中小企业技术创新篇(1)

关键词 中小企业 技术创新 建议

中图分类号：F276 文献标识码：A

1技术创新的含义

20世纪30年代，熊彼特开创技术创新理论，多年以来经过众多学者的补充和丰富，技术创新理论体系日渐完善。技术创新是新产品或新技术的科技成果转化，通过改进或创造新事物，进行技术活动以实现最大的经济效益。技术创新和产品创新有密不可分的关系，技术创新的目的是为了进行产品创新，每个企业都希望通过技术创新来达到产品创新以占有市场优势并最终获得利益。

2国外中小企业技术创新现状

2.1美国中小企业技术创新

美国的中小企业约占整个国家企业数目的99%美国技术创新的主力军，是其技术创新的重要动力来源。在美国人的发明创新中，大部分是中小型企业，可知，中小型企业在美国的技术创新中占据了非常重要的地位，是美国的国民经济的主要支撑。

2.2日本中小企业技术创新

中小型企业的技术创新在日本同样受到国家政府的密切关注。为了给技术创新提供一个优越的环境，保证其能长久顺利的持续发展，拟定出了一些相关的保障法律，例如《中小企业技术法》，它提供给日本中小型企业技术创新一个保障体系较为完善的环境，并快速推动日本经济的腾飞。

2.3德国中小企业技术创新

德国经济来源的最重要部分来自于中小型企业，中小型企业数量占德国企业总数的99.5%。中小企业已经是支持整个德国经济的主力部队。德国企业经济的提高主要依靠于中小型企业的技术创新带来的成果，因此德国对其技术创新及相关政策等方面极度关注。与大型企业的组织结构运作体系及生产成本高、效率低等问题相比，中小企业技术创新的管理体系是相对比较突出的。

3中小企业技术创新存在的问题

到目前为止，我国的中小企业数量也占到全国企业总数的98%，在确保我国经济快速增长、提高就业率、活跃市场、牵动地区发展、实现技术创新与成果转化等诸多方面都发挥巨大的作用。不可否认的是，我国的中小企业在技术创新方面还存在着一些问题，表现如下：

（1）资金短缺，融资困难

首先，中小企业由于注册资金规模较小，日常生产经营所需的资金已使企业抓襟见肘，没有更多的资金用来技术创新。同时由于资本实力相对较弱，市场知名度不高，筹资难度明显高于大企业，不易获得国家银行的支持，加上企业的财务制度不是很健全，从而影响了信贷业务的进行。

（2）企业缺乏技术创新意识

中小企业在资金的投入看中立竿见影的效果，因此一些企业只注重现有的生产组织、生产规模的扩大，加上技术创新的投入与产出存在很大的不确定性，担心投资风险，轻视技术创新，对应用新技术、新工艺，采用新的生产方式缺乏应有的勇气和激情。

（3）企业高素质技术创新人才不足

高素质的技术人才是企业技术创新的重要资源，对于企业的生产力水平和提高起着至关重要的作用，由于多数中小企业管理者的素质难以与时俱进，对建立现代管理制度不够重视，一方面缺乏自主研发的激励机制，那些有能力的人才即使引进了，也大多不会留下来，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企业不肯花本钱培育人才。高端人才的缺乏严重制约企业技术创新能力提高，使得中小企业难以形成有水平的技术创新。

（4）市场环境和服务体系有待完善

在企业技术创新中，工商、税务、财政、科技与业务主管部门协调不够，企业的技术创新融资渠道不畅比较突出，一些社会化的科技体系尚不健全，现有的服务机构不多，不够规范，未能满足企业对技术信息、人才流动、市场能力分析、管理咨询等技术创新方面的实际需求，还没有形成关心科技进步，支持技术创新的社会氛围。这些市场环境和服务体系的不完善给中小企业的竞争机制和创新交易带来了很多的影响。

4加强中小企业技术创新的几点对策

（1）创造良好的融资环境

融资条件的好坏直接关系到技术创新能否持续发展。它可以解决技术创新的经费困难的问题，保证其拥有充足的资金提供给技术创新。为了大力支持中小企业的发展，开拓资金的来源，国家相关机构应该创建一个系统的有针对性的资助机构，建立完善的中小企业融资和信用担保体系，提供技术创新在资金上的帮助。

（2）组织中小企业搞联合创新

中小企业因为资金、人才的欠缺，对于企业的技术应用创新，特别是针对行业的共性、关键性技术，单靠单个企业单打独斗搞技术创新，投入的资金技术是很有限的。中小企业可以通过联合创新的形式，通过与行业内企业或高校进行联合技术创新。通过合作，对现有的创新资源的进行分工，开展技术合作，共享知识产权，共同推进产业发展核心技术的突破，实现产业内部进行技术转移及科技成果的商业化运用，提升产业整体竞争力。

（3）加强对技术创新人才的培养

技术创新人才拥有核心竞争力的根本保障，是企业持续快速发展的第一资源。由于中小型企业自身在资源和资金上的不足，对于中高端人才的吸引力明显不足，针对此种现状，中小型企业可以通过和先进企业创新型人才的交流合作的方式，加强技术交流，以优带新，提升本企业技术人才的创新水平。

参考文献

[1] 贺昌.我国中小企业技术创新面临的问题.商业经济，2012.

中小企业技术创新篇(2)

中小企业是指占有较少的市场份额，对市场上的价值、数量影响力较小的企业。中小企业相对于大企业而言，生产规模相对较小。然而，从数量上来说，他们却占据着绝对的统治地位。以销售收入和资产总额为衡量标准的话，目前我国中小企业所占比例为99.79%。随着我国市场经济的发展，中小企业也得到了迅速发展。中小企业是我国经济发展最有活力的群体，也是技术创新最需要的群体。因此，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。

一、我国中小企业技术创新的特点

激烈的市场竞争为中小企业的技术创新注入了活力。激烈的竞争环境虽然给中小企业的生存和发展带来了一定威胁，但是也激发了中小企业的技术创新意识，迫使其注重研究和提高产品的技术含量。

当前，国际分工正呈现出由垂直转向水平的新特点，一个国家或地区已不再一味地追求完整地占领一个产业，而是根据自身的综合实力和比较优势尽力抢占一个产业的高技术和具有高附加值的生产环节，同时把相对低一些的技术和低附加值的生产环节留给或主动转移给其他国家或地区，从而形成新的分工体系，即水平型的国际分工。随着国际产业基地的形成和发展，大量的国际产业资本、生产能力和先进适用技术逐渐转移并聚集到我国，在长江三角洲、珠江三角洲等东部沿海地区形成了世界性的加工制造业集群区，而且越来越多的跨国公司将其科技含量较高的高端产品的生产和研发机构转移到我国，从而使我国这个“世界工厂”逐步呈现向高科技中心转变的趋势。在此条件下，我国中小企业将在更广阔的范围内参与国际竞争，中小企业的合作伙伴也不再局限于国内周边地区的同行业，而是为数众多的国外或外地区的现代化企业。这些企业拥有先进技术、先进产品和先进工艺，我国中小企业可以充分发挥“后发优势”，逐步发展成为国内次级的国际生产与技术研发基地。

中小企业人员少、规模小，并且一般没有独立的研发机构，一般是通过技术引进方式，或者企业和高校、科研单位共同进行开发等方式进行技术创新。在投资项目选择上，中小企业一般着眼于现在而非将来，选择投资小、见效快的技术创新。

近年来，高新技术产业中中小企业大量涌现，由于生存和发展的紧迫性，决定了企业更加重视技术创新。大量的实践表明，众多的新发明、新技术、新产品最初都是来自中小企业。与此同时，由于中小企业机制灵活、应变能力强、思想束缚少于大企业的特点，因此在技术创新中表现出比大企业更高的效率。我国中小企业通过制度创新、技术创新始终扮演着加快我国国民经济增长力量的角色，成为推动我国科研事业发展和国家科技创新的生力军。

二、我国中小企业技术创新面临的困难

技术创新是决定企业发展和市场竞争的动力。尤其是在当代，在全球信息化、网络化、经济一体化这样的大趋势下，市场竞争更加激烈，不创新就落后、不创新就会被淘汰，能否创新和创新能力的强弱就成为企业成败的关键。虽然中小企业机制灵活的特点决定了其创新的更高效率，但是其在自主创新过程中，却面临了很多的问题与挑战。

1、资金短缺，融资困难。世界各国的经验表明，良好的资本市场和金融环境，是实现科学技术蓬勃发展、大幅度提高科技创新能力的基础和保障。企业自主创新需要大量的资金，大量的资料显示，资金不足是中小企业技术创新的最大障碍。在我国，虽然近几年政策支持自主创新，但是主要的受惠对象还是大型国有企业。中小企业由于其规模小、资信程度低、抗风险能力差等原因，使得银行对其贷款面临的风险较大，因此中小企业很难从商业银行得到贷款。而且我国的中小企业大多属县（市）工业企业和乡镇企业，90%的技术开发资金是由企业自己来承担，同时中小企业在技术创新中要承担更多的投资风险和其他不平等竞争待遇，这些对中小企业的技术创新极为不利。

2、中小企业缺乏技术创新意识。目前，我国中小企业中高素质的经营管理人员十分缺乏，一些企业领导人在企业经营管理过程中长期重视外延式扩大再生产，也有一些领导人比较重视急功近利式的短期行为，他们愿意依靠政府帮助、优惠政策来扩大生产规模，而不愿意改造和创新，认为创新的风险太大、投资太大，投资回报率不高，这是导致他们对技术创新不够重视的深层次原因；另外，一些地方政府部门对技术创新的重要性认识不足，企业技术创新的有利环境尚未形成。

3、技术创新人才缺乏。企业之间的竞争从本质上来说实际上是人才的竞争，尤其是创新人才的竞争。由于技术创新是一项复杂的系统工程，需要大批不同类型的技术创新类人才。因此，是否具备创新人才成为决定中小型企业技术创新能否实现的最重要制约因素之一。由于受树大好乘凉传统观念的影响，大多数优秀的技术人才不愿意去中小企业工作。与此同时，与大型国有企业相比，中小企业规模小、实力差、工资水平低、研发资金短缺、社会地位及其发展都不及大型国有企业，使得他们很难引进人才。根据调查显示，我国的科技人员70%都集中在高校、科研院以及大型企业等，而在中小企业的技术人员比重却非常小。

4、信息获取渠道缺乏，信息滞后。信息是技术创新的关键，在技术创新过程中发挥着非常重要的作用。企业只有及时掌握准确、可靠的科技信息，才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向，做出及时、快速的反应。我国提供科技信息的中介行业还没有得到发展，信息中介市场还处于萌芽阶段，然而中小企业如果自己投入资金建设一套获取信息的渠道，成本又太高，投入与产出比较低。因此，目前我国的中小型企业不能及时获得企业相关的技术创新信息，尤其是技术信息和市场信息。如果缺乏市场信息，企业就不能寻找创新机会，更不能保证创新成果的市场前景。

三、推动中小企业技术创新策略研究

根据中小企业实施技术创新过程中所面对的各种阻碍，解决措施如下：

1、完善金融政策，拓宽融资渠道。为推动中小企业的技术创新，政府应加大对中小企业的财政支持力度，改善与中小企业相关的财政政策。如，为中小企业提供特别贷款，政府每年从财政支出中抽取相当份额的资金，作为对中小企业提供的长期无息贷款；在税收方面，对开展技术创新的中小企业，制定有利的税收政策，对进行技术创新的中小企业，根据创新项目的性质、资金数量，实行税收减免、降低税率等方法。

开拓多种中小企业融资渠道，加大直接融资力度。直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位（包括企业、机构和个人）与资金短缺需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。与间接融资比较，直接融资具有有效配置社会资源、改善企业资产负债结构等优势。对于有发展后劲的中小企业，证券管理部门应降低标准，让这些中小企业直接进入证券市场筹资，积极推动中小企业的股份制改造，对符合条件的中小企业，推荐上市。

2、寻找既有战略眼光和创新精神，又有组织管理才能的企业家。企业家是中小企业技术创新的决策者，他们的创新意识直接影响企业的技术创新行为。技术创新不只是需要加大投入、健全机构，还是一个系统工程，涉及到企业的各个层面、各个环节，它要求企业内部在功能上形成各个创新环节首尾衔接、彼此约束、相互促进和联动体系，以保证技术创新的有效实施。这就需要企业家从整体上去规划，从而实现运筹帷幄。

3、供给创新人才，建立健全人才激励机制。中小企业要想实施技术创新，必须具有一支精通管理、精通业务、技术创新能力和意识强的人才队伍。政府应该采取措施为中小企业获得技术创新人才提供帮助。如，政府创办或与企业合办中小企业大学，用于专门满足中小企业的人才需求，解决技术创新中遇到的困难，让企业和科研机构、高等学校和大企业的培训中心联合进行定向人才培养和短期人才培训。

中小企业技术创新篇(3)

关键词：中小企业 文化创新 技术创新

一、前言

中小企业在社会中的地位越来越高，因此，很多学者开始对中小企业的文化创新与技术创新进行研究，企业的文化创新与技术创新之间有着紧密的联系，为了中小企业能够更好地发展，促进社会经济的繁荣，必须对中小企业的文化创新和技术创新进行分析与研究，找出创新途径。

二、中小企业文化创新与技术创新的关系

首先，技术创新对文化创新有着决定的作用，中小企业通过不断地努力创造出更加先进的技术成果，其他企业为了提高自己的竞争力开始引进这些技术成果，这样以来，加速了企业文化的传播。技术创新之后本企业内部文化也会产生一定的变化，小到员工的心理价值观，大到整个公司的文化内涵都会发生变化。

其次，文化创新对技术创新具有反作用，技术创新是通过技术人员和决策人员共同努力在公司的整体氛围下产生的，良好的企业文化环境和文化氛围对技术创新有着重要的影响。企业文化的创新会使企业内部制度发生一定的变化，使新的文化制度满足技术创新的要求，从而促进技术创新。

三、中小企业文化创新与技术创新对策

（一）企业文化创新促进技术创新

首先，企业必须重视企业文化创新，正确认识企业文化创新的必要性和重要性，领导层应该深入了解企业文化创新对企业发展的影响。企业文化创新与发展与企业的生产经营有着直接的联系，良好的企业文化氛围能够促进企业更好的发展。因此，企业必须进行文化创新，为企业员工营造一个良好的文化氛围，促使员工更加积极努力工作，勇于创新，用文化创新促进企业的技术创新。

其次，中小企业文化创新应该立足于企业的发展情况，通过对企业发展过程中遇到的问题及解决措施进行分析和总结，从而找到企业在发展过程中体现的精深，创造出具有企业特色的企业文化。通过文化创新优化企业管理机构，增加企业的凝聚力，为企业的技术创新提供一个优越的环境。

最后，应该让中小企业的所有员工都能享受到企业文化的创新成果。领导人员应该积极主动地举办各种活动让企业的所有员工都了解到企业文化的创新成果，引导员工将企业文化落到实处，调动员工的工作热情和积极性。并积极听取员工的意见，促使员工之间相互学习，形成一个良好的学习氛围，推动企业技术创新。

（二）技术创新实现企业文化创新

首先，中小企业由于受到自身综合实力的限制，在技术创新时需要依靠外界的支持。为了解决这个问题企业一般会与同行或者其他科研机构进行联合，这就需要企业在内部形成一个良好的合作氛围，也促使企业寻求外界帮助的同时强化企业实力，使员工勇于创新。使员工的工作态度和思想观念发生变化，促进企业文化的形成与变革，推动企业发展与进步。

其次，企业应该重视对员工的培养，重视人才的力量。我国的中小企业由于受到资金和发展机遇的限制，整体员工素质偏低，技术人员本来就很少，技术研究人员更加稀少。一般情况下企业为了获取短期的经济效益，对科技研发的投入较少，科技研发人员的待遇得不到保障，导致科技研发人员的工作积极性不高。科技创新是企业发展的重要保证，企业领导应该从长远的观点看待科技创新工作，提高科技研发人员的待遇，同时企业还可以从外界引进优秀的人才进行科技创新，在企业内部成立自己的科研队伍，形成一个良好的文化氛围，促进企业文化创新。

最后，中小企业应建立健全的技术创新体系。中小企业应建立起足够支撑技术创新的组织结构和管理体系，为保证技术创新的顺利开展，建成稳固和完备的管理体系和组织机构，通过创新企业领导制度、管理体系和组织结构等，建立起相应的技术创新实施规章、保证技术创新成果的专利制度、规范技术创新过程和技术创新主体行为的研究开发管理制度以及技术创新的风险投资制度等，从而保障技术创新的各项环节能够顺利进行，最终实现中小企业技术创新。中小企业技术创新的实现还应制定明确的奖励制度，并保证奖励制度的贯彻和落实，从而形成有效的激励机制。中小企业技术创新的实现是企业人员尤其是技术研发人员创造力的充分体现，缺少他们的创造力，技术创新是难以实现的，因此要想充分调动企业人员尤其是技术研发人员的创造力，需要制定公平合理的奖励制度，形成有助于实现技术创新的激励机制，使企业人员尤其是技术研发人员能够真正从中获得鼓舞和奖励。

四、结语

综上所述，中小企业要想在激烈的竞争中取得发展和进步，必须进行文化创新和技术创新，将两者进行结合。一方面，企业领导者应该重视企业文化创新工作，根据企业的实际情况进行文化改革，以适应时代的发展，解决企业发展过程中遇到的困难和阻碍，为技术创新营造一个良好的文化氛围。另一方面，企业领导应该正确认识科技创新的重要性，科技创新一般来说投入较大，而且周期长，这就需要企业领导者从企业的长远发展来看待科技研发问题，加强企业员工培训，同时引进外来优秀人员，提高科技研发人员的待遇，加大支持，为企业文化创新奠定基础。鉴于文化创新与技术创新中中小企业发展的重要性，因此，本文研究这个课题具有非常重要的现实意义。

参考文献：

[1]杨枝茂.中国中小企业技术创新问题探讨[J].经济研究导刊.2012（04）：145-147

中小企业技术创新篇(4)

[关键词] 中小企业 技术创新 专利策略

随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛发展，技术创新已成为企业竞争成败的决定性因素。企业要生存和发展，必须加强技术创新。中小企业作为我国经济发展的充满活力的一支重要力量，其技术创新的水平和效率，尤其是发挥专利制度在其技术创新过程中的重要作用，已成为企业界、学术界普遍关注的课题。

一、专利对中小企业技术创新的重要意义和作用

专利作为技术创新的重要成果表现形式，已日益受到中小企业的重视。将技术创新与专利策略紧密地结合起来，以专利手段促进企业技术创新，加速企业新产品开发，具有十分重要的意义。在激烈的市场竞争中，运用专利武器，攻城掠地或积极防御，已成为很多中小企业广泛采用的手段之一。

专利制度对于中小企业技术创新的作用主要体现在以下几个方面:

1.为企业技术创新注入新的动力。专利权作为一种法律制度，其法律目标是激励创新、维护公平竞争、促进科技进步等，只有取得专利保护，企业的技术优势才能很快转化为产品竞争优势、市场优势，进而才能获得丰厚的利润。专利制度对技术创新成果的保护，为中小企业技术创新活动的持续开展注入了动力。

2.为企业降低技术创新成本。专利信息的充分利用，既可以避免低水平重复研究和侵犯他人专利，又可以了解和把握国内外最新技术创新水平和动向，从而提高中小企业的创新起点和效率，有效缩短技术创新周期，大大节约技术创新成本。据世界知识产权组织统计，充分利用专利文献提供的技术情报，可以缩短 60%的科研周期，节约 40%的科研经费。

3.可提升中小企业整体创新实力，增加与竞争对手的谈判筹码。专利权的获得，将使企业科技创新能力在世界公认的创新体系中得以确认和保护，从而与竞争对手在专利交叉许可、专利实施、转让，以及资产重组、收购、兼并等活动中取得重要的话语权，并取得有关谈判的主动权。

二、中小企业技术创新中专利管理的主要问题

与大企业相比，中小企业在技术创新中的专利管理方面存在着一些不足，主要反映在以下几个方面：

1.缺乏有效的专利管理机构和管理办法

中小企业由于规模、资金、人力资本的制约，通常没有设置专门的专利管理部门，而是由人事、技术或行政管理等部门的人员兼职，多数中小企业没有建立起专利管理制度；未与职工签订专利保护协议或条款；未将专利工作纳入职工的绩效考核指标之中。

2.不善于利用专利信息，不重视专利的价值评估

许多中小企业在技术创新过程中，缺乏对专利文献重要性的了解，也缺乏掌握专利信息的手段，从而易出现低水平重复研究或触发专利侵权或被侵权现象，降低了创新的效率和质量，严重削弱了企业创新能力的培养和提升。在联合攻关或合作开发等创新活动中，部分企业也会出现因为不注重对自己专利技术的合理评估和保护而造成企业无形资产的白白流失，甚至出现被合作方索取高额专利实施或使用费的现象。

3.企业专利使用效率低下

许多中小企业在技术创新过程中虽然获得了一些专利成果，但是却缺乏对专利有效利用的意识和办法，造成专利使用效率低下，具体表现在以下方面。

(1)重申请，轻实施。一些中小企业出于申报高新技术企业的需要或为了取得其它政策优惠而积极申请专利，一旦短期目标实现，专利的实施便遥遥无期，从而造成专利资源的浪费。

(2)视野狭窄，顾此失彼。一些中小企业缺乏国际视野，虽然专利实施取得了较好的经济效益，但由于只申请确了中国专利，而忽视了国外专利的申请，结果自己的专利在国外被侵权，却无法取得法律保护，造成专利效益流失，也造成国外市场的丧失。

(3)缺乏长远规划，造成专利权的丧失。一些中小企业由于缺乏长远专利战略或企业财力所限，因不愿交纳专利年费或转让不出去等原因，中途放弃了不该放弃的专利，从而造成了专利效益的流失。

三、中小企业技术创新中专利策略的运用

中小企业的技术创新风险相对较大，有效的专利策略是中小企业规避创新风险，获取技术创新价值的有效途径。 企业专利策略按企业市场竞争地位及主动性划分，可分为进攻型专利策略、防御型专利策略。对于具有较强技术创新实力，在行业处于领先地位的企业，通常采取进攻型专利策略；而技术创新实力较弱，在行业中不具有垄断优势的企业，通常采取防御型专利策略。

由于目前大多数中小企业专利申请量很少，在专利竞争中地位微弱。专利策略的运用总体上应以防御为主，以积蓄力量，改善竞争被动地位。工作的重心应从两个方面入手，一是如何防止侵犯他人专利权；二是如何防止自身专利权被侵犯。为避免上述情况的发生，中小企业应建立自己的专利管理体系，在日常经营中提高专利保护意识，综合运用适应中小企业特点的多种策略防止被侵权与侵权情况的发生。

1.联盟策略

我国相当一部分中小企业还存在技术创新力量薄弱，科技投入不足等问题。完全依靠企业自身的技术力量开发专利技术，往往有时力不从心。由于势单力薄，有的企业只能眼睁睁的看着原本属于自己的市场被别人利用专利或相关产品分割或抢占。在这种情况下，中小企业必须跳出固步自封的狭隘观念，走出去，请进来，加强企业间联合或产学研合作，与拥有专利的同类企业以及大学和科研机构结成专利联盟，重视与大学、科研机构开展专利技术的有偿转让、互惠许可、交叉许可甚至联合办企业，从而通过强强联合，壮大自身实力，抢占市场先机，赢得竞争主动权。

2.市场导向策略

中小企业应在激烈的市场竞争中，应把握技术创新的方向，始终坚持以市场导向的原则，从专利的实效性出发，在专利产品开发过程中始终把可制造性作为重点关注的问题，例如，考虑制造的可实现性（含毛坯选择、机械加工工艺、可装配性等)；加工的经济性问题(成本与费用)；开发周期与效率以及质量问题，在开发过程中，及时淘汰缺乏可制造性的设想或工艺，修正技术创新的方向，同时也缩短了开发周期，节省了开发成本。这种专利的市场化策略将有效地提高中小企业技术创新的效率，通过与市场的“无缝对接”，减少创新产品进入市场的壁垒，加快专利创新产品上市进程，从而为企业尽快形成新的利润增长点创造条件。

3.全过程管理策略

为保证专利市场化策略的成功实施，中小企业在技术创新过程中应加强对专利的全过程管理，从项目的可行性分析、立项、产品开发到市场推广，建立基于专利目标管理的绩效考核平台，结合中小企业的业务运作体系，对企业技术创新管理控制流程进行分解，优化专利开发和利用过程，从而提高专利管理的绩效水平。通过全过程的专利管理策略，把申请专利、利用专利和保护专利作为一个整体考虑，并借助专利产权交易等策略实现企业资本扩张与市场垄断，将专利管理与利用转化为对中小企业创新和发展的动力源泉。

4.引进策略

中小企业应适时根据企业技术开发的能力及经济性的原则，对超出企业自身技术创新水平，或出于专利战略储备的考虑，或为了加快市场开拓的步伐，对一些成熟的专利技术及时引进，化为己有，能够让企业以最小的代价，取得最佳的效益。在专利引进的过程中，应充分考虑中小企业的生产能力和实施的可能性，重点考虑能较好地适应小批量和多品种生产的专利技术。如果是出于专利战略储备的考虑，则应重点关注引进专利与企业技术创新方向的契合度，或防止竞争对手通过占有这些专利阻滞企业发展的可能性。

5.迂回策略

中小企业在技术创新过程中，经常会发现许多技术领域已被竞争对手的基本专利占领或封锁，如果竞争对手的专利权十分牢固，且对本企业发展构成制约和威胁，则可以采用迂回策略，实行绕过障碍专利策略。主要的方法有开发不抵触的技术、使用替代技术，或积极开发专利技术，通过吸收、改进竞争对手的基本专利来取得技术创新，并对基本专利进行包围，限制竞争对手的发展，再利用交叉许可的规则，取得对基本专利的使用权。这样做可以避免相互间的侵权，从而减少竞争成本。日本就曾成功地运用了该策略，改进了不少美国专利，使其技术得到迅猛发展．并少走了很多弯路。

除了以上专利策略外，中小企业还可在研究开发工作开始前采取专利检索策略以提高创新效率；在竞争者对本企业构成威胁时，采取排除妨碍策略，利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，申请对方专利撤销或无效，以达到以攻为守的目的；为阻止竞争对手申请、获得专利，可采取专利公开策略，公开一些技术信息来破坏专利申请的新颖性，以保护自身的技术创新和市场竞争能力；由于篇幅所限，不一一例举，中小企业可结合企业技术创新的不同阶段，针对性地采取适合自己的专利策略加以有效运用，以提高技术创新效率，保护技术创新成果。

四、结语

综上所述，中小企业在技术创新过程中，应结合企业自身特点，从战略发展的角度，充分发挥专利制度在促进技术进步，保护创新成果方面的法律效力，采取以守为攻的专利策略有效地保护自己的知识产权和创新成果，并通过建立企业专利技术管理能力，建立技术壁垒，促进创新的持续性。相信中小企业在以技术创新为途径的新的竞争理念引导下，合理选择与自身企业相适应的专利策略，在激烈市场竞争中一定能够伴随着胜利逐步成长壮大。

参考文献:

[1]冯晓青:企业知识产权战略[M].北京:知识产权出版社, 2002

[2]华鹰:企业专利战略研究[J].学术交流, 2001, (5)

[3]莫守忠等:中小企业无形资本保护与管理法律问题研究[M].北京:中国科学技术出版社,

中小企业技术创新篇(5)

关键词：中小企业；技术创新；启示；国外

中图分类号：F74 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）22-0259-03

一、中国中小企业技术创新的特点

中小企业的生存与发展环境以及在国民经济和国家创新体系中所处的地位和所起的作用与大企业不同，因而其技术创新活动也表现出一些不同于大企业的特点。

（一）中小企业技术创断呈现出多样性和广泛性

中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，在许多方面体现出多样性。从创新方式上说，包括产品创新、工艺创新、技术转移、企业研究成品与开发等；从创新水平看，既有大量的渐进产品和工艺创新，也有一些具有重大意义的创新成果；而且中小企业技术创新往往涉及到技术创新的各个环节，或者从事技术转移，或者只是为大企业的技术创新提供配套服务。总之，在创新来源、创新方式、创新过程以及创新成果等各个方面，中小企业都呈现出无限的多样性。中小企业技术创新在许多产业占据主导地位中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，几乎所有的产业领域，都有中小企业在从事技术创新活动。在一些传统产业中，中小企业技术创新活动有力地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振与发展；而在近些年出现的一些新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展和成功。

（二）中小企业技术创新具有充分的活力

中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。有资料表明，中小企业技术创新成果不仅限于一般影响较小的产品创新，而且也包括具有重大意义的技术创新。在许多中小企业中，技术创新者同时就是企业的创办人或经营者，更具有企业家精神。中小企业因规模较小，市场导向以及运营时间较短，其组织结构一般较为扁平，组织内层级较少，这都有利于信息快速、保真地在企业上下、左右的流通和传递。另外，中小企业较为宽松、少干预的管理方式能保持一种有利于激发创造性的组织环境。

（三）中小企业技术创新表现出较高的效率

中小企业由于机制灵活，对市场与技术的变化比较敏感，富有竞争意识和冒险精神，因此，其技术创新的动力与能力都比较强，常常在高新技术的研究、新产品的开发、工艺与设备的革新等方面打破常规，取得迅速的发展和重要的突破，表现出较高的效率。

技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一[1]。中小企业的技术转移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明和创造，而更多的是在高新技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界机构的密切合作与联合。中小企业的技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本市场以及技术、信息等方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础设施的充分支持和中介机构的帮助。需要更好地处理企业与社会、市场等的关系，这是中小企业技术创新的重要特征之一。

二、国外一些国家中小企业技术创新的现状

（一）美国中小企业技术创新的做法

美国的中小企业可以说是美国经济的反映。2 300万的中小企业是美国经济的推动力量。中小企业的健康发展影响到美国经济的健康发展。2006年，全美技术创新成果的55%是小企业提供的，在高科技企业中小企业占93%，其中70%的企业雇员少于20人。一批科技型小企业现已发展成为世界级的大企业。

美国中小企业同样也面临着技术创新资金投入不足的问题，美国中小企业的研发支出占全国研发支出的18.7%。中小企业技术创新能力在很大程度上必须依靠外部资源，与外部合作的优点是可以更好地获得外部资源，获得研发的规模与协调作用，减少风险和重复的工作，通过减少专用问题，提高研发投入的刺激。尤其对于中小企业，与外部合作创新可以克服内部资源的限制，提高竞争力和创新能力。所以中小企业技术创新合作能力应体现在如何与外部合作，有效获取外部资源。美国中小企业在技术创新领域很注重与其他中小企业和大企业合作，同时美国政府鼓励小企业与小企业之间进行联盟，引导小企业与大企业进行合作，甚至从属或依附于大企业，在资金、设备、技术、管理等方面得到大企业的支持。小美国中小企业与大企业之间的合作并没有什么长期的合作关系，中小企业只是大企业众多零部件提供商之一，但是大型企业会给中小企业提供一定的技术支持。

美国是世界上比较成功运用产学研结合的国家之一，其中小企业也广泛地与各个大学合作。美国政府为了提高中小企业技术创新能力，主要是采取以下措施来增加对中小企业的技术创新投入能力和帮助中小企业获取外部技术创新资源：财政政策，直接投资，建立推动中小企业技术能力提高的机构。

（二）日本中小企业技术创新的做法

日本的中小企业在“二战”以后，一直在技术创新上依附于大企业。因为当时日本的经济的发展需要从欧美引进先进技术，而只有大企业才具有动员资金和人力资本的能力。小企业一般是大企业的下请企业，接受大企业的技术指导和技术转移。中小企业自身在技术创新投入上是很少的。2007年中小企业的研发投资只占全国研发资金的7.5%。在技术设备投入上，日本中小企业并没有占据什么优势。在日本的中小企业中，同样存在着20世纪40年代或50年代的机床，但同时还有80年代的设备，它们能各尽其用。

在技术人员投入上，日本与美国等发达国家一样，中小企业在技术人员的投入也是很大的。日本非常重视提高中小企业技术人员的素质。都道府县及政府指定的城市，在产业界、学术界及公立试验机关的协助和国家资助下完成各种技术人员的进修工作。中小企业振兴事业团在东京、关西、野方、旭川办有中小企业大学，为中小企业培训技术人员。全国各地的200多个公立试验机关为中小企业免费提供技术人员。

（三）德国中小企业技术创新的做法

在德国中小企业技术创新投入不足的缺点也表现得比较集中。中小企业由于融资难，中小企业技术创新投入不可能充足。迄今为止，产业界的技术创新投入仍然局限于一些大企业。2007年，所有的企业技术创新经费中，万人以上的企业投入占了一半，而500人以下的中小企业的投入只占15%。

在研究人员方面，德国企业界集中了全国65%的以上的技术创新人员。但是中小企业人员缺乏的困境仍然无法解决。尽管德国失业人员超过了400万，但是中小企业很难找到合适的专业人员。

德国的中小企业有很多与大企业进行合作，有些就是大企业的分包单位，这在汽车工业和电气工业中表现得特别明显，著名的西门子公司的数万个分包单位中，中小企业就占了2/3，他们同西门子公司有着长期和巩固的协作关系。

政府对中小企业技术创新的支持力度比较大。德国中小企业人才缺乏，尤其是研究开发领域更为突出。德国政府为了帮助中小企业提高企业员工素质，提出了中小企业促进计划，把中小企业员工的初始培训和管理人员和职工的进修作为中小工作来抓。另外，政府对中小企业技术创新提供一定补贴。

三、国外中小企业技术创新的几点启示

（一）加强中小企业人才技术培训

人才培训在企业发展中有着重要地位，也是提高企业员工素质，增加企业创新能力的重要途径[2]。对中小企业提供信息和技术培训也是西方发达国家成功的经验。在美国，小企业管理局里设小企业信息中心，退休经理服务团，问讯处为小企业提供各种咨询，培训和拘束援助等全方位的服务。小企业管理局还通过商会、大专院校、中等学校、贸易协会和成年教育小组等向中小企业提供技术，经销及决策等管理方面的培训，开办讲座和讨论会。在日本各道府县的“支援中小企业机构”利用跨区域信息网和各种数据，向中小企业提供经营、技术和信息等各种咨询服务。

（二）支持中小企业从事研究开发

为了鼓励企业从事研发项目，美国政府从20世纪50年代起就实行了特别的科研税收优惠，20世纪80年代后，对企业科研费用的增长额也进行税收冲抵。1983年开始实施小企业创新研究（CSBIR）计划，要求开放的研究和研究开发基金超过I亿美金的联邦机构要从其研发经费中拿出固定的比例支持中小企业技术创新。据统计，截至2005年底，美国有22万多中小企业向SBIR提交了申请，3.3万家获得资助，金额达40多亿美元。据一项调查显示，65%的被调查企业认为SBIR/STTR项日可以直接提高企业销售额。这些企业表示这些销售额的增加受益于SBIR/STTR项目对产品创新与工艺改良。81%的企业认为获得SBIR/STTR资助可以从新产品，工艺及服务中获益。近年来，研究与技术部每年都向中小企业拨款2亿马克用于新技术，新产品开发。

（三）鼓励中小企业采用新技术

鼓励中小企业使用新技术和加快技术改造是提高中小企业质量的重要措施[3]。因此各国政府对中小企业的财税支持也应用来引导其采用先进技术。美国实施的STTR计划的主要任务就是推动中小企业采用新技术。而韩国政府也积极推动中小企业采用新技术。

（四）促进中小企业与大学等科研机构合作

中小企业技术力量薄弱，所以中小企业更具有与大学等科研机构合作的倾向。据美国SBA的资料，在没有大学参与的研发中，大企业的支出回报率为30%，中小企业为44%。美国在1994年开始实施中小企业技术转移研究计划（STTR），旨在加强中小企业与非营利性研究机构之间的合作，提升中小企业的研发实力，德国联邦研究与技术部于2003年执行中小企业研究合作促进计划，目的在于激发中小企业从事高新技术研究和开发活动积极性，支持中小企业与科研机构合作。英国政府成立了工业研究协会，专门为中小企业提供科学研究服务，负责审议中小企业的科研成果，向中小企业提供科技资料和试验设备，委托大学和科研机构同中小企业开展合作研究。

（五）促进中小企业更新设备

中小企业技术装备对于提高中小企业提高制造能力有着很重要的作用，先进的设备不仅可以提高产品质量，还可以缩短制造周期。所以各国政府都积极地促进中小企业采用先进的设备。主要做法可以提供中小企业设备政策优惠贷款，提高折旧率，给中小企业补贴。如日本中小企业可以获得中小企业金融公库的长期款。而提高折旧率不仅可以提高设备更新换代还可以减少当期的税收。如美国在20世纪80年代后修改了旧的折旧法，对加速折旧采取更为积极的态度，缩短固定资产折旧提成年限。德国的设备折旧率也从10%提高到20%。

（六）树立技术创新主体意识

国外绝大多数的中小企业科技创新的动力源于其自身的需要，创新主体意识强烈，不断开展创新活动，建立和发展竞争意识。国外中小企业的决策者通常在管理活动中表现出强烈的“科技意识”，每年都有固定的科技开发的资金投入。而在中国，部分企业决策者的科技观念还不够牢固。在科技日新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度日益增大，不抓科技就会失去主动地出击市场的能力，因此，企业应该有主体意识，树立科技意识，主动强化技术创新观念，以市场为导向，积极建立企业创新的内在机制，形成从技术开发到商业化应用的技术创新功能。不断引进新技术，开发新工艺，消化新成果，获取竞争优势和发展后劲。

（七）建立政府宏观管理体系

发达国家推进中小企业技术创新的举措充分说明，在中小企业推进技术创新的活动中，不能够忽略政府的重要作用。目前中国中小企业正处于发展的关键时期，面临的竞争更加激烈，客观上更需要相关政府部门采取切实有效的措施，加强引导、支持和管理力度，为企业创造公平健康的发展环境。首先要切实贯彻落实好 《中小企业促进法》，保护中小企业的合法权益。逐步完善与中小企业技术创新相关的法律法规，促进科研成果应用和技术转移的规范化、法制化，为中小企业技术创新营造健康有序的环境。其次是建立和完善推动中小企业技术创新的财政、金融政策。政府部门要加大对中小企业的信贷支持力度，为中小企业成立相应的担保和保险机构，建立风险投资机制、风险投资基金用于创业企业。再次是建立统一健全的中小企业管理结构。

（八）建立和完善中小企业的社会化服务体系

发达国家的实践证明，中小企业的发展不仅是企业个体、政府的事务，也与整个社会密切相关，社会的力量往往更为有效。中介组织是联结企业与政府的桥梁，也是加强企业间合作的最好媒介[4]。中国各级政府要有组织地建立中小企业服务中心，并对中小企业服务体系建设给予必要的资金和政策支持；推动中小企业的行业协会、同业工会等中介机构的发展，建立有效的执行标准和监督机制，鼓励和支持科研院所，大专院校等单位为中小企业技术创新提供服务，支持中小企业信息咨询机构的成立和发展，帮助中小企业进行技术转移和提供信息服务。

参考文献：

[1] 杨栩.中小企业技术创新系统研究[M].北京：科学出版社，2007：18.

[2] 吴贵生.技术创新管理[M].北京：清华大学出版社，2010：129.

中小企业技术创新篇(6)

Summary:Smallandmedium-sizedenterpriseshaveoccupiedsizableproportioninnationaleconomy,havingcreatedalargenumberofemploymentopportunitiesandtechnologicalinnovationachievement.Itisoneoftheimportantsourcesoftechnologicalinnovation,playinganimportantroleintechnologicalinnovation.Thiscompositionintroducesthemaintypeoftechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises.Anditintroducestheresearchanddevelopmentactivity,functionofgovernmentandinfluenceofgovernmentontechnologicalinnovationofsmallandmedium-sizedenterprises,thecurrentsituationoftechnologicalinnovationofChinesesmallandmedium-sizedenterprises,andgreentechnologicalinnovations.

关键词：中小企业技术创新政府产品创新服务创新工艺创新研究与开发

现状绿色技术创新

Keyword:Smallandmedium-sizedenterprisesTechnologicalinnovation

GovernmentProductsinnovationServeinnovation

ThecraftinnovatingResearchanddevelopment

CurrentsituationGreentechnologicalinnovation

企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最活跃、最富有活力的组成部分。中小企业在国民经济中占据了相当大的比重，创造了大量的就业机会和技术创新成果，而且，中小企业文化及其培育出来的企业家精神和风险意识，已经成为现代文明和市场经济的精髓，成为市场经济体制不断创新和发展的基础。从某种意义上说，没有中小企业，就没有市场经济。

创新是一个民族的灵魂。在世纪之交的关键时刻，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续发展至关重要。在这一大背景下。各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展及其技术创新活动。

一、中小企业技术创新概述

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要的作用，这种作用还可能远远超出一般人的预料。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，中小企业创造了许多被认为是当代最重要的工业创新成果。中小企业技术创新与大企业既有相似之处，也有独特之处，特别是中小企业在其技术创新过程中面临着许多不利因素。

（1）中小企业技术创新的主要类型

由于中小企业所处行业、技术水平、规模、发展环境以及企业体制等呈现无限的多样性，中小企业技术创新技术也必然表现出不同的类型，而且随着经济的发展和科技的进步，中小企业技术创新新的类型也将更加丰富多彩。

u产品创新

产品创新是指中小企业在产品的生产和经营过程中，对其自身生产或经营的产品所从事的改进、提高或发明的创新活动。它可分为重要创新和渐进创新两类。一般说来，重要创新对企业的发展影响较大，渐进创新对企业的影响有小有大，但前者往往比较难以实现，投入也大；后者较易做到。

u服务创新

服务创新是近些年服务业，尤其是知识密集型服务业兴起的结果，它既包括新构思、新设想转变成新的或者改进的服务，又包括改变现有的组织机构推出新的服务，目前兴起的网络服务是服务创新的成功例证。由于服务创新投入较小，而且市场需求变化快，因而是最适合中小企业特点的技术创新类型之一。

u工艺创新

工艺创新是指研究和采用新的或有重大改进的生产方法，从而改进现有产品的生产或提高产品的生产效率。由于工艺创新对开发新产品、改进原有产品以及提高原有产品的质量和产量都具有重要作用，因此其重要性并不亚于产品创新，一般情况下大多数工艺创新是渐进的，投入大小和难度都比较适合中小企业的特点，因而也是中小企业技术创新的重要途径之一。

产品（服务）创新和工艺创新之间常常互相影响、相互交融、相互促进，并与中小企业的直接经营活动密切相关，因而具有较大的普遍性，在中小企业的技术创新活动中占有重要位置。

（2）研究与开发

中小企业研究与开发活动可以分为自身的研究开发和合作研究开发两种类型。其中自身的研究开发受到很多因素的限制，对企业的要求比较高，只局限于一些基础（包括人力资源和资金支持等）较好的企业，但提高自身的研究与开发能力应该是中小企业技术创新的主要努力方向；合作研究开发包括中小企业与大学、研究开发机构以及大企业等的合作，对于缺乏信息、人才、技术等的中小企业来说，合作研究开发活动更加合适和普遍。统计资料显示，在依靠大学和研究机构的帮忙，以及利用各种公共资源方面，中小企业表现出更大的效率和热情。另外，积极参与政府的研究与开发活动也是一种越来越普遍的形式。比如近些年欧盟中小企业政策的核心就是引导更多的中小企业参与到欧盟的研究与开发计划的框架之中。今后随着高新技术产业的发展，中小企业将越来越多地参与高新技术的研究与开发活动。

二、政府对中小企业技术创新的作用和影响

尽管政府对中小企业技术创新影响的程度与方式还有很多争论，但几乎所有的人都认为，考虑到中小企业在经济增长和技术创新等方面的巨大作用，以及中小企业在技术创新过程中面对的种种不利的因素，政府在中小企业技术创新活动中的作用至关重要。

（1）政府扶植中小企业技术创新的必要性

中小企业在现代社会中占据着重要的地位，但处于不平等的市场竞争条件下，而且市场对中小企业技术创新活动的调节存在着明显的缺陷，种种都迫切需要政府对中小企业技术创新的扶植。现在很多国家政府都已经把促进中小企业的技术创新活动作为维持本国在国际市场上的竞争优势的重要举措。

府扶植中小企业技术创新的基本原则

由于国情不同，各国政府所采取的扶持中小企业技术创新的政策措施也各不相同。但无论如何，各国政府采取的扶植措施都应遵循下述一些基本原则。

u政策性扶持为主的原则

u公平与公证的原则

u公开原则

u分类指导的原则

u直接支持方式和间接支持方式相结合的原则

（2）政府扶植中小企业技术创新的方式

中小企业的技术创新活动是多种多样的，范围也是相当广泛，加之国情不同，因而，各国政府扶植中小企业的方式也各不相同。但各国对中小企业技术创新的扶植方式大致集中在以下几个方面。

u法律规范

u组织管理

u政策指导

u财税经融支持

u提供信息、技术、人才培训等服务

u实施具体的科技计划

三、中国中小企业技术创新的现状

中国是一个中小企业众多的国家，中小企业占全部企业数的99%以上，且大多数是在改革开放之后诞生和发展起来的，其中乡镇企业和民营科技企业的迅猛发展，更是中国经济体制改革和科技体制改革的一个重要成果，同时，他们对于推动中国的改革开放进程，发挥了巨大的作用。

统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，88%的企业提高了产量，77%的企业降低了材料消耗，69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同进行的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。乡镇企业技术创新经费住处主要用于购买机器设备，占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足。

四、新事物-----绿色技术创新

绿色技术创新起步于社会经济发展的进程中，越来越引起人们的兴趣，得到人们的认同和推行。绿色技术创新是既要社会经济发展又要保护环境不受污染的产物。对绿色技术的研究经历了末端工艺、无废工艺、废物最少化、清洁技术、污染预防五个阶段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了绿色技术的概念，概括地说，绿色技术是指能减少环境污染、降低和节约原材料与能源使用的技术、工艺或者产品的总称。它可以分为两类：一类是绿色产品创新，指产品在使用过程中及使用之后不危害或少危害生态环境和人体健康以及可回收利用和再生的产品。另一类是绿色工艺创新，指能减少废气污染物的生产和排放，降低工业活动对环境的污染以及降低成本、物耗的工艺技术。我国改革开放二十多年来，社会生产力迅猛发展，但随之而来的环境污染问题日益严重。只有走可持续发展道路才能化解这个危机。作为可持续发展主体的企业在充分认识到减少环境污染、节约原材料和能源使用的重要性后，应及时把绿色技术创新提到日程上来，作为经济发展的新增长点。

尽管中小企业在现代社会经济生活中占据重要地位，但目前对中小企业技术创新的研究还远远不够。更深入的研究有待更多的研究者的努力，从而使技术创新理论不断深化，是之成为中小企业更好地发展的武器。最后，我引用萨缪尔森（Samuelson,P.A.）的一句话来结束本文：“创新与市场力量之间的关系是复杂的。许多大厂商对研究与创新做出了重大贡献，这使得那些相册地摧毁大厂商的人或宣称大就是绝对的坏的人举棋不定。同时，小企业或个人也做出了某些最有革命性的突破。为了促进迅速的创新，一个国家应该允许各种不同的方法与组织并存。”

参考文献：刘东杜占元：《中小企业与技术创新》,社会科学文献出版社,1998年6月

万兴亚：《中小企业技术创新与政府政策》，人民出版社，2001年12月

冯懃：企业绿色技术创新机制的建立研究，《中小企业与技术创新-----

中小企业技术创新篇(7)

Abstract: Technological progress and innovation for the sustainable growth of SMEs plays a crucial role, while venture capital as a new type of investment and financing system, can effectively promote the technological innovation of SMEs. This paper begins by describing the relationship between the venture capital and technological innovation of SMEs, and then analyzes the main problems in the technological innovation of SMEs and finally puts forward a number of recommendations of development venture capital to promote technological innovation of SMEs.

关键词:风险投资;中小企业;技术创新

Key words: venture capital;SME;technological innovation

0引言

中小企业是推动国民经济发展,构造市场经济主体,促进社会稳定的基础力量。中小企业的迅速发展对中国整体经济水平提高做出了巨大贡献,而技术创新又是推动中小企业快速成长的关键因素。我国中小企业一般底子薄,规模不大、实力不强,是市场竞争的弱者,正因如此,他们有着更为强烈利益激励和创新倾向。目前,制约中小企业技术创新最重要的因素是缺乏资金支持,资金缺乏严重阻碍了我国中小企业的技术创新。如何解决中小企业技术创新缺乏资金支持的问题,风险投资作为一种有效的融资方式值得我们研究。

1风险投资与中小企业技术创新的关系

技术创新理论的奠基人熊彼特首先提出了创新概念,认为技术创新是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。世界经济与合作发展组织对技术创新的定义包括新产品和新工艺,以及原有产品和工艺的显著技术变化。如果在市场上实现了创新,或者在生产工艺中应用了创新,那么创新就完成了。由此可知,每一项创新的经营决策,必定取决于技术可行性与市场需求的组合。而要实现这一组合,必须有第三方在资金方面的某种承诺,即广义上的投资。可见,作为重要的基础性要素资源,资金是企业技术创新能力得以保证的重要因素。中小企业的技术创新常常面临严重的资金短缺,这成为其技术创新能力薄弱的一个突出现象。

风险投资是一种向极具发展潜力的新建企业或中小企业提供股权资本的投资行为。它支持的中小企业大多数是科技含量高、风险大、具有快速成长潜力的高新技术企业。作为一种新型的投资融资体制,它是连接资本市场和企业的一座桥梁,具有市场筛选、产业培育、风险分散、政府导向、资金放大、有效治理、要素集成、激励创新、降低交易成本和更新文化价值观的功能,在中小企业技术进步和创新中起到关键作用,能有效增强企业的技术突破和开发新产品的能力。

总之,风险投资与中小企业的融合,能有效促进中小企业的技术创新;有利于缓解中小企业开展技术创新活动中融资难的问题;有利于发挥风险投资机构的增值服务能力,提高中小企业技术创新活动中的管理能力;有利于培养企业的研究开发能力,为企业实现技术突破和开发新产品打下坚实的基础;有利于中小企业构建完善的技术创新体系和外部服务网络。

2中小企业技术创新现状

从国际上看,中小企业在技术创新方面与大企业相比具有一定的优势。美国小企业管理局曾对362个行业的80742项创新成果进行分析,发现其中约有55%是小企业做出的贡献。这是因为中小企业的产权结构简单清晰,企业家有明确的利益激励和强烈的创新倾向,把创新作为竞争战略的核心,在巨大的竞争压力下更易于选择创新机会以获取生存和发展,创新的主动性较大。然而,从我国中小企业发展情况看,中小企业的技术创新还存在着许多制约因素,面临不少困难。

2.1 缺乏技术创新资金资金短缺经常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看,无论是直接融资还是间接融资,中小企业都感到困难重重。由于直接融资方式对资金使用者要求较高,限制较多,中小企业进入资本市场直接融资的障碍较大;间接融资方面,我国中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点,而银行从降低贷款的风险出发,不愿过多经营中小企业贷款业务。另一方面,在国家创新体系建设中担负着重要的角色的政府,其资助项目又主要集中于大型国有企业,这导致中小企业既无力投资于产品的研究开发,又无力聘用优秀的科研人员,更加难以保证新产品的生产和市场推广费用。上述种种因素,使得中小企业技术创新的资金投入严重不足,很难进行深入的技术创新和市场开拓。

2.2 缺乏技术创新人才,技术设备落后如果说技术创新是中小企业发展的生命线,那么人才就是中小企业发展的关键。然而目前中国的中小企业人才极为匮乏,成为制约中小企业技术创新能力提高的又一大因素。目前我国从事R&D的科技人员只有38%在企业,其中绝大多数又集中在大企业,真正在中小企业从事技术创新的就更少。这主要是由于中小企业规模小、资金少,加上社会观念和认识的偏差等因素,难以吸引高素质的人才所导致。此外,我国大多数中小企业的技术设备陈旧落后,有很多是从大企业淘汰下来的,还有相当一部分处于较原始的手工操作阶段,生产的产品大多属于劳动密集型,技术含量和附加值低,缺乏竞争力,资源浪费严重。而正是由于中小企业设备陈旧,技术改造十分繁重,才使得中小企业难以进行技术创新。

2.3 缺乏技术创新的信息中介和服务网络技术创新过程是一种高度社会化的活动,其中信息中介和服务网络的作用至关重要。我国的中小企业技术创新普遍面临信息有效供给不足,尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。市场信息缺乏,对企业创新的不利影响同样也是广泛而深刻的,缺乏市场信息,企业无从寻找创新机会,更无法保证创新成果的市场前景。这时候需要发挥信息中介机构综合、互动和集成的优势。现代市场经济发展的理论与实践证明,各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体之一。它们独立于政府与企业之外,通过运用专门的知识和智力提供特定的服务。而我国目前中介机构数量少,专业化水平低,彼此独立,协同程度低,且行为不规范,服务功能单一。另外,我国的中小企业缺少完整支持其技术创新的服务网络,在科研与生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助,大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新,分散精力,技术创新成功率低。

2.4 缺乏技术创新的政策支持,法制环境不健全改革开放后,为了促进中小企业的发展和技术创新活动,我国相继制定并实施了《中华人民共和国中小企业促进法》、《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》等法律法规。这说明我国相关的法律法规体系正日趋完善,然而与发达国家和我国众多的中小企业技术创新的内在需求相比,仍缺少包括技术创新在内完整的政策法规支持体系。而国外中小企业之所以能在技术创新上取得佳绩,与政府全方位的支持是分不开的。如美国在1982年就用立法手段保障了中小企业的技术创新,确立了中小企业技术创新的主体地位,并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新。另外,在知识产权保护方面,尽管我国保护知识产权立法工作取得很大进步,但是知识产权保护的问题仍然不少,突出的问题就是中小企业开展技术创新成果的知识产权很难得到保护,经常发生知识产权被盗的现象,由于知识产权被侵害,中小企业发明者就会丧失从创新投资中获取受益的机会,增加技术创新的风险,这不利于提高中小企业增加研究开发投入和参与技术创新活动的积极性。

3发展风险投资,促进中小企业技术创新的建议

3.1 积极拓宽风险资本的筹资渠道,实现风险投资资金的来源多元化我国的风险投资资金来源渠道单一,资本结构存在缺陷,这也决定了我国风险投资机构风险偏好较弱,不愿意投入具有高风险性的自主创新的中小企业,不愿投入风险较大的前期研发活动。对此,要放宽对风险投资的限制,引导保险金、养老金、企业、个人以及外资进入风险投资业,扩大我国风险投资的规模,优化风险投资的资本结构。

3.2 完善风险投资的运行机制风险投资的运行机制可以概括为筹资―投资―管理―退出。而又以投资和退出两个环节为关键。由于风险投资的高风险性,要求高素质的专业人员和投资公司进行运作,以获取高收益。在投资环节中,要明确风险投资机构的投资范围和方向,将风险投资与常规投资区别开来,要加强引导、支持和监督作用,利用税收优惠、财政补贴,以及信用担保等积极引导风险投资资本投向中小企业技术研发和创新领域;鼓励风险投资机构参与投资后管理,发挥其增值服务能力和项目监控能力,优化中小企业的治理结构,促进中小企业的健康成长。另外,要完善风险投资退出机制。风险投资的根本目的是资本增值,因此风险投资活动需要一个可靠的投资退出机制作为安全保障。要建立健全我国的资本市场,完善风险资本的退出渠道,形成投入―退出―再投入的风险资本良性循环。

3.3 构建中小企业技术创新和风险投资相融合的网络体系风险投资与中小企业技术创新有着密不可分的关系,风险投资是中小企业技术创新的孵化器和催化剂;同时,中小企业的技术进步和创新也是推动风险投资发展的强大动力,两者只有紧密结合才能进入良性发展的轨道。一方面,中小企业有着“技术”优势,另一方面,风险投资机构凭借其“资金”和“人才”优势,两者的结合恰好实现了技术创新所需要的关键要素。为促进两者的融合,国家需要制定有利于中小企业技术创新与风险投资相结合的优惠政策,需要培育整个社会良好的创新氛围。另外,还要构建完善的信息和中介服务网络体系,并以此推动两者相互依存、相互制约、相互影响的发展体系,实现中小企业和风险投资的“双赢”发展模式。

3.4 完善相关政策和法律法规国家应制定政策鼓励风险投资进入中小企业技术创新,比如说税收优惠政策和风险损失补偿机制等。另外要进一步完善风险投资的相关法律法规,保护投资者和技术持有者的合法权益,特别是要加强知识产权的立法,切实保障自主创新企业的垄断收益。

参考文献:

[1]张景安.风险投资与中小企业技术创新研究[M].北京:科学出版社,2008,1.

[2]高文兵.中小企业技术创新的风险投资研究[J].商场现代化,2006(11):162-163.

[3]陶永勇,熊波. 高新技术企业技术创新与风险投资研究[J]. 工业技术经济,2004,23(4):70-74.