生命周期理论论文篇(1)

关键词：企业生命周期理论；可持续竞争力；模糊边界

企业是社会发展的主要推动力量，企业的生存和发展状况，直接反映了经济发展的水平。而每一个企业要在当今激烈的竞争环境下赢得生存和发展，就必然要寻求自身的持续竞争力。由于受到生命周期的限制，企业的老化和消亡是一个必然的过程，尤其是生命周期的模糊边界，更成为企业发展的陷阱。因此，研究企业生命周期的模糊边界上持续竞争力的塑造，实施以长期生存发展为目标的发展策略有着十分重要的意义。

一、问题的提出

1．企业生命周期的传统理论。企业是复杂社会系统中的一部分，作为社会发展的主动力，企业的生命力长期以来都备受关注。传统的理论以1965年美国学者J.W.戈登尼尔的“如何防止组织的停滞与衰老”为开端，进而有美国劳伦斯·米勒的“四季理论”，此后又有圣吉在《第五项修炼》中对企业寿命的研究，而以美国管理学家伊查克·爱迪斯于1989年提出来的企业生命周期理论最为著名。在《企业生命周期》这本著作中，他根据风险偏好、期望值、资金、责权、主导部门、目标导向等因素将企业生命周期划分为10个阶段：孕育期、婴儿期、学步期、青春期、壮年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期，并在此基础上提出了PAEI、CAPI分析。这些有关企业生命周期理论都承认：企业的发展必然要经历初创、扩张、成熟和衰退的过程，无论企业的发展历程如何，最后都摆脱不了消亡的命运。这也被许多企业发展的事实所证明。1970年世界500强企业，到80年代初有1/3破产，平均寿命为40岁；跨国公司平均寿命为12岁，中国企业7.5岁。企业生命周期理论将企业作为一个生命体来看待，通过创造价值实现其生命的意义并获得存在和持续发展的基础。

2.企业塑造可持续竞争力的必然性。受西方经济学的影响，长期以来，我们一直把企业认为是单纯的创造财富的工具，因而将其称之为“经济型企业”。在这种思想的指导下，大多数企业都以追求短期利益为主，并没有可持续发展。然而，经济的发展让许多企业认识到：追求短期利益的成本越来越大，企业没有竞争力就不能生存；同样，一旦企业形成自己的竞争力而满足现有的成绩，不能使竞争力得以持续，其生存也必将会产生危机。从市场的角度讲，由于市场是个动态的因素，不同的发展阶段面临的资源环境、竞争环境不同，这就要求企业根据不同阶段的特点，寻求竞争力的契合点，也就是形成持续的竞争力。因而现代意义上的企业都是“生命型企业”，它们以保持可持续竞争优势为最高追求。对于这种可持续竞争力的界定，长期以来有很多。基于企业生命周期理论，本文认为：“企业可持续竞争能力，是企业以长期稳定发展为目标，打破外部环境和现有资源的制约，以其在现有的优势，试图保持和超越现有状态的能力”。

3．矛盾的产生。企业生命周期理论客观上要求企业按自己的生命轨迹运行和发展。这种轨迹具有单一性。企业应该遵循其客观的循环状态，任何超稳定的企业都是不存在的。另一方面，企业寻求可持续竞争力就是要打破企业生命周期的约束，从某种意义上讲这是反生命周期理论运行的。因而，二者从表象上是存有矛盾的。然而，企业现实的发展状态要求找到两者的契合点，寻求矛盾的统一性。有的学者提出跨越生命周期的超竞争模式就是这个含义。正是从这种意义上，本文认为：现代企业不应当单纯地考虑经济性或是生命性，而应当定义为“经济生命型企业”。这样，一方面体现出了企业的最终目标，另一方面又遵循了企业的发展规律。要达到这一点，企业必须不断发掘维持竞争力的契机以试图延长生命周期的相对稳定状态。

二、问题的探究

1．企业生命周期的临界点——模糊边界。在企业生命周期的临界点上很可能会出现阶段危机。本文将这些临界点定义为——模糊边界。一般而言，企业生命周期中初创、扩张、成熟和衰退难以界定，但企业又能实实在在地感受到其发展过程中的过渡，因而是模糊的。企业在模糊边界上发展不稳定，容易夭折和崩溃。主要表现为：市场前景不明确；有潜在的阶段危机；资源协调能力差；缺乏创造力和控制力；有形成“后发优势”的可能等等。根据每个边界的不同特征，本文分别将其定义为：目标模糊边界、策略模糊边界、方向模糊边界和出路模糊边界。目标模糊边界为企业的初创点，战略模糊边界指企业初创期与扩张期的临界点；方向模糊边界指扩张期与成熟期的交界，而方向模糊边界指企业衰退以至崩溃的临界点。

2．模糊边界上塑造可持续竞争力的理由和可行性。经济学理论告诉我们：在同一市场上，企业面临着资源的相对稀缺性，这种稀缺性形成了相关企业之间的竞争，而要在竞争中取胜，其立足点就必须建立在控制资源的基础上。以上我们提到，企业生命周期的模糊边界上一个重要的特点就是资源的协调和控制能力差，因而在模糊边界上塑造持续竞争力非常关键。

另一方面，由于企业在不同的发展时期面临的资源环境、竞争环境不同，这就要求其根据不同阶段的特点，寻求竞争力的契合点。如果在这个过程中出现竞争力的间断，这些间断点有可能成为企业无法跨越的“死亡谷”，而生命周期的模糊边界是这些间断点的一部分，因而在模糊边界上塑造持续竞争力是必须的。正是由于企业在模糊边界上表现得比较脆弱，可塑性强，塑造持续的竞争力才成为可能。

三、问题的解决

1．目标模糊边界。目标模糊边界上，企业刚刚起步，处于艰难的创业阶段，发展目标尚不明确，制度和机制尚未建立健全。生产条件、产品市场、管理制度、企业规划及人力资源等都在构建当中。这一阶段的关键，就是培育企业竞争力，这是塑造持续竞争力的基础。培育竞争力的前提是要形成企业特有的愿景和终极理念，挖掘、培育竞争优势，进而生存下来，之后才能谈发展能力。目标模糊边界上培育竞争力面临着两大风险：投资风险和管理风险。投资领域、投资时机以及投资目标的选择非常重要。在各方面尚不明晰的情况下，企业应尽量降低投资风险，在保住营运成本的条件下不以赢利为目的。另一方面，企业会遇到管理的失衡状态，因而培育竞争力要以这两个前提出发。

2．战略模糊边界。战略模糊边界是指初创期与扩张期的临界点。之所以称之为“战略模糊”边界，是因为当企业经过了一个较长时期的稳定发展，产生了一种定向思维。这种思维从行为学的角度讲，即“盲目和过度的自信”，企业容易被眼前的利润驱使，陷入无目标的扩张。在这个边界上塑造持续的竞争力主要表现在两个方面：（1）把握“阶段危机”。从理论上讲，伴随企业从成长向扩张阶段的过渡，组织规模的每一次变迁之前都存在一个“危机”和波动阶段，但危机中掩藏着后发竞争力。企业应该加强引导、授权、协调、合作等功能，通过规模变动、机制变动开发出一块新的市场空间。相对于企业原有竞争力而言，这个竞争力可能是新起点，但是却与原来的竞争力不间断。（2）加强制度化引导，加大控制力。应该将企业的发展纳入到管理制度和程序的框架之内，使企业在保持原有竞争力的基础上，积蓄后发优势。并根据市场经济运行规律，自觉调整企业的战略规划和运营，降低经营风险，最终获得相对较多的成本优势。战略模糊边界上，由于企业已接近松散，原有的竞争力即将崩溃，所以，加大控制力也非常关键。

3．方向模糊边界。方向模糊边界上，企业已经成熟，处于最稳定、竞争力最强的时期。但是，企业又面临着如何进行资源协调的问题。当快速成长的企业规模达到一个极限，或者说当其内外部环境的复杂性达到一定程度时候，原有的管理框架将不能够有效地对其内外部资源进行协调和管理。如果不能有效突破，企业就不能继续成长。因而，企业应该考虑在竞争力到达相对最高度时如何寻求新的制高点。（1）利用渗透和倍增效应。这里所谓的渗透和倍增效应，主要是针对信息而言。方向模糊边界上，企业容易限于陈规而停滞不前，忽略对信息的利用。这时，企业应进行全面信息化改造，根据信息技术和企业管理新范式的特点和规律，及时主动地改进企业的内部结构，确立新的管理原则和竞争策略，实现企业保持持续竞争优势的能力。（2）保持持续创造力。企业趋于成熟时，由于思想的定式，容易产生惰性，因而，创新成为成熟期企业维持竞争力的关键。创新不仅包括制度创新、技术创新、产品创新、组织创新、管理创新和市场创新，更应该包括思想意识的创新。

4．出路模糊边界。企业从成熟走向衰退就意味着在原有的资源环境中，已丧失了竞争力。但是，一个即将四分五裂的企业，蕴涵着潜在的竞争力资源。经过了长期在市场上的搏杀，企业已经积累了丰富的经验也具备了一定的信息沟通网络和渠道。而最为重要的是，企业已经培育了很强的“学习能力”，这种学习能力有可能成为企业的“后发优势”。由于竞争力因素具有一定程度的可交易性，可以通过市场过程获得，而信息的积累和经验的增长，又消除了以技术优势为主体的市场进入壁垒。企业可以利用已形成的强大学习能力，在较短的时间里，获得最新的技术和知识、经验和资源，并进行技术创新以获取“后发优势”，从而获得新的竞争力。

四、结束语

对于任何企业而言，由于受到企业对外部环境、企业内部资源的互动性及企业动态性等企业内外部因素的影响，它总是和风险相伴而生，任何一个企业永远也摆脱不了企业生命周期的制约，而生命周期的模糊边界更成为企业发展的陷阱。因此，在企业生命周期的模糊边界塑造和维系持续的竞争力能使企业增加发展的潜力，延长成熟期，并在这个过程中创造企业的价值，是企业长期稳定发展的关键。

参考文献：

1．（美）伊查克·爱迪斯，赵睿等译．企业生命周期．北京：中国社会科学出版社，1997．

2．殷华方．核心竞争力陷阱．企业管理，2003，（5）．

生命周期理论论文篇(2)

一、文书档案连锁法与文件生命周期理论的区别

1.适用范围的比较

文书档案连锁法出现的时间比较早，其在20世纪已经广泛的应用与档案管理工作中，受到外界因素的影响与干扰，这种方法被停止使用了，但是到了新中国成立后，这项档案管理方法又被重新启用。新中国刚刚成立，各项工作刚刚起步，而且发展缓慢，政府部门将工作重心放在了经济发展方面，忽视了对档案管理工作的加强以及改进，这也使得档案工作出现了分离的现象，这不利于档案的统一管理。随着档案管理事业的不断发展，越来越多的人意识到了档案管理的重要性，而且重新启用文书档案连锁法，解决了档案分离的问题。文书档案连锁法，主要是在档案管理工作中，应用文书工作的程序，简化了档案整理工作，而且形成了较为统一的管理机制，利用规划的方法，实现档案管理工作的标准化。文书档案连锁法可以处理档案管理中的弊端，而且降低了档案遗失的概率。

2.理论完整性比较

文书档案连锁法，是按总收发室的分类方式，对文件档案进行统一的分类并编号，工作人员利用三联单的方式对档案进行登记，然后送还到相关单位，一些重要的文件通过经办后由档案室立卷。连锁法可以解决以往档案分离的弊端，其可以实现档案利用的最大化，通过相关程序，对档案进行编号与登记，在运转的过程中，提高了档案的价值。文件在经过归档后，体现了档案整理的价值，连锁法并不涉及文件的管理制度，所以，这种方法无法揭示其价值形态以及管理方式等特点。

3.管理程度以及处理环节的对比

文书档案连锁法，可以呈现出档案文件的价值，其通过分类编号的方式，提高了档案的使用价值，而且有助于提高档案管理的水平。文件生命周期理论无法辅助文件的运作，而且无法实现档案归档等价值。其主要是以预计产生文件为目的，在运行的过程中，通过模拟分类的方式，与立卷原则形成了鲜明对比。档案的保管单位成了“单份文件”，人为地割裂了文件间的联系，从而容易给文件转化为档案之后的系统管理和提供利用带来困难。

二、“文书档案连锁法”与“文件生命周期理论”的联系

首先，两者在文件与档案关系的问题上相互印证、同出一宗。文书档案连锁法的思想理论依据是：文书和档案本来就属于同一个事物，是同一个事物的不同过程。文件生命周期理论认为，文件的运动是一种呈线形的群体运动。文件从其产生经过现行执行效用的实现而被暂时保存起来，直到全部使用目的达到再无价值而被销毁。或者因为还具有永久保存价值而转化成档案的全过程，就是文件的生命周期理论。

三、由此引发的思考和构想

1.文书档案连锁法作为20世纪30年代国民政府文书档案改革运动的主要内容，在特定的时代背景和条件下发挥了重要的作用。研究文档改革的过程中，将其与文件生命周期理论相比较，是因为连锁法作为集中统一管理文书档案工作流程的具体做法，其影响是深远的，有很多地方值得我们借鉴。我们在深化学习和研究的过程中要去其糟粕，取其精华，为机关档案室所用。

2.文件生命周期理论具有普遍的适用性，尤其对我们实现机关、企业事业单位“文档一体化”的发展趋势提出了具体要求：把现行文件的管理和档案的管理纳入到一个统一的管理系统内来进行。在该系统内。有统一的工作制度、统一的工作程序和统一的控制中心，使现行文件管理和档案管理之间不再存在明显的分野，使原本相对独立又在不少环节上互相雷同的碾种管理体系真正从组织制度上和具体工作程序上交融在一起，从而发挥系统的整体功能，求得系统的最高效率。当今的“一体化”不仅是机关内文书、档案工作程序、方法上的融合，而且涉及相关管理体制上的改革；不仅针对机关，而且涉及全国文书、档案工作系统；不仅着眼于为机关工作服务，而且还要满足档案进入档案馆后社会利用的需求。

“一体化”的核心是综合管理和全程控制，建立起全国规模的、统一的文书档案管理体制，建立起文档工作管理的开放型模式。在客观分析该理论的基础上要注意促进普及、应用和进一步发展，实现文档管理一体化、文档信息利用一体化，并推动文档一体化与其他多种信息资源的一体化进程。正如吴宝康教授所言：“文件与档案管理的一体化，是档案工作中的一项重大的改革措施。它不仅是时展需要，而且在文件运动周期理论或文件生命周期理论的指导下，它是终将会实现的。”

生命周期理论论文篇(3)

关键词：文件生命周期理论；电子文件；档案工作

二十世纪，在文件数量急剧增长的专业背景下，美国档案学者菲利普・布鲁克斯最早提出了“文件生命周期”理论。电子文件是指在数字设备及数字环境当中产生的，以数码形式储存在磁带、磁盘、光盘等载体上的，通过计算机等设备进行阅读和处理的文件。文件生命周期理论作为电子文件管理全过程的理论基础，既可以保证电子文件的真是可靠，又可以实现电子文件的归档完整，还能够满足电子文件安全利用的需要。

1 文件生命周期理论概述

1.1 文件生命周期理论的基本内容

二十世纪，美国档案学者菲利普・布鲁克斯最早提出了“文件生命周期”理。文件生命周期理论是研究文件从最初的形成到最终的销毁或者永久保存的整个运动过程、研究文件的属性和管理者主体行为之间关系的一种理论。文件生命周期理论是对“文件――档案”运动过程以及运动规律和客观描述，是实现文件管理的高效化，指导档案工作全过程的基本理论。文件生命周期理论的基本内容主要可以概括为以下三点：一是文件从形成到销毁或永久保存，是一个完整的系统运动过程；二是根据文件价值形态的变化，文件的运动过程可以具体划分为不同阶段；三是文件运动的每个阶段都以其特殊的价值形态，与文件的服务对象、保管场地和文件管理形式之间存在内在的密切联系。

1.2 文件生命周期理论的重要意义

文件生命周期理论是在文件数量急剧增长的专业背景下产生的，文件生命周期理论的形成标志着现代档案学的发展成熟。当达国家的档案学者十分重视文件生命周期理论的研究，并将其作为现代档案学的基本理论之一，档案人员在进行现行文件管理的具体工作当中以文件生命周期理论作为重要依据，其重要意义主要体现在以下三个方面：一是准确、完整的解释了文件运动的整体性和内在的关联性；二是体现了文件运动的阶段性变化；三是揭示了文件运动过程不同阶段之间的相互作用和相互影响。

1.3 文件生命周期理论在电子文件时代的指导价值

文件生命周期理论可作为电子文件管理全过程的理论基础，通过对电子文件进行前段控制。文件生命周期理论在电子文件时代的指导价值在于：可以保证电子文件的真是可靠，可以实现电子文件的归档完整，可以满足电子文件安全利用的需要。

2 电子文件对档案工作的影响

2.1 对档案归档工作的影响

电子文件是由拟稿者直接在磁盘上进行编写和修改的，保存之后便可实现共享，消除了传统纸质文件与档案之间的明显界限。由于电子文件的全过程是在计算机上完成的，因此归档工作也必须以磁盘或者光盘的形式进行操作，归档的范围不仅仅局限于文件本身，还包括该文件的读取软件乃至于整个的操作系统。

2.2 对档案分类的影响

电子文件中的文件信息和文件载体是可以分离的，因此对档案的分类也不同于传统纸质文件的实体分类，实体分类中的单线排列方式显然不适用于电子文件的概念式分类整理需要。在文件生命周期理论的指导下，新时期电子文件在形式、特征和内容上都发生了巨大的变化，电子文件通过计算机系统进行快速、高效的分类排序，并可以通过互联网实现数据资源共享。

2.3 对档案价值鉴定的影响

根据文件生命周期理论，电子文件的档案价值在于文件的自身价值和文件的可读性，原有的价值鉴定方法和鉴定内容、鉴定标准均发生了变化，分析范围也扩大到了电子文件的读取软件和操作系统。由于用户需求的不断增加，电子文件中的信息和数据也必须不断进行修改、完善和补充，因此确定电子文件的固定保管期限是十分困难的，且我国在电子文件价值方面尚无相关法律法规，因此电子文件档案价值的鉴定也无定论。

2.4 对档案学理论研究内容的影响

档案学的研究对象决定了档案学理论的研究内容，以往的档案学理论研究对象为传统的纸质档案。随着信息化时代的到来，电子文件逐渐取代纸质文件，档案学理论的研究对象发生了变化，以往的档案学理论和研究模式也将随之发生变化，原有的档案管理思想和档案管理原则也应与时俱进，以文件生命周期理论作为依据，不断进行调整、补充和完善。

3 文件生命周期理论指导下档案工作应采取的对策

3.1 做好电子文件归档的技术处理工作

电子文件的迅速发展为归档的技术处理工作带来了机遇与挑战，其特殊性要求档案工作者必须熟悉电子文件的工作领域，以文件生命周期理论作为指导，正确操作电子文件的接收、处理、存储等工作环节。档案工作者要通过技术处理，将归档后的电子文件修改成为“只读”文件，以此作为电子文件档案的识别和保护手段，维持电子文件的原始结构，确保电子文件档案的真实可靠。

3.2 解决好电子文件的保存问题

由于电子文件以磁带、磁盘和光盘等作为载体，不同于传统纸质文件的容易磨损，因此从理论上讲是可以长期保存的。但是电子文件的储存介质如果保存不当也可能受到外界磁场的影响，或直接受到灰尘、水份的侵害。因此，对于需要长期保存的电子文件必须将其载体密封在塑料保护层当中，并进行定期复制，以防发生信息损毁。

3.3 实行档案管理立体化发展战略

传统的纸质档案在管理过程中呈现直线状态，即将档案的全部信息展示在一个平面上。随着电子文件数量的不断增长，在原有的档案管理平面结构基础上，又新增了档案信息载体的内容，形成了三维式管理结构，这种立体化的发展战略更适合新时期文件生命周期理论下对于电子文件档案的管理要求。

3.4 提高档案工作人员能力素质

档案工作人员作为档案管理工作的直接执行者，其能力和素质直接影响到档案工作的质量和效率。因此，档案工作者必须要适应现代信息技术的发展和新时期档案事业的变化趋势，增强自身的知识储备，主动学习发达国家和发达地区在档案工作方面的先进经验及优秀做法。

4 结论

综上所述，随着计算机的发展以及应用的普及，电子文件逐渐取代传统纸质文件。而电子文件的发展又对档案工作产生一系列影响，针对这一问题，本文基于文件生命周期理论进行研究，并提出相应的对策。

参考文献

[1]钟华.浅议文件生命周期理论[J].水利水电工程造价，2014（4）

[2]张伟斌，周莉莉.文件生命周期理论研究中外比较[J].山西档案，2015（3）

[3]吴文浩.运用文件生命周期理论做好学校档案一体化管理工作[J].职业，2016（17）

生命周期理论论文篇(4)

环境会计内容广泛，其核心是环境成本。环境成本是指企业为保护环境；而发生的各项支出。其特点可概括为： 1．使原来的产品成本结构发生了重大变化。在传统成本制度下，企业仅把产品生产过程中发生的费用计入产品成本，而把设计开发和售后阶段的费用计入期间费用。在环境会计中，要对产品整个生命周期内的成本进行核算，具体到环境成本，产品成本不仅包括生产过程中所发生的环境支出费用，且包括产品开发、销售直至淘汰整个生命过程的环境支出费用。 2．费用发生额大且呈现不断上升的趋势。由于人们对环保的日益重视，作为主要污染者的企业对此承担的责任日益加大，因而环境支出也非常巨大。而且随着政府环境立法对企业约束力的增强，公众对环境质量的要求标准越来越高，使得企业的环境支出费用呈现不断上升的趋势。 3．费用的发生时点不均衡。环境支出不像其它成本项目如直接材料那样均衡地发生在产品生产过程中，它往往具有突发性或一次性，如违反环境法律受到的罚款而导致的支出、环保设施的投资等。4．潜在成本剧增。环境活动有其特殊性，企业当期生产经营活动对环境的破坏可能并不明显，但这并不表明企业不负担任何环境成本。因为企业对环境的破坏终究要付出这样或那样的代价，并且代价有越来越大的趋势。 就日常的会计处理来看，我国目前的做法是；与环境有关的支出在实际发生时直接计入期间费用，例如营业外支出，或在金额较大时作为待摊费用处理，这种做法固然有操作简便的优点，但也暴露出其内在的缺陷，是无法适应上述特点的。其严重后果表现在： 1．直接影响企业财务成果和税负。鉴于目前多数企业只在实际发生时才列作费用。而对潜在成本忽略不计，使得当期收入与费用配比不合理，生产成本小于真实成本，虚增了当期利润，增加了税负。财务报表信息严重歪曲，将导致报表使用人做出错误决策。 2．模糊了成本发生的动因，不利于企业挖掘潜力，降低成本。由于企业把环境支出费用计入期间费用，搞“一锅煮”，不利于企业管理当局对成木发生的前因后果进行分析，从而使得企业对环境支出控制不利，导致成本的上升。 为此，建立科学的环境会计迫在眉睫。环境会计在国内尚处于起步阶段，笔者认为，结合我国实际首先应从环境成本做起，其中的作业成本法和生命周期成本法是两种有效可行的方法。 一、作业成本法（Activity—based Costing） 作业成本法（ABC）指以作业为核算对象，通过成本动因来确认和计量作业量，进而以作业量为基础分配间接费用的成本计算方法。在 ABC下，作业成本可分为四个层次血产品单位成本。即与生产单位产品有关的直接耗费，包括原材料、直接人工等。该层次的作业成本与产量成正比例关系。②生产批次成本。即与生产批别和包装批别有关的资源耗费，包括生产某批次所需要的生产准备成本、清洁成本、质量成本等。该层次的作业成本取决于生产批次的多少。③产品维持成木。即与产品种类有关的资源耗费，包括获得某种产品的生产许可、包装设计等方面的成本。该层次的作业成本取决于产品的范围及复杂程度。④工厂级成本。即与维持作业生产能力有关的资源耗费，包括折旧、安全检查成本、保险等。该层次的作业成本取决于组织规模和结构。 与传统成本制度相比，作业成本计算采用的是比较合理的万法分配间接费用。该方法首先汇集各作业中心消耗的各种资源，再将各作业中心的成本按各自的作业动因分配到各产品。归根到底，它是采用多种标准分配间接费用，是对不同的作业中心采用不同的作业动因来分配制造费用。而传统的成本计算只采用单一的标准进行制造费用的分配，无法正确反映不同产品生产中不同技术因素对费用发生的不同影响。因此，从制造费用的分配准确性来说，作业成本法计算的成本信息比较客观、真实、准确。从成本管理的角度讲，作业成本管理把着眼声、放在成本发生的前因后果上，通过对所有作业活动进行跟踪动态反映

生命周期理论论文篇(5)

[关键词]档案学　基础理论　科学知识图谱

[分类号]G270

1　引　言

我国档案学发端于民国时期，至今已有七、八十年的发展历程。其中，广泛被我国档案学者接受的理论有：①1940年美国档案学者布鲁克提出的“文件生命周期理论”；②20世纪80年代澳大利亚档案学者阿普沃德等人提出的文件连续体理论；③在档案整理工作中不断探索出的整理理论；④各国档案工作者经长期积累而得到的价值鉴定理论。本文将运用数据计量、知识图谱的方法阐释各理论研究热点的问题。

2　档案学基础理论的科学知识图谱

在近10年(1999-2008年)CNKI中国期刊全文数据库中，依次将如上4个理论以“篇名”为检索项，各理论名称作为检索词(其中，整理理论分别进行了“来源原则”与“全宗理论”这两个主题词的检索，进行汇总得到的整理理论相关数据)，通过统计，筛除与档案学研究无关的检索项，检索出文件生命周期理论文章114篇，文件连续体理论文章24篇，整理理论文章48篇，价值鉴定理论文章164篇。

分别对涉及各基础理论文章中的关键词进行提取，汇总各理论的关键词，加以数据统计，筛去意义不大以及关联度相对较小的关键词，所得结果见表1(表中数据为各关键词在相关理论研究中共出现的篇数)。

通过使用UCINET 6.0软件，对以上数据加以分析、处理，得到直观的档案学基础理论及其热点研究问题的科学知识图谱(见图1)。

图1中，用有向线段将所要研究的档案学各基础理论与相关的关键词连结起来，由关键词指向其所涉及的各基础理论，其关联强度以数值的形式标注在理论与关键词之间的有向线段上。关联强度越强，数值越大，显示的有向线段越粗。如文件生命周期理论与“文件中心”之间的关联强度为8，而它未与其他理论相联接，说明它与文件生命周期理论最为密切。又如文件生命周期与文件生命周期理论的关联度为37，它们之间的有向线段就较粗，与文件连续体理论的关联度为15，而与整理理论、价值鉴定理论的关联度均为1，这两条有向线段宽度就比较细，这则说明文件生命周期理论与文件连续体理论有着密切的联系。

将各基础理论与关键词置于二维平面中，观察理论与关键词之间的关系密切程度和重要程度。图2是利用ucINET 6.0软件中采用SVD数据图制作而成得到的档案学基础理论与关键词之间的聚类关系图。横、纵坐标上的数字分别代表维度空间相对距离，以横纵坐标“O刻度”为标准得到的坐标系中(O.O)点为核心坐标点，此位置重要性最强，其余位置的重要程度从该点依次向四周递减，即越处于中心点位置的事物越重要，越远离中心点位置，事物的重要程度越低。

从图2中可以看到，居于核心位置的理论为整理理论，围绕着整理理论展开的关键词有来源原则、全宗、文件运动、档案管理等关键词，说明这些关键词与整理理论聚为一类。从整理理论这一点向四周扩散，可依次看到文件连续体理论、价值鉴定理论、文件生命周期理论，文件连续体理论与文件连续体聚为一类，文件生命周期理论与文件中心、文件生命周期聚为一类，价值鉴定理论与鉴定聚为一类；此外，文件运动存在于整理理论、文件连续体理论、文件生命周期理论之间，且位于坐标轴靠下的位置，说明它与这三个理论聚为一类。

3　基于科学知识图谱的档案学基础理论脉络梳理

3.1　文件生命周期理论的相关研究

文件生命周期理论从诞生至今已有近70多年的历史，它为“文件――档案运动”的相关方向研究及实践提供了重要的理论依据。“它不仅扩展了档案学的研究对象――从‘历史档案’扩展为‘现代文件’，而且改进了档案学的研究方法――从简单、静止的方法变成系统、动态的方法。它把从现行文件到历史档案的发展看成是一个整体运动过程，着力研究这一整体运动过程的特点和发展规律，试图使文件的整个生命过程都得到全面控制，从而实现文档管理的高效化”。从图1中，我们可以看出文件生命周期理论与文件生命周期、文件连续体、电子文件、文件中心、文档一体化、文件运动关联度甚为密切。从“比较研究”这一关键词可以看出该理论在近10年来较多地采用对比研究的方式。以下将详细说明文件生命周期理论及其热点研究问题。

3.1.1　与文件生命周期的关系文件生命周期理论，一言以蔽之，即由设计、制作、形成阶段形成的文件，经由文书部门立卷归档后，移交档案室，成为档案，其在档案室保存到一定时期后，经过档案人员的整理、鉴定，一部分档案移交至档案馆，而有一部分档案则被销毁。在这一运动过程中，始终呈现出周期性运动。正如谢伦伯格所说，“力图限制文件的产生，在文件管理的领域内像在人类遗传学的领域内一样，也能够发现‘节制生育’的拥护者。它对文件的现行使用实行局部的控制；它帮助确定何种文件应该打入火化炉的‘地狱’，何种文件应该升入某个档案馆的‘天堂’，或者，偶尔让它先到某个文件中心的‘炼狱’或‘拘留所’去呆上一个时期”。

3.1.2　与文件连续体的关系澳大利亚档案学者弗兰克・阿普沃德等人认为，文件连续体主要是指文件往复运动于从生成到处置的连续体中的一个过程。它更强调“在多个背景和用途的范围内同时存在或积累，而不一定要按人为划分的生命周期阶段的时间顺序运动和积累”。“文件生命周期理论反映的是文件运动的阶段性运动规律。就文件运动而言，文件生命周期理论只是揭示了其中一部分规律，并没有穷尽它的全部规律，而文件连续体理论正是揭示了文件运动的另一部分规律――文件运动的螺旋式发展规律”。然而这并不是说这两者没有任何联系，“文件生命周期理论与文件连续体理论在本质上是同源的，都是关于文件运动规律的理论，而其区别只是在于他们分别侧重、体现了文件运动规律的不同侧面。两者是同源异流的关系，因此这两种理论就不应该是互相对立的，也不是替代与被替代的关系，而应该是互为补充的关系”。这一理论与文件生命周期理论较为相近，然而，在电子化时代到来的今天，文件生命周期理论遭到质疑与挑战，而文件连续体理论在这一方面却有着独到的“见解”，其从全新的研究视角对文件的连续性运动加以阐释，更适合当今电子时代的趋势特点。

3.1.3　与电子文件的关系电子文件大量涌现，使得传统文件生命周期理论很难解释电子文件的阶段运动情况，正如一体化管理、前端控制等管理方法都与对纸质档案的管理方法有着明显的区别。而诸如电子文件管理元数据的捕获这样的管理手段方法需要跨越电子

文件的整个生命周期。因此，“为了更深入地认识电子文件管理的本质与特征，在国际文件、档案领域，各国文件工作者、档案工作者都在对电子文件生命周期模型进行深入的探讨，以便于在电子文件生命周期中规范、指导对电子文件的各项管理活动”。电子化时代的到来，以研究纸制档案为核心的文件生命周期理论遭到前所未有的“威胁”。然而，电子文件的产生，也并未彻底颠覆传统意义上的生命周期理论，不过是促使文件生命周期理论的不断完善与发展，以期更具有时代适应性。

3.1.4　与文件中心的关系文件生命周期理论，根据文件的价值将其运动划分为若干阶段，在文件暂时保存阶段则将文件存放于文件中心。文件形成后直至移交档案馆保存提供利用之前，普遍存放于一个中间机构中加以保管。而这一中间机构在我国体现为档案室――各机关单位各设置一个；在国外则体现为文件中心――许多机关共同设立一个。“文件中心与文件生命周期理论之间有着必然的内在联系。文件中心的产生是实践，其理论基础是文件生命周期理论，而文件生命周期理论来源于实践，同时又指导实践的进行，两者有着理论和实践之间的密切关系，是相辅相成，不可分割的”。不仅如此，很多学者还从两者的产生、发展历史以及文件的运动过程加以审视，认知到两者之间深刻的联系。文件生命周期理论对文件中心的理论指导作用应值得我们肯定。

3.1.5　与文档一体化的关系文件生命周期理论主要是研究文件在从设计、制作、形成，现实使用阶段、暂时保存阶段到历史阶段这一系列线性运动过程中对档案如何科学管理的。在这样一个线性运动过程中，不难发现，该理论不仅讨论了文件的运动，而且也讨论了档案的运动。那么，如何将文件与档案相结合，高效率地加以管理这一问题就摆在档案学者的面前。由此，文档一体化的呼声先后被我国学者不断提出，要求并非简单地将文书部门与档案部门合并为一个部门，也并非将两者重复、交叠之处机械简单地合并，而是应该实现更为深层次的一体化处理。即将收发文登记、分类立卷、标引著录三者有机地结合起来。而文档一体化的实现，正是依托于文件生命周期理论的理论支持，以便将文件、档案纳入一体化管理的系统范畴中。

3.2　文件连续体理论的相关研究

“在1996年出版的澳大利亚国家档案标准(AS4390：第4.22条)中文件连续体(records continu-um)的定义是：‘从文件形成(包括形成前，文件管理系统的设计)到文件作为档案保存和利用的管理全过程中连贯一致的管理方式’(注：As 4390.(1996)Stand-ards Australia.(AS4390：第4.22条))。这一定义揭示了文件形成、保存与长久利用应一体化管理的理念”。文件连续体理论的主要内容是构建了一个多维坐标体系来描述文件的运动过程，从更多的纬度(单份文件、案卷、全宗、全宗群)来揭示文件运动，而且其研究方法并非像文件生命周期理论是平面的视角，其更多是立体的角度。该理论不仅强化了档案管理的功能，同时还在理论上对档案管理加以创新。正值“青年”时期的文件连续体理论在电子时代的大背景下应运而生。由图1可以发现，文件连续体理论与文件连续体、文件生命周期、文件运动甚为密切。

3.3　整理理论的相关研究

所谓整理理论，亦即按照各种方法将零散、混乱的档案加以整理，以保护其原始记录性，便于其备以查考、提供利用。其在档案学领域占有着非同小可的地位，翻开任何一本《档案管理学》方面的书籍，皆可看到档案整理理论的相关内容。从图1可清晰地看到，整理理论与来源原则、电子文件、全宗、鉴定、档案管理有着密切的关系，以下分别详细阐述。

3.3.1　与来源原则的关系来源原则是当前各国普遍公认的档案整理准则，该原则精髓在于：要求档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。其被誉为是“档案实体管理的理论基石，也是整个档案管理工作的重要管理原则”，任何一个由马克思主义科学思想武装的人都应该赞同这一理论。来源原则要求同“源”档案形成为一有机体，从而更好地反映历史活动的全貌。想必，这也是全宗原则被形象地比喻为历史速冻法或历史保鲜法的原因所在。

3.3.2　与电子文件的关系电子文件时代的到来，机读档案在一定程度上冲击了传统的档案整理理念，是否依然按照来源原则对档案加以整理?如何确保档案信息的原始记录性?诸如此类的问题，连绵不绝，直至新来源观的提出，重新诠释了来源原则，并认为：“无论是现在还是将来，应对现代档案管理中的挑战只能更加依赖于来源原则”。新来源观的确立，使得来源原则在电子文件面前依然有很强的适应性。“电子文件的整理将继续坚持来源原则，但是这种‘来源’已经不是传统意义上的来源。新的来源应当是指文件是由什么人、在什么样的条件下、采用什么样的数据、为了什么目的等形成的综合背景信息。这些信息对电子文件的价值确认意义重大”。很多学者认为，在解决电子文件所面临的诸多挑战之际，只能更加依赖来源原则。以来源原则作为档案整理准则，在电子文件时代依然是文件管理的基础与核心，其权威地位并未被撼动。

3.3.3　与鉴定的关系档案实体管理的8个环节为：收集、整理、鉴定、保管、检索与编目、编研、统计、利用。由此可见，整理是鉴定的前过程，整理工作质量的优劣直接影响到价值鉴定及后续各环节的展开。档案整理科学化与标准化水平的提高，对于档案管理工作的总体优化有着深远的影响。而在实际工作中，档案整理与鉴定工作的前仆后继关系并不明显，往往档案工作人员要将本机关的档案的价值加以鉴定，确定其保管期限。经鉴定对没有保存价值的档案另作处理，对于有一定保存价值的档案加以鉴定，并进行分类、立卷，并予以保管。

3.3.4　与全宗、档案管理的关系档案整理作为档案管理工作的一项重要内容、核心内容，对档案整理质量的优劣直接影响到档案后续工作的展开，而对档案的整理，则更多地体现为对档案有机整体――全宗的整理，将不同类别的全宗作为整理对象加以进行。在整理档案的过程中，应对档案施以科学管理，要最大限度的保持档案之间的历史联系，从而更好地对档案进行高效管理与便捷利用。

3.4　价值鉴定理论的相关研究

档案价值鉴定理论即“鉴定和判定档案的价值，挑选出有价值的档案交档案机构保存，剔除无保存价值的档案予以销毁”。价值鉴定这一关卡决定着档案的“前程”是被制定科学的保存期限加以保存，还是被判以“死刑”加以销毁。而档案价值鉴定质量的优劣，很大程度上影响着档案工作水平的高低。不够科学的档案价值鉴定，很可能导致档案馆档案数量膨胀、质量低劣、利用率低、经济效益不高等一系列现实问题。从图1可清晰地看到，价值鉴定理论与电子文件、鉴定有着密切的关系。电子文件的出现，为档案学者带来一

重隐忧，即电子文件由于载体与信息相脱离而导致的易变性，这点在很大程度上为档案价值鉴定带来一定困难。而全程管理原则、前端控制原则、文档一体化的要求呼之欲出，以更好地维护档案的真实性与完整性。

4　档案学各基础理论的关联

“马克思主义认识论常识告诉我们，经验是客观世界得以进入人们意识的门户，理论知识要以经验为依据，或者说要以经验为背景”。档案学的产生亦不例外，其发端于档案工作时间之中的各种经验，并将这些经验加以概括、总结、深化。

1789年法国档案工作改革揭开了世界近代档案史的序幕，建立起了法国国家档案馆，由此对档案如何整理、整理的依据为何等一系列问题加以探索、讨论，从此事由原则与来源原则进行了多次交锋，渐渐地确立起了来源原则的统治地位。

“发展为今天意义上的档案鉴定工作，是从近代法国档案改革开始的”。1789年档案鉴定工作被纳入到档案管理中来，在随后的历史中，年龄鉴定论、行政官员鉴定论、职能鉴定论、文件双重价值论、利用决定论、宏观鉴定论等理论对该问题进行不断探索与讨论，从而推动了档案价值鉴定理论的深化。随着电子化时代的不断发展，档案鉴定理论必将有新的突破。

由于第二次世界大战的爆发，文件数量急剧增加，在这样一个大背景下，档案学者们开始探索将文件视为一个运动体，从其整体运动过程研究其规律，并对其整个生命过程加以控制、管理，以提高档案管理的效率。从而，文件生命周期理论应运而生，并对研究文档运动问题提供了有力的理论支持。

然而电子时代的到来，使以研究纸质档案“见长”的文件生命周期理论陷入窘境。20世纪80年代，站在电子文件这一新生事物角度，与文件生命周期理论一样亦是研究文件运动规律的文件连续体理论得以施展。其脱离时间与空间的控制，从更新的纬度对文件运动加以阐释，代表了文件运动理论发展的新方向。

图3以示意图的形式将文件生命周期理论与文件连续体理论的演进关系清晰地表示出来。而无论是档案的整理理论还是价值鉴定理论，在文档的运动的某一过程中的相应环节都会加以利用，以便更好地对档案实行科学、高效管理，如图3虚箭头所示。

生命周期理论论文篇(6)

【关键词】 生命周期理论 生命周期识别模型 应用领域

引言

当今时代，信息化、全球化的浪潮扑面而来，企业决策者面临着更多的挑战。他们需要获取有关产品和市场的信息、运用各种理论、面对己知和未知、确定性和不确定性做出正确的决策。在众多决策之中，和产品生命周期有关的决策无疑是极为重要的。企业要进入一个产品的生产或退出，必须有决策得制定，产品生命周期理论对企业决策和政府政策的制定都具有一定的参考价值。

1、产品生命周期理论介绍

1.1封闭条件下一国产品生命周期理论

最早由T.Leritte（1965）首先提出的a品生命周期理论的背景是在一国封闭的条件下，该理论认为在一国新产品推出后从被市场逐渐接纳到最后衰败的这个过程称之为产品生命周期。这个周期可分为导入期，成长期，成熟期，衰退期，整个周期曲线呈现S型。

1.2开放条件下的国际产品生命周期理论

弗农（vernon）（1966）在国际产品生命周期理论中介绍，当一种产品在国际上开始流通时，由于各个国家的技术、经济等各方面各有差异，因此各个国家在对同一各产品的生产，销售存在时间上的差异。这种产品在不同国家之间发展的差异性称之为产品在国际上的生命周期。

同一产品在不同国家发展的差异性特点，表现在同样的产品在不同的国家市场上竞争地位的不同，从而决定了国际贸易和国际投资的变化。

聂品（2003）、张军（2008）在国际产品生命周期理论中认为，产品在国际市场上的流通促进了资本、技术在不同国家之间的传递，同时也推动了产品创新国新一轮的创新。Grossman and Helpman（1991）运用动态竞争模型解释产品在发达国家的创新和发展中国家的模仿中经历生产到衰退。

弗农学说从技术动态发展的角度为国际贸易的产生找到一个新的解释视角，但并不能解释发达国家在国际贸易中出现的双向投资现象。虽然弗农在后来把“寡占反应论”（寡占反应指在一段时间内跨国经营中大企业的FDI呈现集中的现象）引入了其学说之中，以加强其学说的解释力度，但仍然存在一定局限性。

1.3可持续发展的产品生命周期

在八十年代后期到九十年代初期，随着环保观念的逐渐发展，可持续发展产品的研制，以生产直至消费为研究对象产品的生命周期理论，即“可持续发展的产品生命周期”应运而生。龚菲（2003）在这种理论中提出产品从资源的采集直到产品的报废和处置。这是一种不断物质循环的过程。在这种理论中，通过物质资源的不断循环来达到环境和生态保护、可持续发展的目的。

韩庆兰和水会莉（2012）在产品生命周期成本理论中提出运用产品生命周期理论对产品的成本进行控制，从而达到节约资源的目的。此外LCC（产品生命周期成本）在民用领域、建筑业和轨道交通等方面都有运用，通过产品生命周期成本理论对生产者和用户的决策提供参考。现在也由产品生命周期衍生出生命周期评价（Life Cycle Assessment简称LCA），一种环境管理工具，对企业产品的设计、生产和政府部门制定相关政策具有一定参考意义。

2、产品生命周期理论新发展

2.1非典型的产品生命周期曲线

在Johnswan研究中，除了典型S型曲线之外还有另外三种不同类型的生命周期曲线。第一种是生命周期中前期发生变异，特点是投入期很短，成长快。第二种是在中期即成熟期发生异变，表现在两种极端，一种是成熟期很长（销量不断增长）或者很短（销量下降很快）。第三种是后期异变，销量不佳或者递减的产品，便会过早退出市场。这种生命周期的异变很大一定程度上由产品自身的特点所决定。

2.2产品概念的新理论

产品在某种层次上可以划分为三个层次，首先是人们要用一种产品来满足他们的需求，这种需求便是产品的核心层次。然后是产品的出现所能满足人们需求的产品的大类，最后是产品本身所具有的一些品质以及外观性能等特征。通过对产品概念的划分，进而分析创新发生在产品的不同层次上面对生命周期所产生的不同影响。

2.2不同产品层次下创新的影响

当一项创新发生在产品的核心用途的时候，新型产品的出现满足了人们一种新需求。这种大类下的产品的生命周期特别长，这种产品会在人们的生活中存在很长时间，在某种程度上可以改变人们的生活。这种产品生命周期的特点是成熟期特别长，衰退期很少出现。创新出现在第二个层次时，一般称为产品换代带来了性能、技术等方面很大的改善。这种产品的周期一般为典型S型。创新出现在第三层次，产品的外观，质量等方面会有较大变动，周期一般也是程S型，但曲线的四个阶段通常都会很短，此类层次下创新产生的产品周期发展很快。但此类产品层次的划分并非是特别明确。

学者马扬、王淮学（1998）聂品（2003）通过将产品划分为主体（指较复杂且技术含量高，由众多单品组成）和单体（简单技术含量低的产品），提出一段时间内几个连续的单体创新才能引起一个主体产品的创新。这种产品的曲线通常呈现波浪上升―下降形状。主体产品的创新则会使产品的生命曲线上升且时间较长。

3、产品生命周期模型分析

通过对产品生命周期阶段的识别，进而对企业以及政府的政策制定给予支持。前对于产品生命周期的识别方法主要分两大类，一类是根据经验值判别，另一类便是建立模型。

3.1经验值判别法

经验值判别就是根据以往经验或者典型的值作参考进而对产品生命周期阶段进行区分。胡坚（1998）将经验值分为以下几种，第一种是销售增长率，第二种是类比预测法，通过与类似产品的比较从而得出考察产品所处的生命周期阶段。第三种普及率分析与预测法，主要用于耐用消费品生命周期阶段的分析与预测。可以通过社会拥有量、社会普及率等方法来测算产品生命周期所处的阶段及社会需求量。

3.2模型判别法

模型判别法主要是运用数学模型的建立来判断产品生命周期的各阶段。进而识别产品的生命周期阶段。

学者唐建蓉（1999）在识别产品生命周期中运用S型生长曲线龚伯兹曲线近似拟合产品生命周期的典型状态曲线，从而对产品生命周期阶段进行识别。

除了龚博兹曲线法，陈新辉和乔忠（2001）以产品销售量、市场占有率和利润率为识别指标对产品生命周期进行识别。这种模糊识别的方法首先是建立隶属函数，这个函数用来建立某一元素属于某一集合的函数，它可以反映各个指标的不同状态，将不同状态综合，形成特定函数表达不同产品生命周期阶段的模糊集合；然后求出这些不同阶段的隶属度一即某个元素属于某一个集合的程度，以此描述元素的阶段特征；最后根据最大隶属度原则（某一个元素对于不同的集合有不同的隶属，，哪个隶属度大就判定该元素属于哪个集合）由此对生命周期阶段进行判断，哪个隶属度最大，就属于哪个阶段，从而完成对产品生命周期阶段的R别。

但龚博兹模型是在S型曲线的基础上建立，但现实中很多产品并非完全能拟合S型曲线。模糊识别模型中隶属函数的建立又很困难。龚菲在已有模糊数学识别模型的基础上，加入环境影响的指标，同时给出隶属函数经验参数的选择原则，建立一个新的产品生命周期的识别模型，并通过实例加以验证和应用。这种方法先比较之前的模型识别研究具有更强的可操作性和准确性。

4.产品生命周期应用领域

目前国内外很多学者对产品生命周期理论做了研究，并把这些研究运用到各个领域。学者刘江波（2007）以产品生命周期理论为依据产业发展现状及所处的生命周期阶段制定合适的产业政策。任峰、李垣、赵更申（2003）提出在产品生命周期的不同阶段企业施以不同的策略、投入不同的资金以获取产品利益最大化。胡钰、胡洪力（2006）也提到企业在产品生命周期的各个阶段要采取适合的组织战略、配备合适的人才。朱锐（2009）将企业的战略创新选择模式与产品生命周期理论结合。王保利、林筠（2001）认为在企业合理利用外资开展经营方面与产品生命周期结合，有助于企业国际经营策略的制定与实施。张运生（2006）提出根据旅游产品的所处产品生命周期阶段的不同特点，旅游企业要对其所处地位和发展进行判断与预测，进而采取有针对性的营销策略。

林丹虹认为产品生命周期为那些技术落后的国家学习先进技术，在国际贸易中找到自己的竞争优势提供了一定的理论基础。Agarwal and Gort（2002）讨论产品生命周期和企业的存活问题.近年来，产品生命周期理论在保护环境、制定可持续发展战略、对企业战略选择和政府相关政策的制定方面都具有参考意义。

5、结语

纵观之前的学者在产品生命周期方面所做的结论，研究方面比较广泛。涉及到了跨国之间的贸易、一国产业的升级、通过模型求得产品生命周期所属阶段，进而支持企业的决策、在旅游产业和可持续发展方面产品生命周期理论都有运用。但产品生命周期理论在贸易、政治、经济结合方面的研究还不够深入。尤其生命周期理论与政府和企业决策方面的研究不够深入，对于政府制定企业的支持政策方面，生命周期理论并没有发挥更大的作用。加强产品生命周期理论对政府制定产业或企业扶持政策决策的参考的研究，这对于国家资源的充分利用、市场资源分配合理性的加强、经济的健康发展都很有价值。

【参考文献】

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[13] 朱锐.基于产品生命周期的企业战略创新模式选择研究[D].武汉理工大学，2009.

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[15] 林丹虹.产品生命周期理论与国际贸易[J].管理观察.

生命周期理论论文篇(7)

内容摘要：全生命周期工程造价管理理论，是在建筑工程领域重要的工程造价管理理论。本文在介绍全生命周期工程造价管理理论内涵、特征、优劣势理论体系主要内容的基础上，提出了一个符合我国特色的全生命周期造价管理理论框架。

关键词：全生命周期 工程造价 理论框架 中国特色

全生命周期工程造价管理理论的产生与发展

20世纪70年代末和80年代初英美的一些实际工作者和造价工程界的学者提出了一种全新的工程造价理论—全生命周期造价工程理论，此后在英国皇家测量师的组织和大力推动下，演变成一个非常规范和完善的理论体系。经过欧美等发达国家学者以及实际工作者的不断完善、推广，目前在发达国家已经被普遍采用。目前全生命周期工程造价理论在我国还处于初级阶段，有待于学者和实际工作者的研究及推广完善。

全生命周期工程造价管理的内涵与特征

（一）全生命周期工程造价管理的内涵

全生命周期工程造价管理，是指整个生命周期的一个项目（包括施工前、施工期间、使用期、改造和拆除的各个阶段）考虑项目成本和综合使用成本，综合运用多学科的方法，采用综合集成方法，使用数学模型和工程经济学，使得工程建设和施工前期、维修期间等各个阶段的总成本达到最低的投资成本和利益分析评价的一个管理理论方法。

（二）全生命周期工程造价管理的特征

一是全生命周期项目成本理论目标是：尽量减少建设项目的整个生命周期的总成本，其中包括建设成本和未来的运营和维护成本。

二是生命周期成本管理要对生命周期的建设项目的全部过程进行管理，除了最简单的施工阶段，还应该包括决策阶段、设计阶段、实施阶段和完成阶段后的操作和维护阶段。

三是全生命周期成本管理包括两个方面：一是对生命周期成本分析，二是对生命周期成本的管理。生命周期成本分析主要是从项目的整个生命周期来计算成本。而生命周期成本管理是指通过对建设项目的各个流程进行控制，确保每个阶段流程的管理成本最低，进而保证项目的整个生命周期的成本最低。项目成本的分析和管理，需要相互协调和配合。

四是通过考察建设项目的各个流程，可以对周期内的各个阶段的成本进行细化分析和管理，全生命周期成本管理不仅是一个项目成本管理系统的审计线索，还可以采取主动控制成本项目使得整体成本最小化。

全生命周期工程造价管理阶段

对于全生命周期项目工程建设阶段的划分，西方很多研究人员和工程项目的实际工作人员做出了很多理论方面的研究和实践方面的总结。同时，对于全生命周期项目建设阶段的划分，还必须考虑到各个国家之间的不同，要基于每个国家经济环境和政策的国情上，对其进行科学、细致的考究。所以，对于在我国进行的建设项目工程的全生命周期阶段的划分，必须要结合我国的国情，从我国现有的实际情况出发，对建设项目的全生命周期阶段进行合理的分段和界定。在造价管理方面，我国目前普遍采用的是由中国建设工程造价管理协会提出的全过程造价管理理论，而很多欧美国家建设项目使用的是由英国皇家特许测量师协会提出的全生命周期造价管理理论，这两种理论在一些方面有些相似，但是其关注点不同，两者还是存在区别和差异。其主要差别在于指导思想和时间跨度上，我国采用的全过程造价管理理论，主要侧重的是对一个项目从决策开始到建设施工，最后到项目结束的整个全过程的造价来进行管理的，而欧美国家实施的全生命周期造价管理理论，则是基于把建设项目分为决策、设计、施工、竣工以及运营维护各个阶段，对其各个阶段的成本分别进行控制和管理，然后再从项目的全生命周期角度对其进行统一造价管理。

一个建设项目可以分为五个阶段：决策、设计、施工、验收以及运营维护。每个阶段实施的顺序和内容也是不一样的，那么对于各个阶段的管理方法也是不同的，一般来说，全生命周期建设项目的管理可以按照以下顺序进行：项目决策项目设计建设施工竣工验收运营维护。

对于项目决策阶段，它主要是负责对整个项目是否进行实施做投资评估，是决定项目能否进行的关键，这一阶段的成本主要是决策评估的费用；项目设计阶段则是在项目建设工程通过评估决策后，对整个项目的流程、造价管理以及总体规划进行统筹安排和设计时成本的管理；项目实施阶段的主要内容包括建设项目工程造价管理的招投标以及工程合同的签订，项目建设的施工和管理中发生的成本，把招投标的费用投入实施阶段，是因为招投标和施工比较紧密；项目的竣工验收阶段则主要是项目建设完成以后，对其造价等各方面进行竣工结算和项目验收的成本；最后一个阶段是建设项目的运营维护，主要是指项目运营以及维护过程中发生的成本，并对其进行控制。

全生命周期工程造价管理存在的优劣势

综上所述，全生命周期工程造价管理可以有效解决全过程工程造价管理方法存在的缺陷。

首先，从投资决策的科学性出发，通过生命周期分析，从项目的整个流程视角来对成本进行规划和管理，并综合考虑管理成本，兼顾该方案的多个可行性，根据最大限度地减少生命周期成本的原则，选择最佳的投资方案，从而实现投资决策的科学性和合理性。

其次，要站在时间跨度的视角来分析，全生命周期理论要求不能孤立地看待某一阶段的成本，需要从全局出发，考虑到整个项目的时间周期，对整个时间周期内的项目成本进行分析和控制，这样才能更加有效和合理。

第三，从工程项目的具体实施过程的角度来分析问题，通过学习和领会全生命周期项目成本管理的精神和方法，不仅能够使项目成本控制的最低，而且还能考虑到建筑设计、工程合同的总体策划以及施工方案的评价，做到既不影响项目的质量，又能控制项目的成本。

第四，从设计是否合理的观点来看，通过学习和领会全生命周期项目成本管理的精神和方法，可以引导设计师更加自觉和习惯地从工程项目整个周期的角度来考虑问题和设计项目，从而在设计阶段就已经能够考虑到项目的各种建设成本和运行维护成本，促使建筑设计的方案和建筑材料的选择更合理，从项目工程的全生命周期视角，确保设计质量，得到项目总体成本控制的目标。

最后，从环境保护和生态建设的视角来看，运用全生命周期项目成本管理的精神和方法规范项目的建设，可以从工程项目的全生命周期视角来考虑成本和费用问题，并且对其进行分析和计算。因此，对整个的生命周期的所有方面，通过合理的规划和设计以及使用符合国家甚至国际标准的节水和节能设施，节能和无污染的绿色环保建材，对可回收材料进行有针对性的收集和保存等措施，不仅使工程项目的建设费用最低，而且从宏观的角度确保工程项目的实施与生态发展相协调，更加环保和节能，达到改善社会福利项目建设的目的。

全生命周期造价管理在很大程度上只适用于评价与选择各种适用于建设项目的方案，并不能直接用于精确地估算一个建设项目的造价或者成本。因此，全生命周期造价管理在应用上存在一定的局限性，一个建设项目的生命周期在建设项目初期阶段以及建设阶段存在许多不确定方面， 很难找到适用的方法。

由于以上这些原因，使得全生命周期造价管理理论还只是作为一种指导方法和指导思想用于建设项目的决策、建筑方案以及施工方案的优化。

构建有中国特色的全生命周期工程造价理论体系内容

基于对我国国情的认识和其特殊性，本文将从以下方面对构建具有中国特色、符合我国国情的全生命周期工程造价管理进行理论分析：对全生命周期项目管理的成本从整体上进行分析和测算；划分全生命周期管理的各个阶段；如何对工程项目的全生命周期各个阶段进行细化管理；如何从全局的角度对全生命周期项目建设进行统一、协调化的管理；最后介绍全生命周期项目建设中运用的CALS系统。

一是全生命周期工程造价管理的成本分析和测算。全生命周期工程成本管理的理念是对工程项目的整个流程、各个阶段的建设成本进行分析和管理，所以，它不仅关注项目建设的投资决策阶段和设计阶段成本的控制，还要对工程项目中的评价设计方案、总体策划工程合同以及具体的项目建设等各个阶段的成本进行控制。

二是划分全生命周期管理的各个阶段。全生命周期项目建设中的整个项目，一般时间跨度非常大，而且各个阶段都是不同的特点，所以各个阶段的成本管理内容是不一样的。因此必须合理将全生命周期工程造价管理的全过程划分为几个不同的阶段，然后讨论和确定全生命周期工程造价管理每一个阶段具体的、有针对性、合理的内容，并且要经过严密的考究和推敲，保证整个过程的各个阶段划分是合理、科学的，从而保证整个项目的建设顺利、高效的进行。

三是对工程项目的全生命周期各个阶段进行细化管理。在项目建设过程中，必须严格控制成本，建立一个完整的生命周期，对各个项目阶段成本的管理必须细化和规范，严格按照之前研究出来的经过批准的可行性报告，对于各个阶段的建设规模和内容、建设的时间周期等各个方面进行严格的控制和管理。确保在保证项目质量和进度的同时，控制各个阶段项目进行的成本，推动整个建设项目的成本的节约和控制，保证成本在总造价规定的范围之内。

四是从全局的角度对全生命周期项目建设进行统一、协调化的管理。对于全生命周期项目的统一管理，可以基于以往的工程留下来的资料，对其进行收集和汇总，进而通过整理和分析，建立一种智能系统，从中总结出建设项目的阶段划分，运用与工程量相匹配的成本计算方法和原则，对整个生命周期内的建设项目进行统一、规范化的管理。这样就可以避免在工程建设中存在的条块分割明显、造价不合理、造价测算工具不一致等现象。通过对建设项目全生命周期的各个阶段进行统一的管理，可以有效地对其进行协调和规范，保证项目建设的整体质量和进度。

五是在全生命周期工程项目建设造价管理中运用CALS系统，可以有效地对建设项目的管理提供技术保证和工具支持。我国当前的建设项目工程管理中运用的造价管理系统，普遍存在信息不够透明，不能有效的共享，信息出入不规范等问题，所以引入一种科学的、规范的CALS信息管理系统，可以提高我国工程建设项目管理的水平，推动建设项目工程的顺利进行，对整个工程项目的成本控制非常有帮助。

结论

生命周期工程造价管理理论兴起于20世纪70年代的欧美等发达国家，是目前国际上非常流行的关于工程造价管理的理论和方法，并且在很多建设项目中得到运用和实践。我国关于工程造价方面的研究还比较有限，起步也比较晚，特别是对于全生命周期项目造价管理方面的研究，以及在建设项目中的具体实践，还比较缺乏。对于国内学者来说，可以在学习和研究全生命周期项目建设造价管理理论的同时，结合国内较为流行的全过程造价管理理论，取两者之精华，去其糟粕，研究出可以指导我国国内建设项目的理论成果。而对于国内的工程建设方，也可以通过学习和领会全生命周期项目成本管理的精神和方法，结合我国的国情和工程建设项目的实际情况，提高项目造价管理方面的质量和效率，推动工程建设更科学、更高效地进行。

参考文献：

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2.董士波.关于全生命周期工程造价管理的思考[J].商业经济，2003

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