法律风险意识篇(1)

【?P键词】企业管理；法律风险意识；培养策略

【Keywords】enterprise management； legal risk awareness； training strategy

【中图分类号】D9 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）05-0035-02

1 企业法律风险及风险意识相关知识分析

1.1 法律风险内涵

企业生产运营中，会面临很多的风险，主要包含自然风险，比如企业在实施项目投资时，遇到的地震、海啸及泥石流等不可抵抗的自然灾害，为企业带来了严重的经济损失；社会风险，例如政局的变化、新政策的颁布对企业投资造成的负面影响；法律风险，比如企业设立时，隐名出资的各类法律风险、合同签订中由于一方当事人违约所造成的损失、内部员工形成的劳动争议等。因此，虽然企业法律风险只是一种可能，但在企业的整个运营发展过程中都是存在的。

1.2 企业管理中法律风险意识培养的作用

①法律风险意识的培养，有利于企业建设现代企业制度。只有具备良好的法律风险意识，企业才能够严格依照法律与企业制度规定，认真履行自身义务，并享受一定的权利，主动采用法律武器保护自身，以防合法权益受到伤害，自觉抵制不符合法律规定的行为，促进企业建立现代企业制度。

②企业法律风险意识的培养，能够有效降低经营中出现的矛盾纠纷。导致矛盾纠纷的因素有很多，但其中最为重要的还是企业管理者法律意识淡薄。比如股权、劳动合同及债务等纠纷，只要增强自身法律风险意识，这些纠纷是可以有效预防与解决的。

③企业培养良好的法律风险意识，有利于创建公平有序的竞争环境[1]。在市场发展过程中，为了提高市场占有率，很多企业由于法律风险意识淡薄，通过一些非法手段获得更多的客户资源，使得市场竞争环境失去了公平性，更有甚者因此走上了犯罪道路。所以，面对激烈的市场竞争环境，企业法律风险意识的培养，有利于市场秩序更加公平。

2 企业法律风险意识的内容分析

2.1 企业法律风险源头意识

从本质上来讲，法律属于一套规则体系，且是动态运行的，而企业运行也是动态变化的过程，所以企业法律风险的源头，就是要求企业在法律动态经营过程中去寻找。首先，法律规则是有国家体裁特点的，因而违法形成的风险是法律风险的首要来源。法律规则由国家制定，企业违法必然形成法律风险，且这种法律风险与严厉的法律责任是同时存在的。企业经营者因为没有正确的法律风险意识，在运营中被追究企业法律或个人责任的现象比较常见。其次，从法律内容上来看，内容不明确可能会出现违法风险，但法律也会存在不明确或漏洞。因而，法律疏漏也是法律风险的重要来源之一。由于法律制度自身的漏洞，企业经营者选择或实施法律方案时，存在很大的不确定性，由此埋下一定的法律隐患。再次，从企业自身经营来讲，市场本身也是存在风险的，企业运营中的商业风险，终究是要通过法律风险来承担的，就算面对合法、法律规则明确的前提下，经营风险依然存在，因此企业经营者必须要正确认识这一问题。

2.2 法律风险后果意识

在日常运营管理中，企业为了获得更多的商业利益，甘愿冒险前进，选择投资领域、生产经营范围及特定员工，都是一种商业冒险，一旦这种商业冒险涉及法律评价体系的规定，就会形成严重的法律风险后果。商业利益获得与商业成本支出是这种法律风险后果的主要表现，例如，在诉讼活动中，由于诉讼结果不确定，对同一标的双方估价态度是有差异的，由此造成的不同胜负结果，引起的利益获得与损失也明显不同。在企业经营管理中，必须要充分认识到可能存在的运营法律风险结果。

2.3 法律风险控制意识

从某种意义上来讲，企业法律风险就像一般的商业经营风险，是客观存在于日常运营中的，因而风险控制意识的形成显得尤为重要。法律风险控制意识要求经营者在日常管理中，加强制度建设、合理选择人才、审慎决策，以此有效预防法律风险。在日常运营管理中，企业法律风险控制意识不足，那么其管理模式就不够完美，因而，法律风险控制意识，对企业加强日常管理、完善制度、节省成本及提高经济效益等具有非常重要的作用，使得风险预防原则得到充分体现。

3 企业法律风险意识的培养策略

3.1 增强领导层的法律风险意识

从本质上来讲，法律风险意识属于一种预防意识，既然属于预防，就要从领导层做起。作为企业的领导人员，首先应从宏观上了解企业经营范围涉及的法律，以防企业遇到法律风险时，显得无能为力。其次，要随时关注国家政策与制度的变化，加强对员工的培训，不断完善自身管理制度，确保人员与资金得到合理分配。

3.2 培养员工养成良好的法律风险意识

在企业运营中，很多事务都是由各部门员工共同完成的，因此在企业风险防范中，要将员工风险意识的培养作为出发点。劳动合同的签订是员工法律风险意识培养的首要环节，合同中明确规定了员工与企业间的权利与义务，以及违约后所要承担的法律责任。在正式入职前，员工必须要认真研读劳动合同，初步了解企业管理机制。

3.3 专业法律人员法律风险意识的培养

企业内部专业法律顾问、法务工作者，其法律意识都比较强，但有了法律意识并不意味著能够准确了解企业运营中存在的法律风险[2]。企业经营活动具有一定的专业性，没有直接参与经营管理的话，只能从制度上了解企业基本情况，对企业运营中形成的风险难以做出正确评估。在法律风险意识培养中，内部专业法律人员要注意保持信息沟通、交流与研究的意识。

①专业法律人员要能够准确、全面的了解行业相关法律制度，并关注制度变化，以便及时向企业领导与员工传递。

②内部法律工作人员要根据法律风险的综合性，形成相应的管理建议，逐步完善企业制度。

③法律人员还要根据实际情况研究问题，特别是法律风险转换为实际纠纷的问题，必要时进行相应的协商、调解或诉讼。

3.4 培养法律风险预防意识

在企业运营发展中，不但要培养内部不同群体的法律风险意识，同时还要在内部，自上而下的开展法律风险规避与预防意识专题培训。在实际工作中，确保员工能够保持法律意识，依照法律规定进行工作，以此规避企业生产、经营及管理中存在的各类潜在风险，降低其所引起的严重后果。企业管理者在培养员工法律风险意识时，要尽可能提升其上述几项价值理念，在此基础上，为企业发展营造良好的决策、经营及管理的法治环境。

法律风险意识篇(2)

关键词： 法律 风险 企业

随着市场经济的迅猛发展,广大的中小企业获得了更大的发展机遇和广阔的市场舞台,同时也使中小企业面临更大挑战和风险,法律风险便是其主要的风险之一。中小企业由于其自身的特殊性,导致其在生产经营与管理过程中面临诸多法律风险,为避免法律风险的发生,中小企业应当提高法律意识,加强法律风险管理机制,构建一套系统、完整的法律管理机制,本文笔者就中小企业法律风险管理机制的构建谈一些看法。

一、中小企业法律风险产生的原因

(一)法律风险及其特点

企业法律风险,是指由于企业未跟上外部法律环境的变化,或者未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务,而对企业造成负面法律后果的可能性。企业法律风险贯穿企业始终,通常具有以下特点:

1.法律风险分布的广泛性

市场经济就是法治经济,作为市场经济活动的主体,企业的所有行为在一定意义上都是法律行为,都要受到法律的约束,可以说企业法律风险可能发生在企业运营的所有领域和各个环节,企业法律风险分布的范围和企业风险分布的范围基本一致,贯穿企业从设立到清算的整个过程。

2.法律风险和其他风险的伴生性和转化性

法律风险产生于企业生产经营管理活动,法律风险的存在意味着必然还有其他风险存在,法律风险和其他风险相伴相生,同时在一定条件下,他们还相互转化,其他风险超过一定的限度将引发法律风险,法律风险发生的后果也一定会导致其他风险的发生。

3.法律风险具有相对客观性

法律风险发生前提是违反法律规定和合同约定,法律和合同是判断风险是否存在、风险后果是否严重的基本依据,因此和其他风险相比,法律风险具有相对客观性,不能依靠相关人员的主观判断。

(二)中小企业法律风险产生的原因

中小企业与大企业相比,经济实力薄弱,内部管理不健全,管理者素质相对较低,面临的风险有其自身的特殊性,中小企业法律风险产生的原因主要表现为:

1.企业经营者法律意识较低

企业自身法律意识淡薄是企业法律风险产生的内部因素。中小企业的从业者的知识水平、法律素养一般都不太高,一些从业人员尤其是企业高层管理人员不懂法或法律意识淡薄,在经营决策时不考虑法律因素,甚至为了个人的私利而不惜牺牲企业的利益,在经济活动中违反法律规定或合同约定,导致企业产生法律风险。有的企业为了自己的生存与发展,为了使企业在竞争中处于有利地位,总是千方百计地采取各种手段,包括利用竞争对手、恶意打压竞争对手,非法、变相剥夺劳动者权益等。有的企业不注意法律维权,比如由于企业的商标保护意识比较淡薄,没有及时注册自己的商标而被对手抢注,使自己遭受不该有的利益损失。

2.企业自身制度存在缺陷

企业自身制度缺陷、经营决策不考虑法律因素和故意违法经营等因素也会导致产生法律风险。中小企业一般制度都不太健全,企业自身制度缺陷是导致企业法律风险产生的重要原因。某些企业由于缺乏严格的法律审核程序或者法律审核把关不严,加之法律监督缺失,致使企业存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度,企业在极大的法律风险中运营,危机重重。制度存在缺陷也导致,企业员工违反法律法规的规定或合同的约定,也是企业存在内部法律风险的重要原因之一。

3.外部法律环境影响

法律环境不完善是企业法律风险产生的外部因素。一般可分为立法不完善、执法不公正和市场主体缺乏诚信三个方面。尽管我国市场经济已走过了相当的历程,但市场经济法律体系尚未完全形成,有关法律法规还在不断出台和修订。因法律法规的不断出台和修订,使企业原来合法或不违法的经济活动,有可能违反了新的法律法规,给企业带来法律风险。同时有些地方政府行政权力膨胀导致的地方行政规范性文件泛滥、滥用自由裁量权,导致执法标准不一、执法不公平,也是企业法律风险产生的重要原因。

二、中小企业法律风险产生的种类

中小企业经营活动中面临的法律风险主要集中在以下几个方面:

(一)设立中的法律风险

在设立过程中,企业发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计,是否对企业设立过程有充分的认识和计划,是否完全履行了义务,以及发起人是否具有相应的法律资格,这些都直接企业法律风险的产生。

(二)合同法律风险

合同法律风险指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中,合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。有关资料表明70%以上的企业对合同的签订、审核、履约等环节缺乏严格的管理程序。有的企业为了提高效率,调动业务人员积极性,把业务合同章交给业务人员随身携带,签了合同也不审查,对合同文本也无备案管理制度。一些企业对合同履约过程缺乏严格控制和有效防范。这些企业在流动资金非常匮乏的情况下,应收账款和其他应收款仍高达40%以上,而且有70%以上的外欠款已长达两年以上,收回的可能性很小。

(三)知识产权法律风险

知识产权是企业核心竞争力的重要表现,多数中小企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护。有的企业对商标有偿使用者缺乏有效监督,从而出了问题后殃及了商标所有者声誉。特别是有些企业为了眼前利益,将注册商标交给不具备生产经营条件的厂商使用,商标许可使用合同既没有在商标局备案,也没有对产品质量进行依法监督。有的企业对技术秘密保护不力,使企业多年研制的科技成果化为乌有。这类风险往往由于企业专利意识不强或担心申报专利容易泄密,因此没有及时申报专利,而且也没有及时采取与核心技术人员签订保密协议等防范措施,由此产生法律风险。

(四)担保法律风险

一些中小企业只是顾及“关系户”的面子,未考虑担保对象的资信情况和还债能力就草草地为其担保。这种盲目担保的行为由于“关系户”无力偿还到期债务,致使担保企业不得不承担连带责任,使好端端一个企业陷入困境。

(五)人力资源管理法律风险

法律风险意识篇(3)

关键词：企业 法律风险 防范体系构建

企业的法律风险指的是在法律实施过程中由于人为因素导致具体的法律行为不规范，企业没有达到期望的目标，同时违背了相关法律而出现的不良后果。目前随着我国市场竞争的日益激烈，企业的法律风险也在不断的提高，因此提高企业的法律风险防范体系构建是企业发展的迫切需要。

一、法律风险的成因

（一）企业自身管理意识不强

很多企业自身的风险管理意识不足，包括客观上不知道有哪些风险，主观意识上不够重视等问题。风险意识不强会造成风险评估阶段无法了解具体有哪些风险存在，也不会清楚风险发生的概率有多少、会产生多大影响。在监控风险阶段，对于企业中潜在的风险因素没有及时的判断和感知，没有做到防患于未然。风险发生之后，无法及时地给出风险应对策略，不知道怎么样面对风险，只会被动的接受风险。

（二）企业管理制度不健全

企业管理不能只依靠领导的权威和能力，同时还要建立科学、合理的企业管理制度，但是目前大部分的企业管理只重视了企业发展，制度建立往往制定不健全，落实不到位。企业在运行和经营过程中产生的效益跟风险是矛盾的统一整体，因此如果企业管理制度中只重视了企业经营效益，那么其中必然会增加企业法律风险的产生几率。

（三）企业风险识别能力较低

我国经济发展起步较晚，因此有一部分企业目前风险管理刚刚起步，内部存在风险识别能力落后问题，因此学习风险管理方法和提升工具使用的可靠性是关键，需要企业积极学习新知识新方法，不断规范自身工作，总结失败经验，提升专业知识掌握。

二、如何构建和完善企业法律风险防范体系

（一）提升企业管理人员和工作人员的法律风险意识

在企业中或多或少都会存在企业法制建设基础薄弱问题，具体表现有企业内部出现权责不清楚、决策机制不健全、缺乏有效的监督管理等问题。法律风险不仅需要企业经营管理人员的支持，同时还需要企业的全体工作人员积极地参与进来，加强企业法律风险防范工作的影响力和执行力，只有企业的管理人员和员工提升法律风险意识，才能够提升日常工作中风险判断的警觉，正确的用法律思路来解决问题、处理问题。首先加强企业领导决策人员的法律风险意识，领导人员自身要不断加强运用法律来解决问题的实际能力。企业的法律事务机构要有针对性的结合企业发展实际情况来进行法律法规宣传，重点针对公司法、合同法、安全生产法、环境保护法、物权法、劳动法等相关问题展开知识培训，估计企业全部人员都能参与到法律风险意识培训活动中。

据不完全统计，2016年我国河北省光企业涉诉案件就高达400余起，其中涉案金额达到了十多亿元，其中有的企业被执法机关查处和罚款，有的企业的巨额资金难以追偿，甚至其中还发生了个别犯罪案件，对于企业的发展产生了严重的影响，直接影响到了河北的总体经济发展。这些案件都反映出了企业法律风险意识淡薄的问题，因此加强法律风险防范体系建设非常重要。

（二）健全企业法律风险防范制度体系建立

建立健全的企业法律风险管理制度，首先企业必须要根据自身的发展环境，对于内部设计到法律风险的重要事项进行严加控制，以企业规章制度的形式进行法律风险预防和控制工作，保证企业出现问题能够有章可循有法可依，杜绝因为制度不健全而引发的法律风险。根据企业内部业务性质的不同，主要需要建立的风险评估制度有：防止违规管理制度、合同管理制度、知识产权管理制度、索赔和诉讼事项管理制度、企业投资管理制度等。企业的法律风险房管制度一定要管产企业内部经营和外部发展的全过程，内容要涉及到企业的各个岗位和人员，通过详细的工作制度建立，能够有效的预防、规避、控制和化解企业法律风险，保证企业能够符合国家法律规定平稳运行发展。

近几年来我国国务院和各级省市国资委也不断的频繁举办法律风险管理论坛，主要针对企业法律风险防范进行探讨。同时我国国务院国资委专门召开了关于企业法律风险防范机制建设的工作会议，强调在今后一段时间中，一定要加快推进企业法律顾问制度的建设，建立健全的企业法律风险防范机制。

（三）建立法律防范管理工作流程

通过在企业运营过程中建立法律防范管理工作流程，能够保证防控工作的正常有序运行。主要做法如下：要及时的收集和传送企业信息，及时掌握企业中的法律风险信息。相关工作部门和单位要及时的收集企业生产过程中存在的法律风险信息，并上报给企业风险防控管理部门，这样方便防控部门能够及时的检查、调研和解决风险问题。利用科学的技术分析和评估丰县信息，充分的考虑到企业发展情况，针对相关的法律风险进行科学、全面的评估和确认。确认出风险类型和可能造成的影响之后，及时制定解决方案，高效的解决法律风险。最后实时跟踪，落实反馈，重视法律风险解决方案的落实和监督考核。

民以食为天，如果企业因为法律风险而产生经营不善、破产倒闭的现象，企业职工也面临着失业的风险，例如说安然、环球电讯、凯马特等巨型企业相继倒下现象，几十万甚至是上千万的失业人员会给社会带来巨大的就业压力，因此加强企业法律风险防范体系建设不仅是维护企业的合法权益，更是保障社会和谐稳定发展的重要举措。

三、结语

企业中建立健全的法律风险防范体系能够有效防止企业法律风险发生几率，不管是企业外部分的法律风险还是内部问题引起的法律风险，都会因为企业内外的资源状况而改变，因此一定要不断调整企业的管理制度，建立健全的法律风险防范体系，_定规范的法律风险防范工作流程，才能够帮助企业适应和满足经济发展需求，健康有序的可持续发展。

参考文献：

[1]冯耀华.论企业法律风险防范体系的建立[J].东方企业文化，2007，（07）.

法律风险意识篇(4)

关键词:企业管理;风险意识;企业运营;法治

一、企业法律风险的概念与定义

在企业经营管理中，企业法律风险是有着明确的定义的，企业法律风险是企业风险管理中的一种，是指基于法律规定或者是双方合同约定，由于企业的外部法律环境发生一定的变化或者是法律主体的作为以及不作为的行为，而产生的对于企业负面法律责任或严重后果的可能性。它的前提是以法律制度与企业签订的合同作为根本的依据，对企业法律的风险进行管理与约束，企业运营中的违约，侵权等行为都是企业法律风险的内容。

二、企业法律风险管理的特征

企业法律风险管理具有如下特征，一是强调在风险发生前防范风险，对于法律事务进行防范，事先对于风险采取手段并加以控制，在事情发生之前就制定应对计划，以便实现企业中风险的最小化与企业相关利益的最大化。二是强调围绕企业目标，无论进行何种的法律风险防范，都要以企业的战略发展目标与利益为基本方向。在企业的法律风险管理当中，必须充分结合企业本身的发展目标与经营前景。三是强调采用综合的方法来进行企业法律风险管理，法律风险管理是从风险管理中脱离发展壮大并且完善的，风险管理与法律风险管理中有许多共同之处，不同的是企业法律风险管理是在法律范畴之中的，企业法律风险是集应用法学与管理学与一体的一个特殊管理方式。

三、企业管理中法律风险问题

企业法律风险中包括企业设立及解散的风险，公司内部权益纠纷的法律风险，企业改革，兼并及投融资的法律风险问题，以及企业知识产权法律风险问题，合同风险，企业侵权纠纷，涉外案件，人力资源纠纷，经营管理人员违法犯罪等等法律风险。企业法律风险包括在企业经营中的方方面面，企业对于法律风险意识的加强是十分重要的，法律风险防范需要涉及到企业经营，发展的方方面面，一旦发生法律风险问题，企业的发展也岌岌可危。因此，在企业中建立现代化的企业法律管理机制，健全企业中的法律风险防范机制，使企业能够最大限度减少风险是至关重要的。

四、企业管理中法律风险防范与控制

在我国法治社会建设过程中，企业内部的风险管理就是建立企业法律风险管理体系。在我国高速发展且不断变化的过程当中，任何企业的经营管理都存在着或多或少的风险，作为企业的领导者与管理者，做好风险管理工作是至关重要的，一旦企业出现风险，这两者都有着不可推卸的责任。随着我国企业法制工作的渐渐完善，国家对于企业的法律风险管理也在不断地被提出与重视，目前，我国法律法制工作中的重要任务就是围绕着企业法律风险管理工作展开进行。

五、企业运营中法律风险管理体系的组成与构建

以相关的法律法规作为基础，管理层加强对于企业的内部控制，明确企业运营中的管理环节的法律风险源的控制，实施必要有效的控制手段，确保在企业运营过程中贯彻法律风险防范措施，从而在企业运营中建立完善的法律风险防范制度，以求企业内部形成一个稳定封闭的企业法律风险管理体系，这样的做法可以有效保障企业生产与经营过程中法律风险防范的有效性。无规矩不成方圆，在一个长期稳定发展的企业当中，拥有健全的法律风险管理体系与法律审核程序是非常有必要的，这是对于企业未来发展十分科学合理的制度。

六、结论

法律风险意识篇(5)

[关键词]法律风险；法律风险防范；法律意识；企业法制

[中图分类号]DF41　[文献标识码]A　[文章编号]1008-2670(2008)06-0065-04

随着我国经济的发展，企业在机遇增多的同时所面临的风险也在增大，如投资风险，销售风险，财务风险，自然风险，法律风险等。在运行市场经济的法治社会中，法律风险是不可忽视的，企业涉及宪法风险、行政违法风险、税法风险、劳工纠纷风险、合同法律风险、刑法风险、不正当竞争风险等。许多企业由于疏忽了法律风险防范，造成了无法挽救的重大损失。如中航油案件，银广厦的摘牌，新疆德隆的破产，中国银行巨资侵占案等等，不仅企业遭到致命重创，也给国家造成了巨大损失。企业法制工作的重点在防范而非补救，所以建立高效的法律风险防范体系是企业法律体制的重点。法律是一种极为重要的经营管理资源，企业的法律风险防范体系关系着企业的命运与发展，是通过对经营中存在的法律风险进行防范、控制和化解来维护企业财产和交易安全的重要机构。企业建立健全法律风险防范机制刻不容缓。

一、我国企业法律风险防范存在的问题

(一)企业法律风险防范意识薄弱

在我国，虽然越来越多的企业设置了法律工作机构，但是法律风险防范意识并不强，对法律机构的职能在理解和认识上也存在偏差。某些企业仅把企业法制工作当作一种摆设，只是应国家规定而建立，应付检查而已；还有一些企业认为建立专门法律机构降低了效率，提高了支出，打官司找社会上的律师即可，于是把企业的法律机关变成了社会上的法律服务部门，独立核算，自负盈亏，没有一个深入了解企业，适合企业的法律机构；另外，某些企业没有充分意识到加强法律风险防范的必要性，虽然设立法制机构，但对法律风险防范没有足够重视，一旦事发，才去亡羊补牢，把法律部门的工作人员当成“消防员”，使得企业纠纷多，律师繁忙办案，无暇顾及企业的法律风险防范问题，形成恶性循环。

企业对法律风险的防范疏于管理还体现在投入企业法律部门的资金严重不足。美国企业投入企业法律部门的费用占企业总收入的1％，而中国企业投入的费用仅占0.02％，50倍的资金差距。“在‘国有企业法律风险防范国际论坛’上，全球企业法律顾问协会中国事务委员会委员吕立山向中国的企业家们提出建议：‘现在是采取行动的时候了!’他认为，随着中国公司的不断国际化，其所面临的法律风险还将增加。”

(二)企业的法律风险防范体系设置及制度问题

首先，企业法律风险防范体系设置问题。由于企业的法律意识薄弱，一些企业尚未真正建立自己的综合法律机构，法律风险防范体系也就更无从谈起。2007年国资委统计，在159家央企中，有36家没有建立专门的法律机构；第二，企业法律风险防范规章制度不健全。例如，在53家大型央企中，有16家没有设立总法律顾问制度，占总数的四分之一以上；第三，企业法律工作人员难以进入决策层。企业法律部门的侧重点在善后而非预防，重点定位错误，法律服务人员难从根本上监测经营运转。并且企业专职法律工作人员少，专业素养低。

二、我国企业法律风险产生的原因分析

企业法律风险产生的原因分为内因和外因：内因是企业内部主观原因，主要是由企业自身人员因素和制度缺陷造成的。外因是客观环境原因，是由于法律、法规的变化以及不可抗力和意外事件的发生造成的。其中，内因是促使企业法律风险产生的最主要原因。

(一)企业自身制度缺陷

企业自身制度缺陷是导致企业法律风险产生的重要原因。制度的合理性与企业面临的法律风险成正比。某些企业存在有法律漏洞的、不合理的、甚至是不合法的制度，企业在极大的法律风险中运营，危机重重。其原因有三：首先，法律审核把关不严，在制定某些制度过程中没有法律人员的参与和审核，法律知识的欠缺使某些不规范甚至是不合法的制度产生；其次，缺乏严格的法律审核程序，工作体制不健全，没有制度保障。在资本投资，重大决策，工商谈判，签订合同等过程中，出现法律漏洞和风险；另外，法律监督缺失，没有行之有效，协调匹配，环环相扣的监督体系。企业运营的效率和风险是对立统一的关系，偏重企业经济效益而制定的制度所暗含的法律风险也会必然增加，这就必然要求企业要拥有切合自身的法律风险防范制度，建立内部的法律风险防范体系。否则，企业法律风险防范存在的缺陷会使市场风险趁虚而入，给竞争对手以可乘之机。

(二)企业自身人员因素

人员因素也是企业法律风险产生的重要原因之一。制度的制定和运作都是由内部人员来完成的，企业人员的素质高低，思想水平和行动能力是企业的风险因素。企业管理者的经营理念决定着企业的发展方向和政策的制定；有些企业人员被眼前的利益诱惑不惜让企业冒巨大的法律风险或者由于法律盲点把企业引入风险之中却浑然不觉；所产生的后果都是可怕的。同时，企业制定出的政策，要靠全体员工去实施，法律风险存在于运营的各个环节，企业员工对政策的理解和实施能力的不足，是即使有着良好制度的企业却仍然陷入法律风险之中的主要原因。法律工作人员不能和谐融入经营决策，数量少，素质也有待提升。

三、我国企业构建高效法律风险防范体系的设想

(一)提高企业全体人员法律素质并加强法律风险防范意识 　企业的全体成员要把法律风险防范融入决策和生产经营各个环节中。

1　企业的领导层要提高法律素质并加强法律风险防范意识

企业领导的思想决策对企业有重大影响，正确先进的法律思想对企业的法制建设有举足轻重的作用。所以企业领导阶层要重视法律风险防范意识的加强，通过建立健全领导干部法制讲座制度与法律知识考试考核制度，不断进行法律知识培训，以便了解与企业业务相关的法律知识和法律风险，让法律风险成为制定决策中的考虑因素。湖北省副省长阮成发说：“为保障企业经营管理者学法用法的效果，我们注重把好三道关：一是把住企业领导干部任前法律知识考试关；二是把住企业经营管理者业绩考核关；三是把住“四五”普法工作总结验收关。”除此之外，企业要使法律防范和谐的融入决策中，还需要专门的法律人员的辅佐，建立经济决策必须经过

企业法律顾问的审核、把关、签字的制度以及经营决策法律论证制度，可以使企业在决策宣告实施之前认清所面临的法律风险，权衡利弊，避免不必要的损失。 　2　提高法律工作人员地位 　企业要重新定位法律工作人员地位，授予法律顾问权力并在程序和方式上对其参与经营决策做出明确规定，使其能够进入企业的决策领域。企业法律顾问的工作从事后处理为主转向事前防范为主。企业法律顾问在法律风险防范机制中具有主导作用，其对本企业生产情况熟悉，能够将企业的有利条件充分运用，对具体的经营管理环节提供法律分析意见，实施法律风险调查，进行法律风险论证，制定风险控制措施。企业法律顾问进入到企业的决策领域，协调配合企业管理。企业提高了企业法律顾问的地位，法律顾问们也要提高责任心，权力越大，责任越重；提高自身法律管理效率和水平，对工作全力以赴，参与重大决策、诉讼、非诉讼法律事务，及时发现企业在经营管理上的漏洞，并迅速反馈给总法律顾问，然后再到企业决策层，最大限度地纠正企业在经营管理决策中出现的失误。企业的法律顾问要不断学习，与时俱进，不断提高自身法律素质和道德修养；企业也应明确法律工作者权利、职责和义务，建立有效的激励与约束机制。

3　加强员工法律培训

企业加强对员工的风险管理培训，使其具有法律风险防范常识，只有依靠全体的力量才能及时发现所有潜在风险。企业要全面提高企业员工的法律风险防范意识，重视法律知识教育培训，建立和健全普及性和专业性相结合的培训机制，结合岗位实际需要对企业职工进行法律培训和普法教育，并加强对有关部门重点岗位的工作人员的法律培训力度，加大合同法、公司法、财税法、担保法、金融法等经济法律知识的培训，强化法律风险意识，从而推进法律风险防范有效高效实施。

(二)完善企业法律风险防范体系的规章制度

企业法律风险防范体系要依照法律风险防范规章制度来运行，规章制度的健全与否直接影响风险防范体系的运转。企业法律风险防范规章制度是整个企业法律风险防范体系运转的纲领，完备可行的规章制度是企业进行高效法律风险防范的保障。

1　通过风险分析评估、控制管理、监控更新制度构建和完善法律风险防范体系。企业法律风险防范体系有效运转是法律风险分析评估，法律风险控制管理，法律风险监督三环节共同协调运作的结果。要对法律风险进行有效的预防就要对其进行分析，制定相关的具体措施，然后监督执行。首先，风险分析评估包括：企业所在行业的整体法律风险评估，企业外部法律环境评估，企业内部治理结构和程序评估，以及对企业具体经营管理过程中存在的具体法律风险评估。经过层层分析评估对企业面临的法律风险进行全面深入的了解，从而准确定位法律风险源。结合企业自身情况和外部环境影响，根据法律管理工作的不同方面，企业经营管理的特征和企业整体战略目标等方面，从经营涉及的法律主体和业务出发，对法律风险和法律风险领域进行分类划分。分别列出风险种类、级别清单，全面识别和评估，以便分别制定下一阶段进行风险控制管理的方案；第二，法律风险控制管理是企业处理法律风险的总体指导政策，结合企业风险控制原则和企业可承受度，对第一阶段风险分级再调整，针对不同级别的法律风险，制定出具体的法律风险防范控制措施，明确风险管理目标和时间表。进一步建立各类法律风险的化解措施或补救方案，采用不同的手段和方法实施防范，并将相应的法律风险处理措施和程序规范化，传达到具体部门和岗位去执行。保证程序规章切实可行，落实到位，切实做到有效防范、高效执行；第三，法律风险监督是控制法律风险的必要手段，有助于保证法律风险防范机制的合理性和有效性。企业定期对实施过程和结果监督、评价，有助于督促法律风险防范工作，也有助于及时总结经验教训，提出下一阶段新的更有效的设想。“不断拓展法律管理思路，开拓法律工作模式，创新理念，使法律工作从传统的事务性工作转变为管理性与操作性并重的工作。构建风险分析评估、风险控制管理、分析监控更新等法律风险防范工作流程，提高法律风险管理的执行效率。”

2　设立总法律顾问制度。总法律顾问制度的建立和完善是企业法律风险防范体系建设的重要保障。企业总法律顾问主要职责是全面负责本企业的法律事务，领导本企业法律顾问机构，依法对企业重大经营决策提出意见，保证企业经营活动的合法性，依法维护企业的合法权益；负责做好企业合同管理、商务谈判、知识产权、工商管理、招标投标、改制重组、诉讼、仲裁等方面的法律工作；协助董事长抓好企业规章制度建设，负责组织本企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律顾问机构；主管企业的法制宣传和培训下属单位法律事务工作；对本企业及被投资企业违反法律法规的行为提出纠正意见，并负责或者协助企业主要领导指导、监督整改工作。总法律顾问在企业中的地位应该相当于副董事长或副总裁，董事长或总裁外出洽谈业务，其左右臂膀是总法律顾问和财务总监，有利于有效预防重大决策中的法律风险。“早在1986年国务院颁布的《厂长工作条例》中就明确规定，企业总法律顾问与总工程师，总经济师，总会计师并列，都是企业厂长、经理的参谋和助手。”实际却名存实亡，许多企业法律顾问的地位远远低于“三总师”。企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心，是企业管理的重要内容和现代企业制度的重要组成部分，也是企业依法进行经营决策，有效防范法律风险和依法维护合法权益的重要内容和制度保障。企业应明确总法律顾问在法律风险防范机制中的职责和地位，以总法律顾问为核心，以全体企业法律顾问为主导，使企业总法律顾问职责到位，实现企业依法决策，依法经营管理，依法维护合法权益的健全的法律体系，从而全面提升企业防范和控制法律风险的综合管理能力。我国加入WTO后，国务院法制办、中组部等联合下发了《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》推动我国企业与国际惯例接轨。2007年初，国资委明确要求企业在年底以前要全面建立该制度。国资委明确表明：“到2010年中央企业及其重要子企业力争全部建立总法律顾问制度。”

3　建立重大决策法律论证制度。重大的决策对企业的发展有致命的影响，企业应该重点对重大经营决策的法律风险进行有效防范，来预防和减少经营决策风险。企业法制部门的法律工作者要全面介入经营管理活动，提供优质高效法律服务。企业的重点项目在进行的每个环节中，都面临风险，这就要求既要从整体上控制，更要把握重中之重。既要将所有的经营管理行为都纳入法律风险控制体系，更要严格审查，监控重点环节，使企业合同交易，环境拓展，劳动用工，财务运转等都法制化、规范化。企业要建立重大决策法律论证制度，对重大决策全面管理，全程跟踪，重点监控。从而有效掌控、防范重大法律风险。

4　建立企业合同法律风险防范制度。第一，合同管理不仅是对合同文本的管理，而且合同洽谈、签订、履行等各个环节都纳入其中。一个企业项目的发生要牵扯很多合同关系，各种签证、确认书、保函、验收证明和结算书等等，都在这个项目的合同圈内，组成一个“合同群”。而要制定严格的合同管理制度，法律工作者的全程参与是必不可缺少的，所以每个经营中的合同都要配备相应的专门法律人员管理。对于重大的项目，配备法律工作组，进行特别管理。分别负责，统一领导，共同形成合同管理网络体系，使合同管理工作更加规范，科学，合理；第二，建立合同审查机制。合同审查包括相对人资格审查和对合同文本审查。审查合同相对人的法人资格、经营权限、履约能力其资信情况，对于重大合同要进行实地考察，防止合同诈骗。审查合同文本的合法性、严密性和可行性。确保合同内容，订立程序合法有效，条款齐全，权利义务明确。正确预测可能取得的经济效益和风险责任，并加以全面衡量，再做定夺。合同开始履行后，要进行动态监控，跟踪监督，预防风险，避免损失；第三，实行合同签约人负责制和重大合同履行报告制。合同负责单位，合同承办人要对合同的前期调查、谈判、签约、履行、验收、结算等全程负责；对履行周期长、标的额大、复杂的重大合同实行计划履行，定期报告制，以便及时解决履行过程中出现的问题。

法律风险意识篇(6)

法律风险贯穿企业经营管理的始终，对企业的兴衰有着重要的影响作用。而在当今建设法治中国的大环境下，如何防范和控制企业法律风险，提高企业的市场竞争力，显得尤为重要。

一、企业法律风险概述

结合2004年5月国资委颁布的《国有企业法律顾问管理办法》中第一次正式提出企业法律风险的概念，及国内学者的主流意见，笔者从风险诱因和风险后果入手，将企业法律风险界定为：企业在经营管理过程中，基于法律原因――外部法律环境变化或企业自身的违法行为――所需承担的不利法律后果。具体又可根据风险诱因的不同，分为外部风险和内部风险；根据风险后果可分为诉讼风险、处罚风险等。同企业管理中的其他风险相比，其主要有以下特征。

（一）相对确定性

企业的法律风险是相对确定的，包括两方面：一、法律风险发生原因法定，或是因为外部法律环境的变化，或是企业自身的违法行为所引起；二、法律风险引起损失相对确定，企业在经营管理中因法律原因所需承担的法律后果是根据法律明文规定进行确定。

（二）可预防性

由于法律风险发生原因具有法定性，企业可通过完善法律风险防控体系，规范自身的经营管理行为使其符合法律法规的规定，以此来达到预防法律风险的目的。

二、企业经营管理中的主要法律风险

（一）合同风险

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，合同法律风险是指企业在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止过程中产生的法律风险，与企业经营活动息息相关。常见的合同法律风险主要有合同主体不符合法律规定、合同签订过程因过错导致的缔约过失责任、合同内容违法、合同条款约定不明引发合同履行不能等一系列在合同订立、履行过程中发生损失、承担不利法律后果的情形。

（二）企业人力资源管理过程中的法律风险

新《劳动合同法》的实施，既能更加有效地保护劳动者的合法权利，又对我国企业的人力资源活动提出了更高要求，企业面临法律风险的可能性也加剧，具体有以下几点：企业在招聘活动中可能存在户籍、性别等就业歧视行为招致诉讼风险；在订立劳动合同过程中存在试用期、未依法签订书面劳动合同及劳动合同内容条款违法等法律风险；在劳动合同终止和解除过程中，企业可能存在违法解除情形，需承担支付赔偿金的法律风险；以及企业可能存在制定企业规章制度上的法律风险、劳动合同变更的法律风险及劳务派遣中的法律风险等诸多情形。

（三）知识产权法律风险

知识产权作为企业的无形资产，是企业在参与市场竞争重要的资本之一，知识产权包括著作权、专利权、商标权，因而企业知识产权法律风险主要是指在企业经营管理中，对知识产权的使用存在专利权被冒用、商业秘密被泄露、商标或域名被抢注等法律风险。当今的市场经济活动中，企业间因为知识产权被侵犯或侵犯他人的知识产权而产生法律纠纷、蒙受巨额经济损失的实例不甚枚举，例如西门子公司抢注海信集团商标、华为和美国思科公司陷入知识产权纠纷而不得不暂时停止部分涉侵权产品，由此可见知识产权法律风险实与企业的兴衰存亡关联之密切。

只有提高企业对知识产权的重视程度，加强对知识产权的保护，才能减少企业知识产权法律风险，从而提高企业的市场竞争力。

除上述三点之外，企业法律风险还包括企业设立中的法律风险、企业产品质量法律风险、企业海外并购法律风险等诸多方面。

三、企业法律风险的防范管理

（一）完善企业经营管理制度建设

企业通过建立规范、完善的经营管理制度可以有效的避免法律风险，事实上，企业法律风险的部分成因缘于企业内部经营管理制度存在漏洞。企业可通过制定以及完善相关的规章制度，例如人力资源管理制度、知识产权保护制度、产品质量售后监控制度等，同时建立健全企业内部监督体制，规范具体领导者和员工的经营、服务行为，促使企业相关经营管理行为更加符合相关法律规定，以此把降低企业法律风险，尤其是内部风险。

（二）加强企业法律顾问队伍建设

考虑到企业法律风险防范专业性强的特点，企业管理者应重视对专业法律人才的选拔、聘任，在企业机构中设置专门的法律顾问部门，总览企业有关法律等问题的具体实施，对涉及投资、产品开发及买卖等重要项目应积极参与其中，通过法律调查、法律意见书、起草合同文本等工作，及时、有效地防治企业法律风险的发生。而一旦企业发生法律风险，法律顾问团队也可以通过诉讼、仲裁等有效途径，维护企业的合法权益，避免法律风险的进一步扩大，及时止损。

（三）提高企业全员的法律风险防范意识

提高法律风险防范意识是预防和规避法律风险的有效途径，因此企业全员必须强化法律风险防范意识。具体措施可包括：由企业定期组织对员工的法律知识培训活动，在企业内部对新颁布实施的法律规范进行系统学习，针对员工的具体工作岗位展开相关的法律经验教育，以达到有效防范法律风险的目的，而对于企业的领导者，不仅要增强其相关的法律知识还需加强其自觉尊法、守法、畏法，合法有据进行企业经营活动的决策。

上述列举的法律风险防范措施较为简略，更详细具体的防范体系构建还有待日后进一步的完善。

法律风险意识篇(7)

关键词：企业；合同法律风险；分析；防控

合同在企业当中的地位和作用是非常重要的，合同是企业在日常的经济活动当中获得收益的纽带，于此同时，合同也能够产生一些纠纷。企业在日常的经济活动当中，在签订、履行、变更和中止经济合同的过程中，以及确定违反合同所需要承担责任的过程中，企业利益可能受到的损害，就是企业合同法律风险。企业合同法律风险具有可控性的特点，它是企业最经常见到的一种重要的法律风险。随着我国法律法规的不断健全，怎样更好地对企业的合同法律风险进行防控已日益引起企业的关注。

一企业合同法律风险分析

1.合同法律风险意识淡薄。

众所周知，从本质上来讲，市场经济是一种法制经济，是一种契约性质的经济。合同体现了一种民事法律关系。倘若合同是合法的，那么合同双方的权利与义务就会受到法律的保护，具有法律效力。如果合同法律意识淡薄，就很容易招致风险。这种合同法律风险主要表现在两个方面：一方面是不能够自觉地依法经营，很容易从自身的利益角度考虑，不限于法律法规的制约，做一些违反法律法规的事情，比如，作假、打球等；另一方面是不能够积极主动地进行事前预防和事中控制，不具备审查合同法律的能力，在遇到问题的时候，不急于应用法律来维护自己的合法权利。

2.签订合同存在的风险。

签订合同存在的风险，一方面是没有做好充分的准备工作，比如对合同方的年检情况、资质证明、准入许可、信用状况、履约能力、资信情况和主体资格等调查不力，或者是没有认真核对经办人的授权委托书；另一方面是合同条款的内容欠缺，约定不具体，用词不够标准，容易引起歧义等。审查合同不到位或者是没有进行法律上的审查，就可能会使合同不具备全面性与合法性。

3.履行合同存在的风险。

企业在履行合同的过程中，由不可抗力因素或者是对方违约而对企业造成的各种损失，就是履行合同的存在的风险。一方面是企业在履行合同的过程中缺少管理，没有注意到合同方的一些变化，不能够尽早地发现问题，并加以解决，这导致出现了一些不应有的损失与纠纷；另一方面是对违约没有快速地做出反应，决策延误，策略不当或者是追究不力致使企业经济受损。

4.证据缺失存在的风险。

法律是重视证据的。合同法律的证据有合同正本、质量检验报告、谈判记录和经济往来的一些凭据等等，倘若企业保留证据缺失或者是没有保留证据，那么在发生纠纷的时候会使企业陷入被动的僵局。

二 企业合同法律风险防控

1.增强合同法律风险意识。

企业认识风险与防控风险的前提条件是增强合同法律风险意识，增强合同法律风险意识也是企业建立合同法律风险防控机制的基础。要想增强企业管理者的合同法律风险意识，一方面需要提高管理者对合同法律的认识程度，另一方面要使管理者积极主动地学法、用法和维法。因此，企业需要大力地宣传合同法律法规风险防控知识，应用经验交流、案例教学和集中讲课的方式，使各个部门的管理者，尤其是低层的业务主管，让他们认识到合同法律风险和危害，增强管理者的责任感与防控意识。于此同时，教授他们合同的起草、签订合同需要注意的问题和谈判技巧等知识，以使他们的业务能力得到提高，避免出现错漏现象。企业需要按部就班地对全体员工进行培训，以增强员工的法律意识，创设一种人人都学法、用法和讲法的氛围。

2.建立组织管理体系。

建立和完善合同组织管理体系是加强合同管理和防控合同法律风险的保障。根据我国法律的有关规定，只能由企业法人代表和授权的委托人签订企业的合同和行使合同的诉讼权。因此，企业需要遵循大力协同、合理分工和统一管理的原则，建立一套法人代表主管，由专门的法律事务机构统一管理，各个部门分开管理，具体责任人专门管理，相互配合，彼此协调，纵横成网，上下成线的合同组织管理体系，并实施岗位负责制，让合同工作事事有人管理，层层有人抓，各尽其责，各司其职，确保落实。对于牵涉到的一些数额比较大的购销合同、重大技术的引进、对外担保、投资融资和企业的兼并重组等合同，需要特殊对待。

3.创建预警机制。

企业创造条件，运用一些比较先进的管理合同的软件，借助信息化手段创建企业合同法律风险防控预警机制，应用信息化平台展现企业合同财务风险、经营风险和法律风险，以做出迅速地反应，实时地应对。加大收集跟企业经营和行业发展有关联的法律、法规、司法解释等资料，跟踪与分析跟企业合同法律有关联的立法倾向，创建信息数据库，并不断地加以更新，以更加有效地防控合同法律风险。

4.合同档案管理。

收集与整理合同档案也是非常重要的一项内容，在履行合同的过程中，在合同之外的一些往来凭证，比如汇款单、发票复印件、签收单、到货验收证明、合同正本、购销项目中的订货单、质量检验报告、谈判记录、对账单，建设工程项目当中的工期顺延、竣工验收材料与签证确认等有关联的材料，以及合同双方在履行合同过程中的函件和往来传真都是最有力的证据，实时地收集与整理这些证据，可以把履行合同的整个过程完整地记录下来，以明确合同双方的责任，便于在出现纠纷的时候提供最有力的证据，维护企业经济利益与合法权益。

5.实时地处理合同法律纠纷。

事实上，企业合同法律风险是客观存在，因此，会不可避免地发生一些纠纷与争议。企业针对一些潜在的合同法律纠纷，需要评估它的影响，提出一些应急的解决方案，以尽早地防控合同法律风险。企业在面对合同纠纷的时候，需要迅速地反应与积极地应对，提出一些处理纠纷的建议。根据我国有关合同法的要求，当事人可通过和解、调解、仲裁与诉讼的方式来处理合同法律纠纷。实时地解决好合同法律纠纷，防控合同法律风险，应用法律手段维护企业的经济利益与合法权益是企业可持续发展的保障。

三 结语

综上所述，企业合同法律风险的防控是一个系统、动态和长期的工作，这既需要企业人员的专业法律法规知识，又需要企业各个职能部门的互相配合与协调。只有以组织管理体系作为依托，在实践当中不断地积累经验，才可以更好地防控企业合同法律风险，使企业的利益得到最大程度的保障。

参考文献

[1] 廖林.工程项目管理中合同法律风险的防范与控制[J].技术与市场.2011（09）