用，科学分析并及时处理举报反映问题；大力推进政务公开，将有关行政事项的法规依据、办事流程公布到政府信息公开平台，方便群众监督；主动建立与群众的沟通联系，了解各部门有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。提高对风险点及有关重点管理事项的覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。

3.后期处置。建立对风险信息的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，及时预警告知或作修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。

（四）检查验收阶段（12月1日—12月31日）

我局将前三个阶段形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立廉政风险防控管理档案，搭建风险信息反馈平台。对各部门排查防控工作进行检查验收，总结工作成效，找出存在问题，制定整改措施。

五、保障措施

1.加强领导，落实责任。各部门要把推进廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，加强领导，周密部署，认真实施。我局领导干部要以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落实到处。局廉政风险防控领导小组要把加强廉政风险防控管理工作作为各部门考核内容，及时发现并纠正存在的问题，建制堵漏。

个人风险点排查及防控措施篇(5)

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，立足“早防范、早发现、早查处、早纠正”原则，以增强党员干部抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，运用教育、制度、监督等有效措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制和监督网络，最大限度地降低腐败发生的风险，提高党员干部廉政风险防范意识，有效遏制和减少腐败现象的发生，为实现“三个率先”、建设美好提供有效服务和有力保证。

二、基本原则

坚持以人为本、注重预防，推进反腐倡廉关口前移；坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入；坚持务求实效、长效管理，一切从实际出发，实现廉政风险防控工作常态化、长效化。

三、实施范围

严格执行党风廉政责任制。局长丁立新同志要认真履行第一责任人的职责，亲自抓；副局长岳德志同志，作为分管负责人，具体抓，班子成员按照“一岗双责”的工作要求，齐抓共管，各个科室共同参与。

廉政风险防范管理工作实施范围主要为局机关具有行政决策、行政审批、行政执法、人、财、物管理以及具有自由裁量权、业务处置权的岗位，全员参与。

四、目标任务

一是建立廉政风险防范机制。各股、室、队对现行实施的行政审批权和行政处罚权全部纳入廉政风险点查找范围，找出每一项行政权力在运行过程中可能产生腐败的风险点，逐项研究分析可能产生腐败的环节和机率；根据风险程度，确定风险等级，对每项行政权力制作运行流程图；通过采取签订廉政承诺书、警示教育、风险提示、廉政谈话等多种形式，对廉政风险等级高的行政权力进行预警。二是建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中的廉政风险信息的收集、分析和处理工作，对廉政风险按不同等级分别由单位主要领导、分管领导、股室领导直接管理和负责，推行权力运行公开透明。三是建立廉政风险处置机制，落实责任追究。运用谈话、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题及时纠正处理。对于权力运行过程中发现的违法、违纪、违规问题，依据权力运行流程图实行责任倒查，并视情节追究相关人员的责任。

五、工作步骤

（一）成立组织，广泛宣传（2012年6月4日-6月10日）。

成立安监局廉政风险防控工作领导小组，抽调专人办公，及时召开局机关干部职工动员会，成立组织机构，制订廉政风险防控工作方案，全面启动廉政风险防控工作。重点组织学习中纪委《印发〈关于加强廉政风险防控的指导意见〉的通知》和《中共省委、省人民政府关于加强廉政风险防控的意见》和县委《中共县委办、县政府办关于印发<县加强廉政风险防控工作实施方案>的通知》（蒙办〔2012〕42号）、《廉洁从政若干准则》等文件精神，组织到试点单位现场观摩学习，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉政风险防控管理工作的自觉性和主动性。

（二）依法清权确权（2012年6月11日至7月10日）

依据法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求，对各种权力事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。按照“程序法定、流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”。

经集体研究确定的“职权目录”、“权力运行流程图”，报县法制办、编办和公开办审核备案，并在单位内部公开栏和开设的网页上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

（三）排查廉政风险点，评定风险等级（2012年7月11日-8月10日）

1、明确岗位风险排查人和责任人。分管领导为单位风险排查负责人，负责全面排查工作。科室负责人为本科室岗位排查负责人，对本科室风险排查负责。各岗位排查人为该岗位排查负责人，对该岗位排查负全责。

2、确定排查的重点。一是岗位职责风险。主要查找由于工作岗位的特殊性，可能造成不履行或不正确履行职责的因素。如领导班子成员岗位，主要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位，主要查找审批、管理、执法等环节可能存在的廉政风险，在行使行政审批权、自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；一般工作岗位，主要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险，在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉政风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，各科室要对科室和岗位的工作职责和工作流程重新梳理并绘制出新的工作流程图。三是机制制度风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等问题，可能导致行政行为失控的因素。要通过对现有工作制度进行梳理，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险。特别是要查找在贯彻执行民主集中制等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。四是外部环境风险。结合本单位实际和岗位特点，从工作对象、服务对象等方面，重点查找行业“潜规则”、社交圈对岗位的干扰因素。

3、组织排查人查找岗位风险点。按照全员参与的要求，组织风险排查人对照以往履行职责、业务流程和执行制度等情况，认真分析并查找岗位存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写岗位廉政风险排查表。

4、组织有关人员对风险点进行分析补充。由科室负责人组织该科室人员对本科室查找出的岗位存在或可能存在的廉政风险点进行分析、研究、补充和分类。在此基础上，由科室领导对风险点进行初步认定。

5．广泛征求意见。采取召开全体干部职工及服务对象参加的座谈会、填写意见表格、个别谈话等形式，充分听取分管领导、干部职工、服务对象的意见建议，进一步找准风险点。

6．廉政风险点公示。利用简报、公示栏、干部职工集体学习会等形式对查找出来并初步认定的风险点进行公示，接受群众意见。

7．确认廉政风险点。围绕规范权力运行，根据权利的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度，按照高、中、低三个等级，其中，高风险是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和项目审批及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险；中级风险是指行使部分行政许可、行政处罚及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险；低级风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握单位人、财、物管理权可能发生的廉政风险。对每一个廉政风险点进行逐一评估。并通过召开领导班子或廉政风险防控工作领导小组会议对风险点进行研究、确认并报县纪委和县纪委第一纪检组及有关部门备案。

（四）制定防控措施（2012年8月11日至9月10日）

1、制定个人防控措施。个人对照岗位职权，结合履行职责，执行制度情况，针对排查出的各类廉政风险，制定个人防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表》，送股室领导、分管领导和单位主要领导审核、签名。

2、制定股室防控措施。对照股室职责，针对股室排查出的廉政风险，制定股室工作流程和防范控制风险的预警和监督制约办法，并填写《岗位廉政风险点、廉政风险等级及防控措施登记表》，送分管领导审核、签名。

（五）签订廉政承诺书（2012年9月11日至9月30日）

在个人、股室制定防控措施基础上，梳理各类有关廉政建设规章制度，着手建立和完善本单位廉政风险防控长效机制，按照下管一级、上究一级原则分解监督管理责任，确保每个人、每个岗位的风险点防控责任都落实到位，逐级逐人签订《岗位廉政风险承诺书》，认证践行承诺，自觉接受监督。

（六）规范行政裁量权（2012年10月1日-10月20日）

坚持市场优先和社会自治原则，重点在行政审批、行政处罚、公共资源交易、专项资金管理使用等领域，对权力科学分解，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序。建立健全行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学划分裁量阶次，制定具体裁量标准和实施细则，避免执法的随意性。

（七）推进权力公开透明运行（贯穿始终）

深化党务公开、政务公开。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”和裁量权基准，公开内部职权行使情况、廉政风险点及防控措施，保障职权在阳光下运行。

（八）实施预警机制（贯穿始终）

对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，要依法依规切实整改到位。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，要综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，进行风险预警，做到早发现、早提醒、早纠正。对群众反映强烈的突出问题，要及时处理，确实存在违法乱纪的，要依法依规严肃处理。

（九）加强科技防控（贯穿始终）

积极创造条件，加快“金安工程”信息平台建设，逐步实现公共权力网上运行、网上监督。

（十）实行动态管理（贯穿始终）

以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、部门有关职责权限的变更、人员及岗位的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

三、工作要求

（一）广泛宣传，强化教育。通过广泛深入地学习、交流，加大宣传教育力度，把宣传教育贯穿于推进廉政风险防控工作的全过程，教育和引导局机关全体干部职工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，进一步增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，主动参与廉政风险防控，为全面推进廉政风险防控工作营造良好氛围。

（二）加强领导，落实责任。把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，从实际出发，制定实施方案，认真组织实施，主要负责同志要亲自抓，负总责。领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落到实处。

（三）突出重点，统筹推进。把行政许可、行政处罚和专项资金的管理和使用等作为工作重点。在范围上，要突出领导班子和主要负责同志；突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人、财、物管理等事项重要岗位。在内容上，要突出本部门涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点以和“三重一大”等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进廉政风险防控管理工作。

个人风险点排查及防控措施篇(6)

【关键词】煤矿；安全风险

煤矿企业安全风险控制是预防、控制煤矿重大事故发生的前提，对煤矿企业安全状况的根本好转起着十分重要的作用。

1 煤矿企业进行安全生产风险控制的必要性

（1）煤矿企业安全生产风险控制是建立煤矿本质安全管理系统的核心内容和起点，它可以为整个系统的实施、运行和保持奠定基础。

（2）积极开展煤矿安全生产风险控制，可以使煤矿企业对其生产活动范围内的危险源有一个清晰的认识和总体的评价，可以全面掌握当前矿山系统中的安全风险状况。安全生产风险控制可以使煤矿企业能够持续识别、评价和控制生产过程中的安全风险，使风险始终处于受控状态，实现持续改进。

（3）积极开展安全生产风险控制，是煤矿企业主动开展本质安全管理工作的基础，也是煤矿企业更好地履行其基本生产安全法律义务的重要保证。

（4）安全生产风险控制具有一定的预见性和前瞻性，有利于煤矿企业生产过程中的风险管理、应急预案等内容实施、细化和补充，降低了煤矿企业生产过程中的风险。

2 煤矿企业安全生产风险控制原则

（1）闭环性原则。煤矿系统的风险控制，应包括输入、输出、通过信息反馈并控制输入这样一个闭环控制过程。只有实现闭环原则，才能达到系统优化的目的。矿山企业在实际风险控制过程中，由于其粗放式管理，往往是管理措施、工程技术措施和培训教育措施等比较全面，但信息反馈和控制措施较弱，不能达到降低系统风险目的。

（2）动态控制原则。煤矿系统生产的特殊性决定了该系统具有更强的动态特性。不同的时间，其工作的地点、设备的位置、地质条件、矿物赋存特征以及生产条件都发生了变化，随时可能产生新的危险因素，必须适时正确地进行控制，才能收到预期的效果。

（3）系统性原则。煤矿企业的生产系统是一个复杂的大系统，可以划分为瓦斯防治系统、支护系统、通风系统、防尘系统、防灭火系统和矿山救护等子系统。应根据各子系统的不同特点和事故的发生规律，采取及时正确的预警方式和不同的控制措施，实现生产系统的安全可靠。

（4）多层次控制原则。多层次摔制可以增加系统的可靠度。采取多层次控制的目的是增加对事故危险控制的可靠程度。一般包括根本的预防控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、经常性控制以及紧急性控制等6个层次。

（5）及时性原则。危险源是事故的源头，一旦生产过程中危险源出现，随时可能引发事故，造成人员伤亡和经济损失。因此在日常监测过程中，检查人员一旦发现危险源存在，应立即采取控制措施并及时向预控中心汇报。另外，信息流通畅是正确预控的前提，日常监测中的信息应及时传输给预控中心，预控中心制定的风险控制措施也应在第一时间通知相关单位。只有这样，才能在最短的时问内切断事故的因果链。

3 煤矿安全风险控制对策

3.1 强化安全隐患排查治理

抓好重大危险源的排查监控和定期检测评估，及时采取措施进行治理消除，实现危险源的控制，充分发挥全员“一岗双责”抓安全和党政工团齐抓共管的有效作用，形成排查安全隐患群体合力。采取会议排查和安全检查等方式，坚持集中排查和岗位自查的制度，形成安全隐患排查体系，保证对生产各个环节和地点的安全隐患进行有效排查。安全检查是搞好安全生产的重要措施之一，不断运用科学的安全管理手段，对安全检查盲区及时采取排查措施。通过严格执行隐患排查治理制度，落实隐患排查治理责任制，从思想、作风、工作、规章制度、现场等查找不足。落实“安全专盯”和安全专项督察制度，加强安全薄弱环节的治理，对所有薄弱人物、时间、地点和物态进行细致排查，按照发现问题、分析问题、解决问题、处理问题到预防问题发生的原则，实行动态循环控制。落实闭环治理安全隐患，达到对煤矿危险源的控制。

3.2 抓好职工安全宣传、培训工作

加大宣传力度，营造浓厚的危险源辨识和控制安全风险文化氛围。立足实际，创新载体，采取有效形式，强化对安全生产法律法规和上级安全精神的学习和宣传。强化责任意识，始终把安全工作放到先于一切、高于一切、重于一切的位置，正确处理好安全与方方面面的关系。坚持“以人为本”的科学发展观，全面加强安全文化建设。坚持环境育人，充分发挥工作现场安全教育阵地的优势，将安全宣传全面扩展，对职工实施潜移默化的安全教育。开展丰富多彩的文艺活动，实施亲情化教育，关心职工安全健康状况，努力营造充满人文关怀的安全环境，营造浓厚的危险源辨识和控制安全风险文化氛围，促进矿安全生产形势稳定健康发展。

3.3 制定应急计划和演练

煤矿系统是危险性大的系统，应建立煤矿应急救援系统。针对煤矿企业不同系统可能出现的紧急事件制定操作性、针对性和可行性都比较强的应急计划。并针对不同的事故类型、不同的工作地点进行演练。在演练中修正和确定应急预案，使相关人员在演练中熟练应急预案的程序。

3.4 煤矿风险控制措施的效果评审

煤矿企业风险控制措施的评审包括对原有风险控制措施和准备采用的风险控制措施的评审。新的风险控制措施计划在实施前应由预控中心组织有关人员，对风险控制措施进行评价，论证其充分性和可行性，经过讨论确定后，批准并实施。相关的责任部门、岗位人员在实施措施前应先经培训学习，确认已理解并能按措施要求实施，控制中心应对风险控制措施实施过程和结果进行监督和测量，未能达到要求的，应重新制定风险控制措施并实施，达到要求的，应予以标准化，巩固成果。风险控制措施评审的要点主要有：

（1）计划的控制措施能否使风险降低至可容忍程度；

（2）是否会产生新的危险源；

（3）是否已选定投资效果最佳的解决方案；

个人风险点排查及防控措施篇(7)

从年初以来，州工商局，积极探索廉政风险点等级防范管理机制，实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

一、系统梳理，全面查找风险环节

在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。

二、深度透析，动态评定风险等级

针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。

三、健全机制，制定避险措施

州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准;运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

四、多措并举，加强化险督查

1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。

2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。

3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。

4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。

5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。