合同合规管理篇(1)

一、合同是公司的重要文档，是公司有关业务开展的凭证。根据《江苏阿尔法电梯有限公司管理办法》及国家有关法规，为规范合同的调研、起草、审查、谈判和签订、合同执行及归档管理的全过程的操作，特制定本规定。

二、本办法适用于公司合同事务及管理。

三、合同承办人--指具体经办合同有关事宜的人员。

统一采办--指将各部门可通用的、消耗类的或其他物资和服务采办，由公司行政部统一组织，形成规模效益的采办。

四、销售部负责业务合同的的谈判，并按合同及时催款及安装协调沟通。

合同管理员负责合同资料的整理归档、保管，合同管理员须根据合同及时和厂里协调安排生产计划及，保证生产及时，准时供应。

财务部合同的审核、合同管理和执行情况的检查监督、考核评审。

五、管理内容

（一）、合同的调研

1、合同的调研由销售人员进行，主要调查了解合同对方，包括但不限于

（1）资信能力；

（2）履约能力；

（3）资质情况；

（4）支付能力；

2、与合同对方进行初步接触，了解合同相关要素，为起草合同创造条件。

（二）、合同的起草

1、一般由合同承办人员或合同管理员起草，要求：

（1）起草人应参加合同谈判；

（2）涉及技术方面的合同，应有相关技术人员参加。

2、合同起草要求：

（1）各类合同应当采用书面形式；

（2）起草合同，要做到内容合法、语言规范、结构严谨；

（3）合同起草应参照使用有关合同范本，合同格式及内容应符合有关法律、法规的规定。

（4）公司合同文本须按规定编制合同号。合同如若对方起草，也须按本规定合同号编制办法编制公司合同号附在合同文本上，并使用此合同号进行统计、申报、汇总等。

（三）合同的谈判

1、由销售人员负责合同的谈判，必要时邀公司领导参与。

2、销售人员协商洽谈，拟订谈判方案，研究洽谈对策和目的，洽谈中视情况适时进行补充、修正。

3、抓住重点，商定合同具体条款，并予以确认。

（四）合同的评审与审查

1、合同管理员组织合同评审，然后依据合同管理类别报送财务部组织审查；

2、未经审查的合同，公司财务部将不办理财务手续。

3、具体评审要求根据业务实际状况制定。

（五）合同的签订

1、合同签订时，签字人出示并与对方交换法人代表证明文件或授权委托书。

2、销售人员需要对外签订合同时，必须取得公司法定代表人的批准授权。

3、需要办理法定手续的合同，应：

（1）法律法规强制或合同双方要求进行合同鉴证或公证的合同，需到有关部门办理鉴证或公证手续；

（2）法律法规规定需要办理批准、登记、过户等手续的合同，应在法定时限内办理批准或许可手续。

（六）合同的履行

1、合同履行的跟踪

（1）合同履行实行项目负责制，由销售人员自行负责本人的项目。

（2）合同管理员应通过下列方式掌握合同履行情况：

1）销售人员就本人的项目合同履行情况向合同管理员报告；

2）合同管理员根据合同规定时限对有关人员提醒及对合同履行情况进行检查。

2、合同履行中的变更

合同签订后，或在合同履行过程中，如果本方或对方要求变更合同内容，应

（1）双方要确定变更内容，并签字确认，需要时再按本规定第五条第四款进行审查；

（2）对变更事项，销售人员应以书面形式通知合同管理员；

3、合同履行中的纠纷

其处理按合同约定或按法律程序进行；

（七）合同情况统计上报

每月第一个工作日合同管理员向西安公司负责人报送下列报表，以便公司及时掌握合同总体情况：

1、每月及年终汇总上报《合同统计报表》；

2、每年年终汇总上报《合同台帐表》。

（八）合同的归档

1、合同归档

（1）合同原件的移交

1）合同签订完后，销售人员应在签订完成后5个工作日内（以最后签订者的日期为起点）将交合同管理员保存正本一份，同时分别送财务部保存合同正本一份、工程部保存合同安装部分正本一份。

2）在外地签订的合同原件应在回到部门后3个工作日内交合同管理员；

3）合同管理员收到合同原件后，应填写《合同登记卡》；

4）合同管理员对合同文本原件进行整理；

5）有商业秘密的合同应实行密级管理。

（2）合同相关资料的移交

1）合同履行过程中的一些文件、信件、电报、电传、传真等书面材料原件，合同承办人应在收到原件之日起10个工作日内交合同管理员；

2）合同管理员将其与合同原件装订成册。

（3）销售人员对合同及相关资料的使用

1）一般使用复印件；

2）严格控制再次复印。

（4）合同原件及相关资料的保存

1）合同管理员应妥善保存合同文本及相关资料；

2）履行完毕的合同，应交档案室归档保存，其归档时间和保管年限按法律、法规和公司有关规定办理。

（5）合同资料的借阅

1）借阅资料应填写《合同资料借阅登记表》；

2）经合同管理负责人签字批准后才能提供复印件；

3）如需使用原件，应经主管部门领导签字批准。

合同合规管理篇(2)

第二条订立经济合同，必须贯彻平等互利，协商一致，等价有偿的原则，为公司创造经济效益。

第三条为保证经济合同内容的合法性，禁止随便携带已盖合同专用章或公章的空白合同或空白便条，如确有需要，须经主管业务的副总经理批准并办理领用手续，使用完毕经审查无误后，办理销准手续。

第四条公司的所有经济合同必须采用书面形式订立。

第五条为便于管理，公司的经济合同实行统一编号制和一式五份制。合同签订后，除交付对方必要的份数外，负责该项业务的业务员应存底，同时送合同监察员、业务主管部门及财务部门各一份存查。

第六条所有经济合同原则上应采用公司统一制定的格式合同。业务人员对于格式合同的条款须有全面、正确的理解，对于选择的条款和不采用的条款应明确标注，以免产生误解。

第七条在订立经济合同前，应对对方当事人的工商营业执照、经营范围、法定代表人身份证明书、法人授权委托及资信状况进行认真审查，并应将上述情况形成书面资料存查。

第八条合同的关键用语应力求准确，表述应规范，明确，文字书写要工整。

第九条合同应具备下列主要条款：(一)合同标的(如货物、劳务等)；(二)标的物数量和质量(质量应写明执行何种质量标准或由双方议定)；(三)价款或酬金，除写明数额外，还应明确支付地点、计算标准、支付方式等；(四)履行的期限、地点和方式；(五)违约责任；(六)数额较大的经济合同，有条件的应要求对方当事人提供保证(可采用担保、抵押、保证金、留置等方式)。

第十条合同订立后，如经双方协商对合同进行变更或解除，应以书面形式作出并由双方签字盖章。

第十一条本规则范围内的所有经济合同都必须严格地按照下列权限审批。

第十二条合同中涉及支付贷款，依据货款数额按照以下权限审批：(一)货款总额在100万元以下的，由业务部门、财务部审核，主管副总经理审批，经财务总监核准；(二)货款总额在100万～500万元的，由业务部门、财务部、主管副总经理审核，报总经理审批，经财务总监核准；(三)货款总额在500万～2000万元的，由业务部门、财务部、主管副总经理，报董事长审批，经财务总监核准；(四)货款总额在2000万元以上的，由业务部门、财务部、主管副总经理、财务总监、总经理报董事长审批，并经董事长办公会通过。

第十三条合同条款中如有涉及定金预付内容的，依据定金数额，按下列权限审批：1.定金数额在10万元以下的，由业务部门、财务部审核，主管副总经理审批，报财务总监核准：2.定金数额在10万～50万元的，由业务部门、财务部、主管副总经理审批，报总经理审批，经财务总监核准；3.定金数额在50万元以上的，由业务部门、财务部、主管副总经理、总经理审核，经财务总监核准，报董事长审批。

第十四条各下属公司一律不得擅自对外担保贷款。

第十五条各业务部门只能在各自经营范围内对外签订购销合同及进出口合同，其他合同(如借款、担保、承包、合资、联营等)，必须经公司法人代表，特别授权方可签订。

第十六条以上审批权限应严格遵守，严禁隐瞒不报，不准逾级逾时上报。合同的审批程序

第十七条结合前一章有关规则，合同的审批应按照主办业务员、部门经理、合同监察员、公司经理、总公司领导这一顺序严格执行审批程序。

第十八条各级审批人员应对合同进行全面审核，并写明具体意见。业务人员、部门经理应着重审查合同的真实性和经济效益；合同监察人员应主要从合同的规范性、合法性等方面进行审核；公司经理对合同负责全面审核。以上人员要明确分工，各司其责。

第十九条具体每一经济合同的审批应填写合同审核表，审批表格样式附后：

第二十条已订立的经济合同经双方协商，确有必要变更或撤销的，按照合同原审批程序重新报批。

第二十一条合同审批表和双方的往来信件、传真、函电、票据、单证等，均应作为合同的有效组成部分同合同一起存档备查。

第二十二条经济合同签订后，即具有法律约束力，各业务部门应积极自觉履行合同约定的义务，同时督促对方当事人履行合同。

第二十三条对方当事人不能履行合同，且我方已掌握其确切资料，可为维护公司的利益暂时中止履行合同，并立即以书面形式通知对方。

第二十四条为了对合同签订后的履行情况进行管理和监督，执行合同的业务员、合同监察员在审查合同时，应根据双方约定的履行期限和方式制作合同履行进度表。

第二十五条合同监察员应根据合同履行进度表，监督合同的履行情况，并由具体业务主办人员同合同监察员共同视履行进度填写进度表。

第二十六条合同对方如不履行合同或出现违约，业务人员应立即将具体情况向合同监察员和部门负责人通报，共同制定对策。合同出现问题后的处理

第二十七条经济合同在订立或履行过程中发生问题和纠纷的，业务部门应及时向主管机构和领导逐级汇报，汇报应采用书面形式，情况特别紧急的(如货入仓)，应先行采取紧急措施，保证财产不受损失。

第二十八条对方当事人不履行合同或违约的，我方应暂时中止履行合同，并通知对方尽快履行合同，要求其承担因违约给我方造成的经济损失；通知或其他意思表示应采用书面并可留作依据的方式。

合同合规管理篇(3)

关键词：军队社会化保障；合同；规范管理

中图分类号：F840.61文献标志码：A文章编号：1673-291X（2008）07-0085-03

军队社会化保障，是世界各国军队建设发展的大趋势。社会化保障是一个大概念，它不仅仅限于后勤领域，更是包括后勤保障、装备研制、生产和维修、人才培养和教育训练等能够依托社会保障的所有方面。因此，建立规范的、制度化的社会化保障合同管理体系，对于推动军队社会化保障健康、有序、高效发展，具有十分重要的意义。

一、加强军队社会化保障合同规范化管理的必要性

（一）军队社会化保障合同规范化管理是市场经济体制的客观要求

从市场供求角度来看，部队和地方合作单位之间并不是管理与被管理者的关系，而是一种经济上的合作关系，双方的权利和义务只能通过合同来体现和确定，这就需要合同当事人去切实搞好合同各环节的管理。

（二）军队社会化保障合同规范化管理是军队社会化改革顺利推进的根本保证

实施社会化保障合同规范化管理，可以规范和约束军队单位和地方合作单位的保障、经营行为，保证各方当事人依据合同的约定而达到其目的，推动社会化保障走上良性运作轨道；同时也便于上级统一管理、掌握和分析考评保障效益，总结经验和不足，从而推进社会化改革进程。

（三）军队社会化保障合同规范化管理是提升保障效能和军费使用效益的有效途径

社会化保障是一种市场行为。市场经济的趋利性，很难避免地方合作单位为了单纯的追求经济利益而降低保障质量，或军方人员利用职权“吃、拿、卡、要”等现象和行为的滋生。通过规范社会化保障合同管理，便于依法运作，抑制腐败，提升保障效益。同时，随着军队社会化保障的全面推开，除官兵的工资津贴外，未来用于社会化保障方面的军费比重会越来越大，所以规范合同管理，对于管理、使用、监督好这部分经费，提升军费使用的总体效益是十分必要的。

（四）军队社会化保障合同规范化管理是军地双方建立长期保障关系的必要前提

我们所期望的不是与地方合作单位维持短期互惠互利关系，而是期望长期合作。通过合同管理来保证双方利益的获得，在合作双方利益趋于平衡的基础上，建立一个长期互惠互利合作关系。

二、我军社会化保障合同管理中亟待解决的问题

军队社会化保障的合同管理经过几年的实践，已日臻完善，取得了明显的军事经济效益，但仍存在一些突出问题，主要有：

（一）思想上不统一，认识上有偏差，合同管理水平低

社会化保障项目对于一个部队或一个部门来说都是大事，单位党委、首长以及有关部门都是十分重视的，但由于在合同管理环节尚没有具体、系统的管理规范可遵循，加之对合同管理认识上的局限性，认为对合同管理只能作原则性规定，具体的合同管理内容一时难以统一规范，故执行部门在合同管理环节无所适从，只能“沿用”或“套用”社会或各自部队现行的做法。其结果是同样的改革项目，有的单位的合同文本数十页，而且经当地公证处公证；有的单位则一、二页纸，数百字了事。有的即使在合同文本方面“自我规范”了，但在合同的履行阶段却疏于监管，其结果也只是“纸上谈兵”，其保障质量和效益大打折扣。

（二）管理体制不健全，责、权、利界限不清

主要表现在自上而下均无统一规定的合同管理主管机构、专业的合同管理人员以及与之配套的管理制度。各单位实行的是分散管理――哪个业务部门的项目，哪个业务部门负责管理，该业务部门既是保障部门又是合同管理部门。所以就出现了一个单位有多少种社会化保障项目就有多少个合同管理部门的现象。最终导致管理混乱、责、权、利界限不清。

（三）合同文本不规范，要素不全，表述不准，约束力不强

目前我军除大宗招标采购物资和建筑工程类项目有可参考文本之外，其他大部分社会化保障项目尚无可作为依据的合同参考文本，致使诸如“饮食保障”、“交通保障”以及“理发、洗澡、服务社”等方面的社会服务项目的合同，“五花八门”极不规范，主要体现在文本简单，漏洞多；无印章或业务专用章，或业务章与单位行政章混用，或与无法人组织的个人签订合同等。由于合同文本要素不全，表述不准，至使在合同的执行过程中约束力不强，存在着执行上的偏差。

（四）合同管理内控制度缺失，监督乏力

合同管理的内控制度，就是合同的订立、变更、履行以及终止的全过程中，不相容岗位相互分离、互相监督制约，相关部门领导要对合同管理的全过程实施监督检查。而现实中，多数单位就是有一个人（一个部门）“一竿子”插到底，相关领导也只能是从程序上履行“批阅、签字”的形式而已，没有规范出一套统一协调、相互衔接的合同管理内控秩序，各环节监督乏力，合同管理水平难于提高。

三、实现我军社会化保障合同规范化管理的政策建议

合同规范化管理，不能简单地认为仅是规范合同文本，而是对合同管理的整个过程进行规范。所以规范的合同管理应当包括建立健全合同管理的组织机构、法规制度、合同过程控制以及合同分析等诸多要素，建立科学的社会化保障合同管理体系。

（一）设置高度独立、集中统一的合同管理体制

军队社会化保障合同管理体制是指军队划分社会化保障中合同管理职责、权限和处理其合同管理关系的根本制度。鉴于社会化保障涉及到司、政、后、装的各个领域，对其合同实施统一规范的管理，是确保我军社会化保障质量和效果的必然要求。因此，我们认为应设置直接隶属于中央军委的合同管理体系（以下简称“合同管理系统”）。

1.合同管理总局的职能。成立“全军社会化保障合同管理总局”，直属军委办公厅。其主要职能：掌握国家有关社会化保障合同管理方面的动态信息；负责制定全军社会化保障合同管理相关法规及政策性规定；检查政策法规的执行；参与带有全局性合同管理项目的调研、论证和试点；参与四总部机关及其事业单位合同的定价、签订、履行、监督工作；负责本系统合同管理专用章的管理；指导各合同管理分局的合同管理工作；负责社会化保障合同管理政策和专业技术咨询；指导全军重大招标采购项目的评标、定价、公证工作；受理全军合同管理工作中的重大投诉、总部机关和事业单位合同管理中的各类投诉、供应商的质疑、合同纠纷的调解和仲裁。四总部所辖诸部及所属事业单位的合同业务部门与合同管理总局联系。

2.区域合同管理分局的职能。在各大军区所在地派属“驻××区合同管理分局”实施区域管理。其主要职能：了解和掌握本区域内的社会化保障合同管理动态信息；认真贯彻落实全军合同管理法律法规及政策性规定，拟制有关规章制度；参与区域性合同管理项目的调查、论证；参与所在军区和军兵种机关、院校、医院合同的定价、签订、履行、监督工作，指导所属各合同管理办事处的合同管理工作；受理所在军区和军兵种机关、院校、医院合同管理工作中的投诉、供应商的质疑、合同纠纷的调解和仲裁；承办“合同管理总局”赋予的合同管理相关事宜。大军区、军兵种所辖诸部的合同业务部门、院校和医院的院务部直接与区域合同管理分局联系。

3.区域合同管理办事处的职能。区域合同管理局派属“驻××分区合同管理办事处”实施划块分管。该处直接负责分区内所有军以下单位（如集团军、军兵种所属部队、院校以及地区军代局等）的社会化保障合同管理工作。职能参照“驻××区合同管理分局”。 该分区内的所有军以下单位的合同业务部门直接与对应的分区合同管理办事处联系。

（二）完善社会化保障合同管理的相关法规体系

完善法规体系，是军队和国家共同把握的方向问题，是军队社会化保障实施合同规范化管理的最高形式。一方面，建议有关部门参照国家机关、地方高校以及外军通行的做法，抓紧制定军队社会化保障合同管理的系列法规，例如制定《军队社会化保障合同管理法》、《军队社会化保障合同公证法》、《合同竞争法》、《战时的合同法》等等，同时还要抓紧建立和完善有关社会化保障的行为规范、责任承担、保障标准、质量监督与考评、税收政策、法律咨询、服务仲裁和执行等方面的法规制度。如：合同集中管理与归口分散管理制度；授权委托与合同专用章制度；可行性研究制度；合同会签、公证制度；内部控制、协作制度；账务统计、报表制度；监督检查、分析考评制度；档案归拢、管理制度；保密制度；回避制度；合同管理人员培训上岗制度等。另一方面，建立法规体系不仅要考虑平时，也要考虑战时的特点。制定与战时社会化保障相适应的动员性法规，对战时物资筹措、征集，运输工具、技术修理力量的征用征调做出明确具体的规定，保证战时社会化保障工作顺利进行。

（三）规范军队社会化保障合同全过程管理

军队社会化保障合同管理过程主要包括：合同签订前的准备阶段、合同订立阶段、合同履行阶段以及合同变更、解除或争议的协商与调解等重要环节的管理活动。鉴于上述“合同管理系统”的建立，为实现统一、规范的合同管理提供了支撑平台，但要实现规范军队社会化保障合同全过程管理，全面提升社会化保障的质量和效果，还要着重做好以下几方面的工作。

1.合同签订前准备阶段的管理。在这一阶段主要是对合同当事人的资格审查。包括对合同签约人的资格认证和对签约对象履约能力的审查。各级合同业务部门是合同的当事人，也是这一阶段合同管理的主体。相应的“合同管理系统”机构应按规定的职责，参与合同管理项目的调研、论证，采用专业手段验证、审查合同当事人的资格和履约能力，为合同业务部门履行职责提供强有力的技术支持和专业服务。

2.合同订立阶段的管理。合同订立阶段，主要是选择订立方式和审查订立条款。在这一阶段各级“合同管理系统”机构要充分发挥专业特长，对相关合同业务部门给予系统、全面、具体的专业指导。除了指导其选定合同订立方式外，还要提供切实可行的合同文本，并对合同文本的合法性、有效性负责。

3.合同履行阶段的管理。合同一经签订各权利主体就应严格履行。在这一阶段相应的“合同管理系统”机构要对合同的履行实行动态管理和监控。首先，应主动、全面、正确地督促合同业务部门按合同约定履行好军方义务。同时要协助合同业务部门严格、认真地监督对方履行好相关义务。对于任何一方的违约行为，“合同管理系统”机构都有制止违约行为，调节纠纷，直至诉诸法律的权利。

4.合同变更、解除或争议的协商与调解。原则上，合同变更、解除要在相应的“合同管理系统”机构的签证和指导下按规定程序办理。

合同变更、解除问题的处理。合同由于客观原因需要变更或者解除合同的，须经双方协商，重新达成书面协议，新协议未达成前，原合同仍然有效；军队收到对方当事人要求解除或变更的通知书后，应当在规定的期限内作出书面答复；合同变更必须按规定程序办理合同变更评审，并办理书面的变更手续；合同变更引起索赔的，合同变更必须与索赔同步进行。

合同争议问题的调解。合同双方发生纠纷时，首先要立足于实事求是，平等协商解决；在一定期限内无法协商解决的，合同业务部门应及时书面报告相应的“合同管理系统”机构，由其负责人拟定处理意见后，可请地方政府有关部门协调，促使双方达成谅解；在协商解决无效的情况下，合同承办人员应及时书面报告相应的合同管理职能部门，并抄送上级合同管理部门。由其负责人拟定处理意见后，交仲裁机构裁决。仲裁决定书具有法律效力，一方逾期不履行，另一方可向有管辖权的人民法院申请执行。

5.建立健全合同管理评估体系。一项合同从准备阶段―订立阶段―履行阶段（如无变更、解除或争议）到结算归档，是一个完整的运行区间。建立一套切实可行的评估标准，由相应的“合同管理系统”机构对合同产生和履行的各个评价点进行考核评估。实现对合同项目的进度和质量进行系统的、或阶段性的动态考核，据以评价“合同管理系统”和“合同业务部门”的工作绩效，不断总结提高，使合同管理质量和水平逐步提升。

军队社会化保障合同规范化管理是一项庞大的系统工程，不可能一蹴而就。发达国家已经有了几十年的经验积累，我国改革开放以来，企业、公司以及事业单位合同管理的成功经验都为我军建立健全合同管理体系提供了有益的借鉴。只要我们坚定目标，遵循市场经济规律，运用法律的武器，掌握科学的方法，不断改革拓新，随着规范的军队社会化保障合同管理体系的建立与完善，必将促进军队社会化保障质量和效能的大幅提高。

参考文献：

［1］ 廖锡龙. 大力推进后勤保障和其他保障社会化［N］. 报,2006-03-02.

［2］ 徐克洲.外军后勤宏观管理体制机制的改革趋势及启示 ［J］. 后勤学术,1998,（2）.

［3］ 刘亚儒. 军队后勤保障社会化含义及运行体系的构成［J］.后勤学术,2000,（4）.

［4］ 张经，等.企业合同管理［M］.北京:中国工商出版社,2003.

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A research on the standardized management of the Contracts for the military socialized support

WANG Xin-jiang，LIU Hui-ying

（Navy University of Engineering，Tianjin 300450，China）

合同合规管理篇(4)

Abstract： The sign of water conservancy construction contract must strictly abide by the state laws and regulations to safeguard the interests of both sides. This paper firstly analyzes the present situation of water conservancy construction project contract management， then takes Jiaxing Guan Jing Hong water ecological wetland project as an example， discusses the standard management of water conservancy project contract.

关键词： 水利工程；合同；规范化；管理

Key words： water conservancy project；contract；standardization；management

中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）10-0086-02

0 引言

我国水利事业发展迅速，水利工程建设备受关注。在水利工程的建设过程中，需要签订诸多合同来保障承发包人的利益。通常所讲的水利工程合同管理是指对水利工程项目所涉及到的项目招投标、合同议定、签署、履行、变更合同内容或条款、违约索赔以及争议处理办法等多个方面进行确定。水利建设工程的合同管理行为贯穿整个项目实施的全过程。水利工程合同管理的目的呈现出多元性，就建设管理方而言，其目的主要是保障项目建设的安全进行、按时完工，同时控制整体预算，实现完成工程建设的目标。建设管理方在合同管理的过程中所担任的任务主要有建立项目负责制、招投标制度、工程监理等制度。

1 水利建设合同规范化管理现状

近些年来，随着水利工程量的增加伴随而来的是水利建设合同签订双方在合同管理过程中问题的增加。鉴于水利建设工程量巨大，而且在建设过程中，由于环境多变以及诸多例如温度、降雨等不可准确预期的因素影响，通常会导致施工条件发生较大变化，施工难度增加。难以完全按照原定合同进行履行，常常需要对合同进行修改。在工程建设管理单位合同管理的过程中，以下几种情况是较为常见的问题。

1.1 招标投标行为不规范 我国对于水利工程的招标投标已经有了一套较为完善的法律法规来规范其行为，但是仍然存在招标方内部人员泄漏竞标信息以谋取个人利益，招标过程形式化等问题。另外，由于水利工程施工企业相对建筑、市政行业来讲仍数量偏少，易出现围标、串标的情况，也出现投标单位罔顾工程质量、贿赂招标人员等行为，严重影响工程建设质量以及市场秩序。

1.2 合同制定与签署不规范 在合同制定以及签署过程中规范意识薄弱，导致合同中存在不规范条款甚至违法条款，造成合同实际意义上的不合法。此类问题主要表现为不采用法律规定的规范文本及格式进行合同制定，合同内容审核不过关，存在模糊条款或内容不严谨条款，导致合同缺乏相应的法律约束力。此外，签署合同所用的合同章管理也十分散漫，严重影响了水利合同的规范化管理。此外，一些承包商在签订合同时冒用其他公司名义以及承接本公司业务资质以外的工程等，都给水利工程合同的管理带来极大危害。

1.3 履行合同不规范 在水利工程合同签订后的执行期内，承发包商双方不能严格履行合同条款，对合同相关条款进行随意更改，同时还存在诸多违约现象。就发包商而言，不及时按照合同进行款项结算，恶意拖欠尾款，而承包商则在建设期间私自更换供货商或者降低建材标准以减少投入，工程施工进度缓慢，不能如期交付等。

2 贯泾港水源生态湿地工程合同规范化管理对策

贯泾港水厂水源生态湿地工程（以下简称湿地工程）是着眼于改善饮用水源水质的民生工程，工程建设总面积为3737亩，概算投资2.25亿元。工程主要由湿地土方开挖、湿地根孔系统及水生植物工程、水闸泵站等控制性建筑物工程组成。按工程内容和区域划分为23个标段实施。

2.1 招标投标过程的规范化管理 针对招标投标过程中现存的问题，健全招标投标整个过程的管理体系建设。首先是合理控制招标控制价，由甲级工程咨询单位编制各标段的工程量清单和预算，并委托项目全程跟踪评审单位进行审核，同时与项目的初步设计进行对照，确保预算的正确性，预算下浮约10%（按工程内容决定）作为招标控制价，确保工程不超概算；其次是强化招标文件的编制与审查，委托具有甲级资质的工程咨询单位进行招标文件编制，招标文件应对工程的发包范围、详细的设计、付款办法等进行详尽说明，避免在招标文件中闪烁其词，招标文件由招标方合同管理人员、分管领导初审后，递请行业主管部门进行审核，避免暗箱操作等违规行为；再次是做好开标工作，开标过程在公共资源交易中心公平、公正、公开地进行，专家从招投标中心专家库中随机抽取，行业监管部门对工程开标、评标进行全过程进行监管。

2.2 合同文本的规范化管理 湿地工程标段多、工程量大，涉及到各专业的多个承包商，因此工程建设管理单位在合同文本的使用与合同内容制定时，借鉴国际合同管理办法，尽可能的使用合同范本。目前常用的有《浙江省水利工程施工合同范本》和FIDIC合同文本，同时也参考国际建设合同文本（FIDIC、JET、NEC、RIBA、ICE、JCT以及AIA等）相关合同条件。以ICE条件为例，该合同条件主要为项目单价管理的合同，而JCT合同条件则主要适用于整体工程的设计以及全部合同的实施等。另外，考虑到水利工程易发生腐败、安全问题，湿地工程合同文本中增加了两个附属合同，分别是廉政合同和安全合同，明确双方的责权关系。

2.3 合同签订与履行过程的规范化管理 所谓合同的签订，是指承发包商双方对已订立的合同条款的认可，在双方都同意的情况下，签字盖章，此后合同开始生效。在签订合同的程序中，包括发包商的要约以及承包商的承诺两部分，一旦合同签订，对双方同时产生约束力。湿地工程合同签订在招标完成后30日内完成。在合同履行的过程中，湿地工程建设管理单位严格按照合同条款，对合同中规定的施工进度以及施工质量进行评价，及时支付工程款，保证工程按时按质完工。

2.4 合同修改、违约及索赔的规范化管理 在湿地工程合同履行的过程中，也发生过工程施工进度拖沓、施工质量低下以及未按照设计方案进行等承包商违约行为，湿地建设管理单位及时严格按照合同中关于违约及索赔的条款与承包商进行沟通并执行合同。同时湿地工程实施过程中，还存在临时修改设计方案、设计变更等，在这些情况下，及时与监理单位、承包商进行沟通，并对合同涉及到的施工进度以及预算进行相应的修改。

2.5 合同管理专业人才的管理 目前水利工程建设单位合同管理存在问题的主要根源在于缺少专业的合同管理人才进行支撑。业务素质过硬的合同管理人员是建设管理单位进行规范化档案管理的前提。湿地建设管理单位建立健全合同管理人才的培养体系，每年组织合同管理人员参加招投标管理、合同范本学习、造价知识学习等不少于2次，提高合同管理人员业务水平。同时，管理单位还开展对合同规范化管理的深入研究，以确保工程建设过程的顺利进行。

3 结语

水利工程合同的管理涉及到承包方、发包方等多个方面，跨多个行业，合同规范化管理的工作量大，需要专业的人才队伍进行支撑。对于工程建设管理单位来讲，工程质量、施工进度以及成本控制是合同管理的主要内容，在合同的订立以及履行过程中，管理单位应当在建立健全合同管理体系的前提下，对其进行全程跟踪管理，使工程建设过程中的相关问题有据可依，保障工程的顺利完工。

参考文献：

[1]贾庆丰，牟洪涛，朱卫平等.刍议水利工程建设合同管理[J].黑龙江水利科技，2010（02）.

[2]曾秋宁.浅谈水利建设工程的合同管理[J].科技资讯，2010（29）.

合同合规管理篇(5)

第一章 总 则

第一条 为了规范合同行为，保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益，维护市场交易秩序，根据《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于工商行政管理部门和其他有关行政主管部门开展合同指导服务、监督合同格式条款和查处利用合同违法行为的活动。

第三条 工商行政管理部门和其他有关行政主管部门履行服务和监督职责时，应当尊重和保护当事人依法享有的权利。

第二章 合同指导和服务

第四条 县级以上人民政府应当加强和推进企业信用制度建设，引导当事人自觉遵循公平和诚实信用原则。

工商行政管理部门和其他有关行政主管部门应当做好企业信用信息的收集、整理工作，建立和完善信息公开查询系统，按规定向社会无偿提供查询服务。

第五条 工商行政管理部门应当按规定向社会提供下列信息查询服务：

（一）企业的工商登记情况；

（二）经备案的含有格式条款的合同样本；

（三）工商行政管理部门对企业违法行为的行政处罚情况；

（四）其他能够证明企业合同信用状况的客观资料。

第六条 社会中介机构可以依法向社会提供有关当事人合同信用状况的调查、咨询、评估等服务。

第七条 有关行业主管部门或者行业组织可以制定合同示范文本，供当事人参照使用。

有关行业主管部门或者行业组织制定的合同示范文本，应当报工商行政管理部门备案。

工商行政管理部门和有关行业主管部门、行业组织应当做好合同示范文本的宣传、推广工作。

第三章 格式条款的监督

第八条 本规定所称格式条款，是指经营者为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与消费者协商的条款。

通知、声明、商业广告、店堂告示、单据等的内容符合要约规定的，视为格式条款。

第九条 采用格式条款订立合同的，经营者应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理方式提请消费者注意免除或者限制其责任的条款，按照消费者的要求，对该条款予以说明。

第十条 格式条款不得含有免除经营者下列责任的内容：

（一）造成消费者人身伤害的责任；

（二）因故意或者重大过失造成消费者财产损失的责任；

（三）对提供的商品或者服务的法定保证责任；

（四）违约责任；

（五）其他依法应当承担的责任。

第十一条 格式条款不得含有加重消费者下列责任的内容：

（一）违约金或者损害赔偿金超过合理数额；

（二）承担应当由经营者承担的经营风险责任；

（三）违反法律、法规加重消费者责任的其他内容。

第十二条 格式条款不得含有排除消费者下列主要权利的内容：

（一）依法变更或者解除合同的权利；

（二）请求支付违约金或者请求损害赔偿的权利；

（三）合同解释权；

（四）就合同争议提讼的权利；

（五）依法享有的其他主要权利。

第十三条 下列合同采用格式条款的，经营者应当在开始使用该格式条款之日起三十日内将合同样本报核发其营业执照的工商行政管理部门备案：

（一）房屋买卖、租赁及其居间、委托合同；

（二）物业管理、住宅装修装饰合同；

（三）旅游合同；

（四）供用电、水、热、气合同；

（五）有线电视、邮政、电信合同；

（六）消费贷款、人身财产保险合同；

（七）旅客运输合同；

（八）省人民政府规定应当备案的其他含有格式条款的合同。

第十四条 消费者认为格式条款违反第十条至第十二条规定，损害其合法权益的，可以向工商行政管理部门投诉。

第十五条 工商行政管理部门发现格式条款违反第十条至第十二条规定或者有其他违反法律、法规情形的，应当书面通知经营者予以修改。

第十六条 经营者对修改通知有异议的，应当在接到修改通知之日起十五日内向工商行政管理部门申辩，并可以要求举行听证。异议应当以书面形式提出。

经营者未提出异议的，应当在接到修改通知之日起十五日内作出修改，并将修改后的格式条款报工商行政管理部门备案。

第十七条 工商行政管理部门对按规定报备案的格式条款发出修改通知，经营者要求听证的，工商行政管理部门应当组织听证。对其他格式条款发出修改通知，经营者要求听证的，工商行政管理部门可以根据实际情况，决定是否组织听证。

第十八条 工商行政管理部门应当在接到经营者提出异议之日起三十日内作出书面答复。

工商行政管理部门答复仍要求修改的，经营者应当在接到答复之日起三十日内作出修改，并将修改后的格式条款报工商行政管理部门备案。

第十九条 经营者对有关格式条款在规定期限内拒不修改的，工商行政管理部门可以将该格式条款违反本规定的有关情况向社会公告。

第二十条 国家行业主管部门或者行业组织提供的格式条款违反本规定的，工商行政管理部门应当提请有关行业主管部门或者行业组织处理。

第四章 利用合同违法行为的查处

第二十一条 任何单位和个人在签订、履行合同过程中，不得从事下列违法行为：

（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；

（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；

（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；

（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；

（五）恶意串通，损害国家或者第三人利益的；

（六）其他以欺诈、胁迫手段订立合同，损害他人利益的。

第二十二条 任何单位和个人不得在知道或者应当知道他人实施前条规定的违法行为的情况下，为其提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件。

第二十三条 有第二十一条规定的违法行为，损害国家利益或者社会公共利益的，工商行政管理部门和其他有关行政主管部门应当在各自职权范围内依法查处。

有第二十一条规定的违法行为，损害合同对方当事人或者第三人合法权益的，经受害人申请，工商行政管理部门和其他有关行政主管部门应当在各自职权范围内依法查处。

第二十四条 工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自职权范围内查处利用合同违法行为，可以依法行使下列职权：

（一）询问有关当事人、证明人；

（二）查阅、复制有关的合同、发票、账册、凭证、业务函电和其他有关资料；

（三）检查与违法行为有关的场所、财物；

（四）在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以依法先行登记保存；

（五）法律、行政法规规定的其他职权。

第二十五条 工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在依法查处利用合同违法行为时，发现该行为涉嫌构成犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理。

第五章 法律责任

第二十六条 经营者违反第九条至第十二条规定，损害消费者合法权益的，应当依法承担相应的民事责任。

第二十七条 经营者违反第十三条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正，并予警告。

第二十八条 违反第二十一条、第二十二条规定，法律、法规已有行政处罚规定的，由工商行政管理部门或者其他有关行政主管部门依其规定予以处罚；法律、法规尚未规定的，工商行政管理部门根据情节轻重处以一千元以上三万元以下的罚款。

利用合同违法行为的非法所得，工商行政管理部门和其他有关行政主管部门应当依法追缴，并按规定返还有关当事人。

第二十九条 工商行政管理部门和其他有关行政主管部门的工作人员有下列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分：

（一）未按规定提供企业信用信息查询服务的；

（二）违法实施行政强制措施和行政处罚的；

（三）未按规定将涉嫌刑事犯罪的合同违法案件移送司法机关的；

（四）收受贿赂的；

（五）其他、、的行为。

合同合规管理篇(6)

???为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

???一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。

???二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。

???合同的签订

???三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。

???四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。

???五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。

???六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。

???七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。

???八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。

???合同内容应注意的主要问题是：

???1、部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点；

???2、正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设工期，中间交工工程的开工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术资料交付期间、材料和设备供应责任，拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等；

???3、结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。

???九、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。

???十、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。

???合同的审查批准

???十一、合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。

???十二、合同审批权限如下：

???1、一般情况下合同由董事长授权总经理审批。

???2、下列合同由董事长审批：

???标的超过50万元的；投资10万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。

???3、标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。

???十三、合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是：

???1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。

???2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。

???3、合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。

???十四、根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。

???合同的履行

???十五、合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。

???十六、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。

???十七、总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。

???合同的变更、解除

???十八、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可克服的困难而需变更，解除合同时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。

???十九、对方当事人提出变更、解除合同的，应从维护本公司合法权益出发，从严控制。

???二十、变更、解除合同，必须符合《合同法》的规定，并应在公司内办理有关的手续。

???二十一、变更、解除合同的手续，应按本制度规定的审批权限和程序执行。

???二十二、变更、解除合同，一律必需采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。

???二十三、变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致同意的例外。

???二十四、因变更、解除合同而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除合同的协议书中明确规定。

???二十五、以变更、解除合同为名，行、假公济私之实，损公肥私的，一经发现，从严惩处。

???合同纠纷的处理

???二十六、合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按《合同法》等有关法规和本《制度》规定妥善处理。

???二十七、合同纠纷由有关业务部门与法律顾问负责处理，经办人对纠纷的处理必须具体负责到底。

???二十八、处理合同纠纷的原则是：

???1、坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为准。

???2、以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。

???3、因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，主动承担责任，并尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。

???二十九、在处理纠纷时，应加强联系，及时通气，积极主动地做好应做的工作，不互相推诿、指责、埋怨，统一意见，统一行动，一致对外。

???三十、合同纠纷的提出，加上由我方与当事人协商处理纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁或的足够的时间。

???三十一、凡由法律顾问处理的合同纠纷，有关部门必须主动提供下列证据材料。

???1、合同的文本（包括变更、解除合同的协议），以及与合同有关的附件、文书、传真、图表等；

???2、送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证；

???3、货款的承付、托收凭证，有关财务帐目；

???4、产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告；

???5、有关方违约的证据材料；

???6、其他与处理纠纷有关的材料。

???三十二、对于合同纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方单位公章或合同专用章。

???三十三、对双方已经签署的解决合同纠纷的协议书，上级主管机关或仲裁机关的调解书、仲裁书，在正式生效后，应复印若干份，分别送与对该纠纷处理及履行有关的部门收执，各部门应由专人负责该文书执行的了解或履行。

???三十四、对于当事人在规定的期限届满时没有执行上述文书中有关规定的，承办人应及时向主管领导汇报。

???三十五、对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，可向人民法院申请执行。

???三十六、在向人民法院提交申请执行书之前，有关部门应认真检查对方的执行情况，防止差错。执行中若达成和解协议的，应制作协议书并按协议书规定办理。

???三十七、合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知有关单位，并将有关资料汇总、归档，以备考。

???合同的管理

???三十八、本公司对合同实行二级管理、专业归口制度，法人委托书制度，基础管理制度。

???三十九、本公司合同管理具体是：

???公司由董事长授权总经理总负责，归口管理部门为财务部、办公室；副总经理归口管理房地产开发、建设合同；各部门具体负责各自授权范围内的合同谈判、拟稿及履行工作。

???四十、公司所有合同均由办公室统一登记编号、经办人签名后，按审批权限分别由董事长、总经理或其他书面授权人签署。

???四十一、办公室会同有关部门认真做好合同管理的基础工作。具体如下：

???1、建立合同档案；

合同合规管理篇(7)

第一条 为加强劳动合同管理，规范签订和履行劳动合同的行为，保护用人单位和劳动者的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于本省行政区域内的企业、实行企业化管理的事业单位、个体经济组织、境外或者省外企业驻琼办事机构（以下统称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者。

国家机关、事业单位、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本规定执行。

第三条 用人单位与劳动者建立劳动关系应当订立劳动合同。

劳动合同的订立、变更、终止和解除，必须符合法律、法规的规定；订立和变更劳动合同，应当遵循平等自愿、协商一致、权利与义务对等的原则。

劳动合同依法订立即具有法律效力，任何一方不得擅自变更或者解除劳动合同。

第四条 劳动合同管理应当坚持以属地管理为主，各级劳动合同管理部门分工负责的原则。

省劳动行政部门负责指导、监督全省的劳动合同管理工作。

第五条 各级工会、商会应当依法协助劳动行政部门对用人单位的劳动合同管理工作进行指导和监督。

第二章 劳动合同的订立

第六条 用人单位应当依法招用劳动者，不得有法律、法规禁止的行为。

用人单位不得采取不正当竞争手段招用与其他单位存在劳动关系的劳动者。

第七条 用人单位招用劳动者必须依法与其签订书面劳动合同。劳动合同应当具备以下条款：

（一）劳动合同期限；

（二）工作岗位、内容；

（三）劳动保护和工作条件；

（四）劳动报酬；

（五）劳动纪律；

（六）工作时间和休息、休假；

（七）社会保险和福利待遇；

（八）变更、解除、终止劳动合同的条件；

（九）违反劳动合同的责任；

（十）因履行劳动合同发生争议的解决方式。

劳动合同除前款规定的条款外，当事人双方可以协商约定其他内容。

第八条 劳动合同的期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限。

订立无固定期限劳动合同，必须明确终止合同的条件，并不得将法定解除合同的条件约定为终止合同的条件。

劳动者在同一单位连续工作满10年以上，当事人双方同意续延劳动合同的，如果劳动者本人要求签订无固定期限劳动合同，用人单位应当与其签订无固定期限劳动合同。

第九条 劳动合同可以约定试用期，试用期应当列入劳动合同期限内。试用期最长不得超过6个月。

同一用人单位对同一劳动者只能试用一次，但劳动者从事不同工种、专业的除外。

劳动合同期限一年以内的，不得约定试用期。

第十条 劳动合同可以约定职业培训内容。

从事技术工种的劳动者，上岗前必须经过培训。

第十一条 劳动合同当事人双方经协商一致达成协议后，应当在劳动合同上签名盖章。

用人单位法定代表人因特殊原因不能在劳动合同书上签名或者盖章的，可以书面委托他人代签名或者盖章。

劳动合同自双方当事人在劳动合同上签字之日起生效；劳动合同中约定合同生效日期的，劳动合同则从合同约定的日期起生效。

第十二条 下列劳动合同无效：

（一）违反法律、法规规定的；

（二）采取欺诈、威胁等手段订立的；

（三）损害国家利益、集体和他人合法权益的；

（四）限制或者损害当事人一方基本权利、合同内容显失公平的。

劳动合同的无效，由劳动争议仲裁委员会或者人民法院确认。

第三章 劳动合同的变更、终止和解除

第十三条 属下列情形之一的，可以变更劳动合同：

（一）双方协商同意并不违反法律、法规规定的；

（二）订立劳动合同时所依据的法律、法规已经修改或者废止的；

（三）劳动者患病或者负伤，部分丧失劳动能力不能从事原工作的；

（四）用人单位分立、合并、停产、转产或者其他客观情况发生重大变化的。

用人单位发生分立或者合并，由分立或者合并后的用人单位与原用人单位的劳动者协商变更劳动合同。

第十四条 变更劳动合同需经双方当事人协商同意，并办理合同变更手续。

劳动合同一方要求变更劳动合同的，应当将变更内容书面通知对方。被通知方应当自接到通知后15日内作出书面答复。逾期不答复的，视为对变更内容的默认。

第十五条 劳动合同未经变更，用人单位不得安排劳动者从事合同约定以外的工作或者调换岗位。下列情形除外：

（一）劳动合 同约定用人单位可以根据有关情况调换劳动者岗位或者安排其他工作的；

（二）发生事故或者灾害，需要及时抢修或者救灾的；

（三）因生产、工作需要，单位内部机构或者工种、岗位之间临时调动的；

（四）法律、法规规定的其他情形。

第十六条 符合下列条件之一的，劳动合同即告终止。

（一）劳动合同期满的；

（二）劳动合同约定的工作任务已经完成的；

（三）无固定期限的劳动合同中约定的终止条件出现的；

（四）用人单位被依法关闭、解散、宣告破产或者劳动者死亡的；

（五）劳动争议仲裁委员会或者人民法院裁（判）决终止劳动合同的；

（六）国家法律、法规规定的其他情形。

第十七条 劳动者在规定的医疗期、孕期、产期和哺乳期内，劳动合同期限届满时，用人单位不得终止劳动合同。劳动合同的期限应当延续至医疗期、孕期、产期和哺乳期期满为止。

第十八条 劳动合同因合同期满终止，一方当事人要求续签劳动合同的，应当在合同期满前30日内以书面形式通知对方，经双方协商同意，可以续签劳动合同。

第十九条 劳动合同当事人双方协商一致，可以解除劳动合同。

第二十条 有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：

（一）劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的；

（二）劳动者严重违反劳动纪律、用人单位规章制度，泄露用人单位商业秘密或者其他秘密的；

（三）劳动者违反劳动合同，严重失职、营私舞弊，给用人单位利益造成重大损害的；

（四）劳动者依法被劳动教养或者被追究刑事责任的；

（五）劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作的；

（六）劳动者患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由用人单位另行安排的工作的；

（七）用人单位分立、合并、停产、转产或者其他客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

用人单位根据前款第（五）、（六）、（七）项规定解除劳动合同的，应当提前30日以书面形式通知劳动者本人。

用人单位濒临破产进行法定整顿期间或者生产经营状况发生严重困难，确需裁减人员的，应当提前30日向工会或者全体职工说明情况和听取意见，并向劳动行政部门报告后，可以裁减人员；用人单位在裁减人员后6个月内录用人员的，应当优先录用被裁减的人员。

第二十一条 有下列情形之一的，用人单位不得解除劳动合同：

（一）劳动合同期限未满，又不符合本规定第二十条规定的；

（二）劳动者患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；

（三）劳动者患病或者负伤，在规定的医疗期内或者医疗期虽满但经县级以上医院确认仍在住院治疗的；

（四）女职工在孕期、产期、哺乳期期间的；

（五）法律、法规规定的其他情形。

用人单位根据本规定第二十条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项规定解除劳动合同的，不受前款规定的限制。

第二十二条 用人单位解除劳动合同，应当听取工会意见，并在解除合同之日起15日内报劳动行政部门备案。

第二十三条 用人单位根据本规定第十九条和第二十条第一款第（五）、（六）、（七）项及第三款规定解除劳动合同的，应当按劳动者在本单位工作的年限，每满一年发给相当于本人一个月工资的经济补偿金；工作时间不满一年的，发给相当于本人一个月工资的经济补偿金。

用人单位根据本规定第二十条第一款第（六）项规定解除劳动合同的，除按本条第一款规定支付经济补偿金外，还应当按国家有关规定支付医疗补助费。

用人单位应当自解除劳动合同之日起15日内一次性支付经济补偿金。

第二十四条 劳动者涉嫌违法犯罪被司法机关扣留或者逮捕的，用人单位在劳动者被限制人身自由期间，可以暂时停止履行劳动合同约定的义务。劳动者经证明被错误限制人身自由所受的损失，可以依法向有关机关要求赔偿。

第二十五条 劳动者要求解除劳动合同，应当提前30日以书面形式通知用人单位。有下列情形之一的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同：

（一）在试用期内的；

（二）用人单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由等手段强迫劳动者劳动的；

（三）用人单位未按劳动合同约定支付劳动报酬的；

（四）经国家有关机构确认，用人单位劳动安全、卫生条件恶劣，危害劳动者身体健康的；

（五）劳动依法应征服兵役的；

（六）劳动者考入中等专业以上学校学习的；

（七）劳动者依法获准出境定居、自费留学的；

（八）法律、法规规定的其他情形。

第二十六条 劳动合同终止、解除时，用人单位应当为劳动者出具相应的劳动关系终结证明书，注明劳动合同的生效、终止、解除的时间以及解除劳动合同的经济补偿金数额等。

第四章 劳动合同的管理和监督

第二十七条 劳动行政部门是劳动合同的管理机构，其管理劳动合同的主要职责是：

（一）宣传、贯彻有关劳动合同的法律、法规；

（二）印制劳动合同规范文本；

（三）指导劳动合同的订立、变更、终止和解除，提供咨询服务；

（四）办理劳动合同鉴证；

（五）监督、检查劳动合同的签订和履行情况；

（六）指导、检查用人单位的劳动合同管理工作；

（七）调解劳动合同争议，组织有关各方协调处理因签订集体合同发生的劳动争议；

（八）查处签订和履行劳动合同中的违法行为。

第二十八条 用人单位与劳动者订立、变更或者续订劳动合同后，可以到劳动行政部门办理劳动合同鉴证手续。劳动行政部门应当依法审查、证明劳动合同的真实性和合法法。

第二十九条 办理劳动合同鉴证，应当提供下列材料：

（一）劳动合同书；

（二）双方当事人的身份证明、法定代表人或者委托人的资格证明；

（三）劳动合同鉴证花名册；

（四）其他与劳动合同有关的证明材料。

第三十条 劳动合同鉴证应当审查下列内容：

（一）双方当事人是否具备签订劳动合同的资格；

（二）合同内容是否符合国家法律、法规的规定；

（三）双方当事人是否在平等自愿、协商一致的基础上签订劳动合同；

（四）劳动合同条款是否完备，形式是否规范，双方的权利和义务是否明确，文字表达是否准确；

（五）中外文合同文本是否一致。

第三十一条 对审查合格的劳动合同，鉴证机构应予鉴证；对不真实、不合法的劳动合同，不予鉴证，并应当说明理由。

第三十二条 劳动行政部门对用人单位签订履行劳动合同情况实行年度审查制度。

用人单位应当在规定的期限内向劳动行政部门报送有关资料。

劳动行政部门应当自收到用人单位报送的材料之日起10日内审查。经审查用人单位在签订和履行劳动合同中无违法行为的，办理年度审查证明；经审查有违法行为的，应当责令其改正或者依法给予处罚。

第三十三条 各级工会应当协助劳动行政部门对用人单位的劳动合同管理工作进行指导和监督：

（一）帮助、指导劳动者与用人单位签订劳动合同；

（二）监督劳动合同的履行；

（三）对用人单位和劳动者在签订和履行劳动合同中执行劳动法律、法规、规章的情况进行监督，对用人单位的违法行为进行调查，并要求纠正或者提请有关部门依法处理；

（四）对用人单位不适当解除劳动合同的行为提出意见，对用人单位违反法律、法规规定或者集体合同、劳动合同的约定解除劳动合同的行为，要求重新处理；

（五）参与调解劳动合同争议；

（六）依法支持和帮助劳动者申请仲裁或者提讼。

第三十四条 工会代表职工与用人单位依法签订集体合同。没有建立工会的用人单位，由职工推举的代表与用人单位签订集体合同。

集体合同签订后应当在7日内由用人单位报送劳动行政部门审查；劳动行政部门自收到集体合同文本之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

劳动者个人与用人单位订立的劳动合同中劳动条件和劳动报酬等标准不得低于集体合同的规定。

第三十五条 各级商会应当协助劳动行政部门监督指导用人单位的劳动合同管理工作。

第三十六条 用人单位应当加强本单位的劳动合同管理工作：

（一）配备专职或者兼职人员管理本单位的劳动合同工作；

（二）建立健全劳动合同的签订审批、履行检查、文本和印鉴使用、统计、档案管理等劳动合同管理制度；

（三）依法订立和履行劳动合同，定期自查本单位劳动合同的订立和履行情况。

在用人单位内，可以设立劳动争议调解委员会。劳动争议调解委员会由职工代表、用人单位代表和工会代表组成，依法调解劳动合同争议。

第三十七条 任何组织和个人对签订和履行劳动合同中违反法律、法规的行为有权检举和控告。

第三十八条 用人单位与劳动者发生劳动合同争议，当事人可以依法申请调解、仲裁。劳动合同争议处理机关应当依法调解、仲裁。当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起15日内向人民法院提讼。

第五章 法律责任

第三十九条 由于用人单位原因订立的无效合同，对劳动者造成损害的，用从单位应当承担赔偿责任。

第四十条 由于当事人一方过错，造成劳动合同不能履行或者不能完全履行，由过错的一方承担违约责任；给对方造成损失的，应当承担赔偿责任；双方均有过错的，由双方各自承担相应的违约责任。

第四十一条 用人单位有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期改正；对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任：

（一）招用劳动者未按本规定签订劳动合同的；

（二）劳动合同期满故意不及时续订劳动合同，劳动者仍在该单位工作的；

（三）违反法律、法规规定或者劳动合同的约定解除劳动合同的。

第四十二条 用人单位违反法律、法规规定或者劳动合同的约定，有下列情形之一的，由劳动行政部门责令限期支付劳动者的工资报酬和经济补偿金，并按劳动者本人月工资的5倍支付赔偿金：

（一）克扣或者随意拖欠劳动者工资报酬的；

（二）未按规定支付劳动者延长工作时间工资报酬的；

（三）低于当地最低工资标准支付劳动者工资的；

（四）解除劳动合同后，未按规定给予劳动者经济补偿金的。

前款第（一）、（二）、（三）项规定应当支付的经济补偿金按国家有关规定执行；前款第（四）项所列的经济补偿金依照本规定第二十三条的规定支付。

第四十三条 用人单位采取不正当竞争手段招用尚未解除劳动合同的劳动者，造成原用人单位经济损失的，劳动者应当承担赔偿责任，该用人单位应当依法承担连带赔偿责任。

第四十四条 劳动者泄露用人单位商业秘密，造成用人单位经济损失的，应当依法承担赔偿责任。

第四十五条 劳动者违反本规定擅自解除劳动合同的，应当赔偿用人单位下列损失：

（一）招聘其所支付的费用；

（二）用人单位为其支付的培训费用；

（三）对生产、经营造成的直接经济损失；

（四）劳动合同约定赔偿的其他费用。

第四十六条 用人单位无理阻挠劳动行政部门及其工作人员行使管理监督检查权，或者打击报复举报人员的，由劳动行政部门处以10000元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第四十七条 用人单位签订和履行劳动合同中违反法律、法规的规定，侵害劳动者合法权益的，依照有关法律、法规的规定处罚。

第四十八条 劳动行政部门鉴证劳动合同有过错，造成劳动合同当事人损失的，应当承担赔偿责任。

第四十九条 劳动行政部门工作人员、、的，由本单位或者其上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以自接到处罚决定书之日起15日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议或者向人民法院；被处罚人逾期不申请复议，也不向人民法院，又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。

第六章 附 则