市场前景研究篇(1)

关键字：矿业权；市场；发展现状；前景

Abstract: Now, in the rapid development of the economic globalization, the mining right has gradually come into the economy in the market. China's mining right market development and perfection of the problem also causes the attention of people. For our country mining right market at present development present situation, the future prospect has become a focus of the people discuss. Based on the status and prospects of mining right market in an analysis discussed, the mining right market now of the existing problems, and makes corresponding countermeasures.

Key Words: Mining right; Market; Development present situation; Prospects

中图分类号： F407.1文献标识码：A文章编号：

矿业权是指对矿产资源使用的权利，主要包括采矿权和探矿权。采矿权指的是在依法取得了采矿许可证的范围里面，开采矿产资源并获得采矿产品的权利；探矿权指的是在依法取得了勘查许可证的范围里面，勘查矿产资源的权利。矿业权是以矿产资源为基础，以市场作为向导，根据市场规则，把资源转化成资本的一种新价值的财产权。

一、我国矿业权市场的发展现状

1、管理制度不健全

近些年来，在我国矿业市场上非法的采矿行为是屡禁不止，一些非法的矿业权转让活动甚至搅乱了采矿权的一级市场。个别的一些采矿业户和地方政府的法律意识欠缺，非法采矿的活动屡禁不止，还有买方垄断的现象出现，这不仅影响了正常的矿业生产秩序，甚至还扰乱了矿业权的市场。在矿业权市场的管理上面，有着比较多的制度不健全的问题存在，有些矿业权市场的管理是十分不规范的。

2、矿产开发规范化滞后

目前我国的矿山很多都是已经采了很多年的老矿山了，其资源储量已经不多了，在这种缺乏必要的地质工作和开采计划的情况下，矿业权的发展已经是举步维艰了；另外现在的小规模的零星开采的人很多，他们的开采率较小，资源利用率很低，这些无序的采矿状态造成了管理的混乱和资源的极大浪费，这对矿业的发展来说，无疑是一个极大的阻碍。

3、市场运营与监督管理脱节

矿业的市场运营和管理脱节主要表现在两个方面。第一，在矿业权管理上，已经由以前通过行政审批后发证，改成了投向市场并公开地出让，这样一来引起了一些管理者采用错误的方法对矿产资源的开发利用和管理。第二，目前的一些矿业企业的管理者在拿到采矿权后，往往就忽视了开采的计划过程，其检查监督的工作都很滞后。

二、矿业权和矿业权市场的特殊性

1、矿业权的资源产权性

根据市场体系的划分，矿业权人在合法的取得了矿业权后，就具有了对相应的矿产资源的使用、占有、依法处分以及收益等等权利。因此，矿业权是属于产权市场的，但是，它却有着它的独特的性质。因为矿产资源跟其他资源是不同的，矿产资源是一种耗竭型的资源，它是不可再生的。例如土地资源在使用和开发中，可能回因为不同的用途引起土质和地形地貌有所改变，但是不会因此出现土地使用权年限出现变化，同一块土地的使用权可以有很多次的转让。而矿产资源则跟土地资源有很大的不同，在矿产资源的开采使用的过程中，矿权人所拥有的矿产资源实际上是在不断的耗费的，他的采矿权也会有终结的时候。采矿的许可证的有效期是有具体的规定的，例如一般小型矿山的采矿许可有效期是10年，中型矿山的采矿许可有效期是20年，大型以上的矿山一般是30年。

2、矿业权市场的关联性

在整个的矿业权市场中，各级市场是有着不同程度上的关联的。其中影响最大的是矿产品市场，矿产品市场的供需情况，能够直接地制约着矿业的发展。矿业权市场是以矿产品市场为依托和基础，存在着共兴亡的关系。市场经济的运行，其实就是资本运行，矿业权交易一般都是需要有资本的投入作为前提的，这就说明了矿业权市场对资本市场有着不可忽视的依赖性。可见，矿业权市场的发展程度，主要是有整个大的市场环境所决定的，它不是独立存在的。

3、矿业权交易的有限性

由以上两个矿业权市场的特殊性，我们可知矿业权的交易是具有有限性的，它跟其他的市场是不具有可比性的。其有限性主要有两个方面：第一，矿业权有形市场具有有限性。虽然矿业权市场是处于一级市场，但是国家对其采取了垄断政策，这样一来，矿业权的交易没有什么必要在有形市场中运行了，这种交易往往就只是一种矿产资源管理与矿业权申请人的管理手段；第二，矿业权的交易总量是有限的。根据现状，我们对未来的矿业权市场的发展的客观期望值是不能太大的，我们要以使得矿业权的流转顺畅为目的。

三、对矿业权市场的前景分析以及未来发展的对策研究

1、合理分配矿产资源

在矿业权市场的建立和发展中，其与矿产资源的合理分配规划是有着密切的关系的。想要建立矿业权市场，我们必须要有合理可操作的科学的矿产资源规划过程，因为矿产资源规划在矿产开发中是起着“调节阀”、“关口”和“龙头”的作用的；同时，矿产资源规划是需要通过一个良好的矿业权市场来进行有效的实施的。由此可见，矿产资源规划和矿业权市场的建设是相互促进，不可分离的。

2、维护依法办矿权益，加大依法矿管力度

在矿业权市场的建设过程中，我们要做到充分合理地使用法律的行政处罚权力，加强执法监督和打击违法开采的力度，杜绝无证勘查、无证开采的想象发生，营造出良好的市场范围。我们还要做到与时俱进，恰当地处理好经济的发展和自然资源的协调发展，处理好局部与全部的、当前和长远、执法与服务的关系。要做好各项在矿业权建设过程中问题出现的预防工作，还要及早发现各种有关矿产资源违法的行为，及时地掌握矿产资源的利用情况。

3、完善和健全矿业权流转制度

我国的矿业权市场如今还处在初级阶段，其矿业权流转制度还不健全，社会上对矿业权的熟知程度也不够高，这就造成了矿业权违法案件时有发生。对待这一现象，我们要严格按照“公平、公正、公开”、“有序有偿，供需平衡”的原则来优化矿业权市场体系。

总而言之，由于长期的受到经济体制的束缚，社会对矿业权财产属性熟知程度不高，矿业权人对矿业权市场化运营观念也比较薄弱，特别是个别的矿山企业与其矿管人员法制观念非常淡薄。这在无形之中就造成了矿产资源的所有权的错位，矿业权的乱位，管理权的越位等等现象，严重制约了全国矿业权市场健康快速的发展。通过本文的研究，我们可以以此为基础，对我国的矿业权市场做出相关的改良措施，从而给我国的矿业权市场带来更好的发展。

参考文献：

[1]刘骊光;浅议矿业权交易市场体系[J];矿产保护与利用;2003年05期

[2]高志敏;王良健;;我国矿产资源开发利用与资产化改革思路[J];中国矿业;2007年02期

市场前景研究篇(2)

1中国地区写字楼发展历程简述

近年来，随着各地区域经济的可持续发展，一些IT 企业、外贸、广告、律师事务所、会计师事务所等新生代公司经过几年的积累，已经有了一定的经济实力，从发展自身业务考虑，已不愿再混杂在低档的居民住宅和公寓里，需要购买或租用高档写字楼作为其办公用房。同时，我国正式加入世贸组织后，对外的吸引力越来越强，许多跨国公司纷纷进军中国，入驻各地大中城市。写字楼市场的脉搏总是与区域经济的大动脉同步跳动。区域经济的发展将给写字楼场带来无限商机，一些配套设施齐全、附加值、高性价比的新生字楼不仅将成为未来房地产市场的靓点，而且还拥有巨大的市场需求空间。

当前，我国写字楼产品已经经历了四次换代：第一字楼是指计划经济体制下的行政办公楼或一些国有企业在工厂内建成的小办公楼。这种办公楼一般高度只有4-6层，单层面积较大，少则两三千平方米，多则上万平方米；层高3米左右；没有电梯和空调，入口大厅100平方米左右，一般不做挑空；门口设有传达室，负责收发信件和传达；楼梯正对大厅，较为宽敞；房间分布走廊两侧，一字排开。这类写字楼满足了大量外企和中小企业的基本办公需求之外还满足了他们生活、交流的需求。第三字楼在第二代基础上开始考虑以客户的贴身需求为导向，大大提高了智能化水平。这类写字楼满足了客户国际化商务办公的需求。第四字楼是在第三代基础上提高人性化、舒适度、环保性的绿色办公空间。强调以客户需求为中心，旨在提供低成本、高效率的商务平台，提倡人性化的沟通与交流，注重办公空间对企业文化和员工素质的培养和提高，引导智能化，强化绿色环保办公理念。与第三代相比，第四字楼目标客户明确，景观环境良好，办公空间更加开放和模糊，提倡绿色环保，办公智能化也预留了较大升级空间。

2中国写字楼市场现状

我国经济自从摆脱亚洲金融危机和非典的影响以来，已经进入了快速发展时期，GDP这几年出现了连续快速增长的势头。写字楼作为区域和城市经济的重要产业，这几年也出现了快速发展的态势，但是一个产业的过快发展对于经济来说并不是完全健康的，写字楼产业必须与区域经济发展相协调，发展过快不仅不利于区域经济的稳定发展，而且对于城市的规划和产业结构的调整，也有不小的影响。在经济学的供给与需求模型研究中，供给和需求的均衡是市场稳定的基础，无论对于国家还是一个单独的房地产开发企业来说，市场的稳定都是至关重要的。因此，当前对我国城市的写字楼市场进行预警研究，找出其发展过程中存在的问题和不足，通过政府的调控措施去完善写字楼市场，不仅是写字楼市场自身长期健康发展的需要，也是我国不断推进产业结构调整、大力发展第三产业的需要。

3写字楼市场展望

在经济发达的大都市，商务精英们对办公环境的要求不断提升，写字楼除去原有的交通地理要求之外，还要求行政配套齐全、建筑设计风格鲜明、通信设备先进、内部基础设施人性化以及拥有具备相关经验的物业管理公司等。随着中国产业结构的逐步优化，第三产业成为国民经济的支柱，知识化、全球化、信息化的渗透，使产业集群效应越来越明显，于是，受原材料影响较小的第三产业向客户与信息集散地集中的要求越来越迫切，从而引发了写字楼的兴起。

当下的房地产运营中，说到最受市场欢迎和精明的 开发商 青睐的物业，写字楼物业虽然不能说是绝对第一的答案，至少是最主要的一个。因为市场常态下，写字楼是能产生较高回报的业态。2006年，“商务公寓”抢占中小型企业的市场份额，产品也以小而精的路线与大型写字楼相抗衡。与住宅市场相比，写字楼市场还是一个竞争尚不充分、有待细分的市场，当前 发展商 面临的最大课题是如何建设一个高节能、高智能、富有特色的写字楼，赢得市场的认可。

2009年，受国际金融危机的影响，国内写字楼需求大幅萎缩。影响写字楼需求的重要因素之一的外商直接投资（FDI）在中国的投资收窄。2009年4季度写字楼租金基本触底。2009年写字楼销售市场的最大特点就是写字楼收购投资市场火热，无论是机构投资者还是个人投资者都将眼光聚焦写字楼物业。外资基本销声匿迹，内资公司占主流，其中尤以大型国有企业和内资金融机构为多。

2010年，全球经济持续回暖，我国宏观经济运行良好，社会经济水平快速发展，内外资投资需求保持活跃。在各种有力因素的推动下，我国写字楼市场的发展势头趋向良好。2010年1-12月，我国写字楼销售面积达到1,882.00万平方米，增长21.9%。销售额达到2,148.81亿元，增长31.2%。

2010-2011年2月以来，在“国十一条”、“新国十条”、“新国八条”连续房地产新政的调控下，商品住宅市场大受影响。整体经济环境持续回暖，企业选址需求面积不断加大。2010年前三季度，各大城市持续出现大面积企业选址及扩张交易，在高端写字楼租金领涨的情形下，全国写字楼物业租金普遍上涨，空置率持续走低。2010年1-7月份，全国办公楼、营运用房销售增速39.4%、36.6%。

从长远来看，随着中国城市的发展与产业结构的升级，写字楼经济所占的比重将越来越大，写字楼在城市中的地位与作用也将越来越大。2009年10月1日起，修订后的《中华人民共和国保险法》正式开始实施，为保险资金投资不动产扫清政策障碍。据预测、2011年后将有千亿保险资金入市，中国写字楼市场具有长期的投资价值与可持续发展潜力。

从市场内在因素看，写字楼市场升温是经济转型的必然结果。从长远利益看，住宅市场严厉调控将促使整体经济结构趋于优化，市场必然增加对写字楼的需求量，从而有利于写字楼市场健康发展。

市场前景研究篇(3)

1大数据产业概述

近年来，在国家政策的推动下，2017年大数据市场发展迅速，与此同时中国重要软硬件企业陆续推出大数据相关产品。我国的大数据在政策、技术、产业、应用等方面均获得了长足发展。围绕国家大数据战略实施要求。为了更好的推动大数据达产业发展，准确掌握大数据产业的发展现状，研判大数据产业的发展趋势至关重要。

1大数据产业定义及细分领域

大数据产业是指以数据生产、采集、存储、加工、分析、服务为主的相关经济活动，其中包括数据资源建设、大数据硬软件产品的开发、销售和租赁活动以及相关信息技术服务。

资料来源：中国电子信息产业研究院、中商产业研究院整理

2、国家政策推动中国大数据产业发展

随着全球数据的爆发式增长，大数据从政策层面备受关注。2014年，大数据首次写入政府工作报告，大数据逐渐成为各级政府关注的热点，政府数据开放共享、数据流通与交易、利用大数据保障和改善民生等概念深入人心。

2015年8月31日，国务院印发《促进大数据发展的行动纲要》，成为中国发展大数据产业的战略性指导文件。作为我国推动大数据发展的战略性、指导性文件，充分体现了国家层面对大数据发展的顶层设计和统筹布局，为中国大数据应用、产业和技术的发展提供了行动指南。

2016年．《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》正式公布，《十三五规划纲要》对国家大数据战略的阐释，成为各级政府制订大数据发展规划和配套措施时的重要指导，对我国大数据发展具有深远的意义。

2016年底，工信部正式发布《大数据产业发展规划（2016-2020年）》。《大数据产业发展规划》以大数据产业发展中的关键问题为出发点和落脚点，明确了“十三五”时期大数据产业发展的指导思想、发展目标、重点任务、重点工程及保障措施等内容，成为大数据产业发展的行动纲领。

2、中国大数据产业市场现状及预测

1、中国大数据发展水平情况

据统计数据显示，2017年中国大数据发展指数总数为1087.8，同比增长179.32；各省市增长的平均值为5.78。其中，浙江和重庆的大数据发展指数增长均超过10，北京、江苏、广东、浙江、上海味蕾大数据产业发展的第一梯队，大数据指数增长平均值为8.13。总的来看，中国大数据发展已形成了8个国家大数据综合试验区为引领，多区域集聚发展、第一梯队领先优势明显的格局。

2、分区域大数据发展水平情况

在中国分区域大数据发展指数中，东部地区大数据发展水平最高，2017年大数据发展总指数为470.51，占中国大数据发展总指数的43.25%；西部地区排名第二，2017年大数据发展总指数为347.13，占比为31.91%；其后是中部地区和东北地区，大数据发展指数分别为185.53和84.62，在中国大数据产业发展总指数的占比分布为17.06%和7.78%。

数据来源：中国电子信息产业研究院、中商产业研究院整理

3、2018年产值或突破6000亿元

据中商产业研究院发布的《2018-2023年中国大数据产业市场前景及投资机会研究报告》，数据显示，2017年中国大数据产业规模达到4700亿元，同比增长30%；其中，大数据硬件产业的产值为234亿元，同比增长39%。随着大数据在各行业的融合应用不断深化，预计2018年中国大数据市场产值将突破6000亿元，达到6200亿元。

数据来源：中国信通院、中商产业研究院整理

3、产业核心企业

1、华为技术有限公司

华为技术有限公司是一家生产销售通信设备的民营通信科技公司，于1987年正式注册成立，总部位于中国深圳市龙岗区坂田华为基地。

华为是全球领先的信息与通信技术解决方案供应商，专注于ICT领域，坚持稳健经营、持续创新、开放合作，在电信运营商、企业、终端和云计算等领域构筑了端到端的解决方案优势，为运营商客户、企业客户和消费者提供有竞争力的ICT解决方案、产品和服务，并致力于使能未来信息社会、构建更美好的全联接世界。

2阿里巴巴（中国）网络技术有限公司

阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（Alibaba.com）是全球企业间（B2B）电子商务的著名品牌，是全球国际贸易领域内最大、最活跃的网上交易市场和商人社区。

阿里巴巴集团经营多元化的互联网业务，包括促进B2B国际和中国国内贸易的网上交易市场、网上零售和支付平台、网上购物搜索引擎，以及以数据为中心的云计算服务，致力为全球所有人创造便捷的网上交易渠道。阿里巴巴集团由中国互联网先锋马云于1999年创立，他希望将互联网发展成为普及使用、安全可靠的工具，让大众受惠。阿里巴巴集团由私人持股，现服务来自超过240个国家和地区的互联网用户。阿里巴巴集团及其关联公司在大中华地区、印度、日本、韩国、英国及美国70多个城市。

3腾讯科技（深圳）有限公司

腾讯科技（深圳）有限公司成立于1998年11月，是目前中国最大的互联网综合服务提供商之一，也是中国服务用户最多的互联网企业之一。成立十年多以来，腾讯一直秉承一切以用户价值为依归的经营理念，始终处于稳健、高速发展的状态。2004年6月16日，腾讯公司在香港联交所主板公开上市（股票代号700）。

互联网的先进技术提升人类的生活品质是腾讯公司的使命。腾讯QQ的发展深刻地影响和改变着数以亿计网民的沟通方式和生活习惯，它为用户提供了一个巨大的便捷沟通平台，在人们生活中实践着各种生活功能、社会服务功能及商务应用功能；并正以前所未有的速度改变着人们的生活方式，创造着更广阔的互联网应用前景。

4中兴通讯股份有限公司

中兴通讯是全球领先的综合通信解决方案提供商。公司成立于1985年，是在香港和深圳两地上市的大型通讯设备公司。公司通过为全球160多个国家和地区的电信运营商和企业网客户提供创新技术与产品解决方案，让全世界用户享有语音、数据、多媒体、无线宽带等全方位沟通。

中兴通讯拥有通信业界完整的、端到端的产品线和融合解决方案，通过全系列的无线、有线、业务、终端产品和专业通信服务，灵活满足全球不同运营商和企业网客户的差异化需求以及快速创新的追求。目前，中兴通讯已全面服务于全球主流运营商及企业网客户，智能终端发货量位居美国前四。

5百度在线网络技术（北京）有限公司

随着中国互联网从PC端向移动端转型，百度也在积极围绕核心战略加大对移动和云领域的投入和布局，不断把PC领域的优势向移动领域扩展。

在通过技术创新不断满足用户的移动搜索需求的同时，百度也在继续积极推动移动云生态系统的建设和发展，与产业实现共赢。2012年9月，百度面向开发者全面开放包括云存储、大数据智能和云计算在内的核心云能力，为开发者量身定制从开发到运营的“七种武器”，为开发者提供更强大的技术运营支持与推广变现保障，以帮助他们在移动云时代获得更好的收益和成长。

2017年中国大数据企业发展指数排行榜TOP100

在2017年中国大数据企业发展指数排行榜TOP100中，大数据企业发展指数百强榜单的变动率整体较大，新晋企业达到19家，其中以蚂蚁金服、滴滴出行、新美大、菜鸟网络等为代表的独角兽企业首次入榜，并强势入围30强；以智慧星光、量子数聚、腾云天下为代表的大数据专业厂商首次入围百强榜；以树根互联、徐工信息为代表的工业互联网平台服务提供商也首次入围榜单。

4、大数据产业发展趋势

1、大数据基础设施建设持续增长

基础设施是大数据产业高速发展的前提和保障。我国加快推进“宽带中国”战略，可加快下一代互联网、4G通信网络、公共无线网络、电子政务网和物联网等网络基础设施的建设。

2大数据开放共享进度加快

大数据时代，国家竞争力将部分体现为一国拥有数据的规模、活性以及该国解释、运用数据的能力，而国家数据主权体现了对数据的占用和控制。因此，大数据时代，数据主权成为另一个大国博弈的空间。

3政府大数据深入应用

各级政府机关在日常管理中累积了大量的数据，但未对这些数据的价值进行充分挖掘，在未来多种数据的融合过程中，政府应用场景将更加丰富，数据挖掘和分析的结果对管理决策的辅助作用可逐步显现。

市场前景研究篇(4)

[论文摘要]众所周知，公司债券能否有效发挥其融资和治理作用，与其交易的场所公司债券市场的发展有很大的正相关关系。最近几年来，我国公司债券行量都在增长，但是目前我国公司债券市场发展仍然滞后，不少学者提出了有益的见解和政策建议。在此，本文选取一些比较有代表性文献进行综述，这主要涉及以下研究方面：发展我国公司债券市场首先要区分“企业债券”和“公司债券”，其次要取消公司债券强制担保并完善信用评级体系，再者要促进债券交易市场发展，重点是发展全国银行间债券交易市场来提高公司债券流动性。这也是目前研究的热点。

一、要区分“企业债券”和“公司债券”

（一）一种观点认为公司债券可以从企业债券中划分出来（沈炳熙，2007）。

从逻辑上分析，公司债券确是企业债券的一种；从现实需要来看，公司债券可以从企业债券里划出来，并不需要重新建立一套专门为公司债券交易流通服务的市场基础设施，而是完全利用现有的场内外市场设施。

以发债主体来确定债券性质的逻辑来看，公司债券和企业债券不仅在本质上是同一类债券，而且在范围上也相差不大。这是因为：一方面公司是企业的具体形式之一，公司和企业在内涵上是一致的；另一方面我国《公司法》允许国有企业以公司的形式存在，因此，多数国有企业也是公司，而在我国企业债券多是由国有企业发行。所以可以说公司债券是企业债券的一个重要组成部分。但是，现实生活中要复杂得多：第一，现在企业债券中确有一些非企业发行的债券，如由铁道部发行的铁道建设债券。第二，在现有的企业债券中，用于项目建设的债券所占比重过高，而用于经营目的债券所占比重过低。第三，从债券发行监管的角度看，企业债券的发行由国家发展和改革委员会管理。但是，目前一些上市公司发行是由中国证监会管理的。由于上面的原因，企业债券既不可能把全部公司债券都包括在内，也无法排斥某些非真正意义上的企业债券。为了保持债券市场管理体制的稳定性，在不对监管格局进行根本性变革的情况下，公司债券应该从企业债券中划分出来：企业债券中非真正以企业信用为基础而发行的债券、非上市公司发行的债券、以项目建设为筹资基本用途而发行的债券，应当继续留在企业债券之内；而真正以企业信用为基础、在证券监管机构监管下、由经营非特许业务的上市公司发行的债券，应当列入公司债券的范围之内。

（二）另一种观点认为必须将公司债券与企业债券相分立（王国刚，2007）。

王国刚认为企业债券实质上是政府债券，并非公司债券，但是我国将“企业债券”和“公司债券”混为一谈，从而在管理体制上严重制约了我国公司债券市场的发展。所以他认为必须将公司债券与企业债券相分立，两种债券在制度上、体制上和管理部门上相分离，同时保留企业债券。

他以2006年内新发行的企业债券为例，说明企业债券在性质上属于政府债券范畴：第一，发债主体发债规模巨大，其中地方企业平均每个发债主体所发行的债券额为11多亿元，中央企业平均高达46多亿元。第二，发债主体基本为国有企业，绝大多数为国有独资企业，一小部分为国有控股的上市公司。第三，发债资金几乎都投入了政府部门批准的投资项目。第四，审批部门并非债券市场监管机关，而是国家发展和改革委员会。第五，企业债券有政府信用支持，其票面利率基本无差异。

同时真正意义上的公司债券并非企业债券，他认为主要有以下几点区别：第一，发行主体差别。公司债券是由股份有限公司或有限责任公司发行的债券，非公司制企业不得发行公司债券。而我国企业债券是由中央政府部门所属机构、国有独资企业或国有控股企业发行的债券。第二，发债资金用途的差别。公司债券的发债资金主要用途包括固定资产投资、技术更新改造、支持公司并购和资产重组等等。但我国企业债券的发债资金的用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面。第三，信用基础的差别。公司债券是以自己公司的资产质量、经营状况、盈利水平和可持续发展能力等为信用基础。与此不同，我国的企业债券基本是政府信用。第四，管制程序的差别。在市场经济中，公司债券的发行通常实行登记注册制，债券市场监管机关要求严格债券的信用评级和发债主体的信息披露，特别重视发债后的市场监管工作。但我国企业债券的发行中，发债由国家发改委和国务院审批，要求有银行予以担保，并且债券发行后，审批部门就不再对发债主体的信息披露和市场行为进行监管了。

为了更好地发展公司债券市场，他觉得我们不能再将“企业债券”和“公司债券”混为一谈，而要分立企业债券与公司债券。

不管是“划分”还是“分立”，从以上的分析可以看出：我国企业债券在某种意义上其实是“政府债券”，政府以企业的名义发行债券。这样，企业债券代替公司债券，政府债券再代替企业债券，其结果是政府必然对企业债券的发行进行严格核准和采取强制担保措施等。所以，要想发行真正意义上的公司债券，还要注意一点：应该修改1993年颁发的《企业债券管理条例》，并加上明确规定“本条例不包括公司债券”，这才能从根源上分立两种债券，使得企业债券无法代替公司债券，才能避免政府对公司债券的干预，才能从根本上推动公司债券市场发展。

二、要取消公司债券强制担保，并完善信用评级体系

根据现在相关规定，企业债券必须有国有银行、中央级企业或者国家基金担保，这改变了企业债券信用产品的性质，投资人对企业信用风险的评价转化成对担保人（一般是银行）的信用评价，一方面导致企业债券信用等级趋同，市场没有形成层次（颜炬，石磊，2007）；另一方面还是把企业债券风险集中在银行风险上，这与银行贷款所带来的风险没有多大区别，债券市场没有起到分散风险的作用。

李丽（2006）认为政府的强制担保要求产生了双重道德风险问题：发债企业的道德风险和投资者的道德风险，企业由于有担保而倾向于投资高风险的项目，投资者由于有担保就没有激励动力来运用自己的风险识别能力对企业和项目的风险信息进行分析。并且担保越多，发债企业选择的投资项目风险越大，企业违约概率增加。由于有了担保，投资者识别风险和监督企业的激励减少，机构投资者和个人投资者风险识别能力的差异在这种情况下不起作用了，消弱了机构投资者识别和监督发债公司的积极性。

为了能使债券市场在分散风险中发挥作用，消除发债企业和投资者的道德风险，我们就要取消强制担保。没有了这种强制担保，公司只能依靠自己的信用来发债，那就需要信用评级体系来识别公司信用等级，信用评级还能防范信用风险。

信用评级是指独立的第三方信用评级中介机构对债权人如期足额偿还债务本息的能力和意愿进行评价，并用简单的评级符号表示其违约风险和损失的严重程度（马玉超，黎继梓，2006）。信用评级对市场信用风险作出客观、独立的评价，有助于降低投资风险，有利于增强市场信息的透明度，促进公平竞争，提高市场运作效率（李建云，田京海，2006），推动公司债券市场发展。

由于政府强制担保，我国信用评级在企业债券发行中只起到陪衬作用。目前我国信用评级体系发展不尽人意，还存在一些不足：一是公司债券发行数量有限，评级市场小，且由发行人支付评级费用，导致评级机构依赖于发行人生存，公正性不可避免地受到影响。二是公司债券监管当局采取的是严格的审批制度，发行人资质的确认实质上由监管部门负责，这导致评级机构没有动力提高评级技术，评级结果难以得到市场的检验，信用评级流于形式，不能揭示公司债券的真正风险特征（王丽芳，余菁，2007）。三是相关信用评级法律制度体系不完善。例如有关信用评级的机构管理、从业资格、行业自律、评级方法等方面的法律法规很不系统，分散在不同的法规规章中（许军，李新，2006）。这样，这些评级结果就不具有权威性。信用评级机构的技术水平和公信力都不高（颜炬，石磊，2007）。

面对目前评级机构所存在的问题，可以从以下几方面着手逐步完善：一是各建立以违约率为核心指标的检验体系，对信用评级机构的评级质量进行验证。二是建立风险赔偿机制，对评级机构的重大遗漏、虚假记载、误导性称述等做出严厉的处罚，规范信用评级市场（王丽芳，余菁，2007）。三是建立完备的法律体系，提高债券信用评级方法的科学性，加强评级信息的全面持续披露（许军，李新，2006）。

今后，我们要取消公司债券强制担保，强化信用评级工作（王国刚，2007），推行信用评级制度，加强整个社会的信用评级制度，以推动公司债券市场的健康发展（李德，2006）。

三、要促进债券交易市场发展，重点是发展全国银行间债券交易市场

根据市场组织形式，债券交易市场可分为场内交易市场和场外交易市场。债券场内交易市场是指证券交易所内的债券交易市场。债券场外交易市场是指在证券交易所以外进行债券交易的市场。目前，我国债券交易市场由上海、深圳证券交易所债券市场，以及全国银行间债券交易市场、银行间柜台市场组成。以往我国公司债券的流通转让主要通过交易所市场进行，到2004年8月，公司债券才开始进入银行间债券市场进行交易流通。

我国债券市场的历史体现着“重发行轻流通”的发展轨迹，这在公司债券市场更显得突出。作为公司债流通市场发展方向的场外市场尚未真正形成，债券交易市场流动性不太畅通。第一，场外市场功能没有充分发挥，交易所市场流动性较差。未到期公司债券存量除了在银行间市场托管外，还有大量债券托管在其他交易场所，场外市场特征不够明显；2006年交易所市场的换手率104%，交易所市场流动性较差。第二，投资者结构不够合理，市场扩容受限。机构投资者数量不足，类型不够丰富，影响了市场流动性和承债能力的提高。第三，交易流通环节存在缺陷，潜藏较大风险。部分公司债券仍通过承销商柜台交易，没有进入合法交易场所流通；有此公司债券通过券商进行一级托管，可能出现承销商或券商挪用债券或欺诈客户等风险（刘彦琳，2007）。

为此，我们要提高债券市场流通性，重点是促进场外交易市场之银行间债券市场发展，因为银行间债券市场具有以下优势：

首先，银行间债券市场规模不断扩大。近年来，我国银行间债券市场取得了长足发展，市场规模迅速扩大，债券品种和交易工具不断丰富。其次，制度趋于完善，提高了公司债券的交易流通性。银行间债券市场的基本制度建设也在不断完善，不仅为规范市场管理、维护市场秩序提供了有力的制度支持，同时也为维护市场公正透明的环境、保护市场主体合法权益和保障市场顺畅运行奠定了基础。例如，2004年以网络为基础在簿记系统与支付系统连接实现了债券交易的券款对付（DeliveryVersusPayment，即DVP），为投资者提供了安全、高效、便捷的资金交易和清算服务。2005年推出的数据直通式处理（StraightThroughProcessing，即STP）更是实现了数据从询价到交易确认、债券交割与资金清算的直通。2007年双边报价制度也实现了重大突破，双边报价活跃程度大大增强（邹澜，2007）。再者，以机构投资者为主的持有结构进一步确立。随着银行间市场的发展，银行间市场参与主体不断增加，从成立之初的16家商业银行发展成为包括商业银行、信用社、非银行金融机构、证券公司、保险机构、基金和非金融机构等近6500家机构参与的多元市场（颜炬，石磊，2007）。超级秘书网

我们还要继续完善我国银行间债券市场，应该充分发挥银行间市场优势，加强各参与主体在公司债券市场发展中的分工合作，完善法律法规和市场体系，提高市场运行效率（颜炬，石磊，2007）；进一步采取措施，提高现有交易系统、托管结算系统及跨市场转托管的效率，鼓励更多公司债券到银行间市场发行和交易流通，突出公司债券场外市场特征，促进公司债券市场持续健康发展（刘彦琳，2007）。

只有区分了“企业债券”和“公司债券”，取消了公司债券强制担保，完善了信用评级体系，进一步发展了银行间债券交易市场，解决了公司债券发行和流动两个难题，才能推动我国公司债券市场良好地发展。

参考文献

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[9]李德，我国债券市场的改革与发展[J]，金融与经济，2006(4)，3～7

市场前景研究篇(5)

[关键词]证券市场；对外开放；现状；未来发展

一、证券市场对外开放现状

中国证券市场国际化虽已取得显著成绩,但在即将加入世贸组织的形势下,要看到中国证券市场对外开放目前还存在以下四大不利因素:证券市场是在资本项目下不可自由兑换条件下运行的;相关法律、会计准则还没有完全与国际惯例接轨;缺乏能够参与国际竞争的一流投资银行和其他中介机构;监管水平还与发达国家存在较大差距。中国证券市必须加快对外开放,近期首先要做的是:第一,加入世贸组织后,将允许外国证券机构通过证券交易所设立特别席位直接交易B股,允许设立中外合资的证券管理公司和基金管理公司;第二,一如既往地鼓励更多的中国优质企业到境外发行上市;第三,随着各方面条件的成熟,逐步允许符合标准的外资企业来中国发行股票并上市;第四,积极创造条件,允许符合境内和境外两地法定条件的内地证券公司到境外设立分支机构;第五,在适当时机,允许外资有控制、有步骤地进入中国证券市场。

二、证券市场开放对企业融资结构调整有积极的作用

第一,推动外资企业进一步融入中国市场

开放证券市场后,外资企业将通过资产重组、参股甚至控股上市公司的方式来华投资,达到间接上市的目的。外资企业在国内上市表明外资企业的发展已融入中国经济的大熔炉。外资企业国内上市首先是融资方式的变化,这种融资方式的变化将使外资企业股权结构发生质的改变。按照外经贸部的通知要求,申请上市的外商投资股份公司应为按规定和程序设立或改制的企业。这就决定了一些外资企业在上市之前其股本结构就要发生变化,上市之后其股本结构将进一步改变。其中国内投资者股份将在其股权结构中呈上升趋势。

第二,为国内企业引进外资创造新的条件

我国证券市场开放遵循渐进的原则,比较重视其融资的职能,采取逐步由向融资者开放到向投资者开放的次序,上市公司投资范围拓展和投资渠道改善将带来更多的融资便利。国内的上市公司吸引外资也获得了更多的政策支持,证券市场的开放能够带动B股市场的活跃,直接提高了企业筹集外资的能力;A股上市公司也能够通过增资扩股同外资企业开展合作,引进战略投资者和行业内的领先者,增强自身的核心能力,另外,越来越多的国内企业在境外实现上市。

第三,利用外资的重点向鼓励并购型投资转变国际上

一般将FDI一分为二:新投资和并购型投资,据联合国2000年的投资报告分析,目前全球有近一半的FDI是采取M&A型的,而部分发展中国家几乎整个外来投资都是购并型投资。过去我国吸引外资的优势主要在于廉价的劳动力、自然资源和政府的优惠政策,在这种情况下,“绿地投资”方式成为外资的主要选择,但这些原有的优势因其他发展中国家的竞争已不断弱化。近几年,我国在通过跨国并购吸引外资方面已经做出了一些尝试,跨国并购逐渐成为我国利用外资的重要形式。中国的外资战略已经到了某个转折点,直到二十世纪九十年代初,企业购并尚属于偶发事件,跨国企业购并更是罕见现象,而目前跨国公司在中国大规模的企业购并已经变得常见了。资本市场的进一步开放为他们提供了一个极好的股权投资渠道,今后外商投资应该更多地考虑运用资本经营的方式,将股权投资作为利用外资的重点,通过购并加快投资的速度,不必兴建厂房、添置设备等都一切自己从头做起,。股权投资更多的是追求一种控制权,这种控制权具体体现在要求对公司的决策有一定的影响力上。这点从我国资本市场发生的并购交易中就可以看得出来,绝大部分并购行为都属股权投资。股权投资应成为我国下阶段利用外资的重点,我们应从政策法规角度多予引导。近来国内发生了不少外资企业增资的现象,同样也属于股权投资的范围。

三、我国证券市场对外开放的立法取向

本世纪80年代以来,世界各国特别是发展中国家纷纷放弃“金融抑制”战略,对证券经营、证券投资、证券发行交易、证券市场结构等方面放松了法律管制和行政干预,从而推动了各国证券市场的国际化,增强了各国证券业的国际竞争力。亚洲金融危机爆发之后,受危机直接冲击的日韩和东南亚各国不仅没有加强对证券市场的管制,反而更大限度地对证券市场放松了法律管制。因此,当前我国应顺应国际证券市场自由化、国际化的潮流,适当放松对证券市场的法律管制,逐步从金融抑制走向金融深化,以推动整个国民经济更稳健地融入到世界经济体系中去。

1.放松外汇管制,积极促进资本项目的开放。各国证券市场国际化的第一个重要步骤就是放松甚至取消外汇管制,提高本币的自由兑换程度。我国对人民币资本项目实行严格的管制。而资本项目自由化是今后国际经济发展的大势所趋。因此,我国应在完善资本项目管理和监控的同时,通过放松外汇法律管制,积极稳妥地推进资本项目的自由化。

2.放宽外国投资者投资我国证券市场的法律限制,逐步实现A、B股市场的并轨。我国严格实行A、B股分离制度,但从长远和国际惯例来看,A、B股的长期分割不利于我国证券市场的国际化。因此,我们应通过放宽法律限制,逐步实现A、B股的统一。

3.放宽对银行、证券公司业务经营的法律限制,逐步实现银行业与证券业的融合。目前我国实行的是银行业与证券业的分业管理。而世界处于证券业与银行业相互融合共同发展的重要时期,原来严格实行分业经营管理的美日两国也分别在1997年和1998年通过立法或颁布行政命令实行了银证合业经营。我国证券市场必须适应历史潮流,逐步实现银证合一。

世界经济已经跨越了国际化时代,进入了全球化时代,全球化时代经济的特征在于经济运行在全球范围内进行整合和一体化,各国利用外资的政策法规日益趋同。调整经营策略,抓住开放证券市场所带来的机遇,抵御住开放带来的压力和风险,这是中国市场上的投资银行都需要认真面对的。

参考文献:

[1]中国证券业协会.证券投资分析.中国财政经济出版社.

[2]吴晓求.证券投资学.中国人民大学出版社.

市场前景研究篇(6)

关键词 公共产品 定价机制 二级市场模型

中图分类号：F121 文献标识码：A

一、问题的提出

季节性是旅游产业最重要的特征之一，由此产生的一系列问题，对景区生态环境和游客感应环境及旅游经济效益产生了很大影响。当前国内研究主要关注旅游季节性的特征、成因、影响、对策等方面。也有学者建立博弈模型、定价模型对季节性进行分析，但都没有提出切实可行的景区门票定价的可行方案。

在我国，旅游旺季景区资源的稀缺性是客观存在的。对于具有公共属性的景区来说，其所提供的服务数量有限。在当前旅游供需严重失衡条件下，由于对环境生态承载力的忽视，使得旅游景区过多的关注于游客数量和消费水平，而不是关注旅游产品和服务质量的提升，景区的管理与运营进入恶性循环，最终的结果是，旅游消费者消费体检价值下降，强化了其对由于景区门票定价合理性的质疑，满意度下降。对于旅游景区来说，接待能力的不足，导致其侵占绿地植被，破坏自然景观：旅游污染物的产出量超出了旅游地生态系统的净化与吸纳能力，致使旅游资源和环境退化，唯一的回报就是获得一点经济利益，付出的却是重创旅游产业可持续发展能力的惨痛代价。近几年中，门票收入在景区营业收入中的比重居高不下，景区接待游客的数量屡创新高，如表-1所示。提高门票价格来控制客流的措施在现实中起不到任何作用，公众舆论压力下的涨价行为屡屡被看成损害公共利益的行为。并且实践调查发现，门票收入中用于环境保护的比重又微乎其微，这又加剧了外界对景区门票涨价动机的质疑。

目前，国内景区价格制定基本形成了中央定价、地方定价和政府调控下的企业自行定价三级并存的定价管理体制。由于旅游景区价格涉及的内容广泛，制约因素复杂，在价格制定方法、机制等方面还存在诸多争议。笔者认为，之所以出现这样的争议，主要的原因之一就是供求被人为的割裂，旅游活动过程中旅游消费者“被涨价”了，没有任何参与定价的渠道，对于景区门票价格确定上没有任何发言权，所谓的消费者听证会也不过是流于形式，没有任何实际意义。在旅游景区产权自然垄断的前提下，消费者只能被动接受景区给出的任何价格。消费者用货币选票投票的权利在巨大的需求规模下已经无法发挥其功能。

二、景区门票定价乱象的机理分析

景区商品交易是产权的交易，有什么样的产权制度就有什么样的交易行为。因此，我国现存的自然文化遗产景区的产权制度安排及其衍生的管理体制是导致遗产景区门票价格定价误区的根本原因之一。为彻底厘清旅游产业的产权关系，本文将旅游景区包含的产业内容划分为休闲产业、游览观光产业、配套支持产业。休闲产业和配套支持产业，属于市场经济范畴，利用市场方式进行资源的配置与调节便可以达到最优，而游览观光的产业内容――（自然与人文）景区资源具有明显的公共产品属性，不能完全按照市场经济的手段加以开发、利用。

显然，正是由于产权公有属性以及经营目标的复杂性导致旅游景区在使用价格机制等市场手段调节供需时的遮遮掩掩，进而导致了包括价格机制在内的市场机制的无所作为。稍加分析便可以理解当前关于旅游景区门票价格机制争议的诸多困惑（如图-1所示）：一方面，旅游景区供给主体模糊不清（游客本身作为合法公民也是旅游景区所有者的一个组成部分），需求主体无法参与，门票收入支出信息不公开，旅游消费者所获效用与所支付的货币成本之间被完全割裂开来，公众出现质疑是很正常的。另一方面，旅游景区类型的多样性（如，旅游、科研、宗教、军事等）、经营目标的多样性（经济目标、社会福利、环境保护等）以及业态多样性（景区包括了公共属和私营业务等多种业态）也是导致旅游景区门票定价机制争议的重要原因，并且进一步导致价格机制在调控旅游淡旺季客流过程中的失灵。

图-1 旅游景区门票定价机理分析

综上所述，在旅游景区门票定价过程中存在着明显的市场与政府规制的双重失灵，价格机制、评级制度以及政府的管理体制已经无法保障旅游景区的安全、平稳运营和可持续发展。

三、构建旅游景区门票定价机制体系――旅游景区门票的二级市场模型

根据当前旅游景区的产权特点和旅游景区经营的多重目标要求，本文引入了市场经济体制中一种重要体制安排――二级市场定价模型，并构建了旅游景区门票定价二级市场模型（如图-2所示）。

本模型的主要功能在于为旅游景区门票定价提供一个能够充分发挥市场机制的平台，保证市场机制在调控供给和需求的有效性，并且同时能够兼顾旅游景区公有属性所要求的公平、公正性。

旅游景区门票定价二级市场模型的构建流程如图2所示：

首先，由政府建立专门的旅游景区经营管理审核机构，明确相应的审核指标体系，对于具有公共属性的旅游景区环境承载力、接待设施容量、交通容量等诸多指标进行准确核算，确定景区的接待量，也即是旅游景区可以发行门票数量。在此基础上，根据景区经营成本和收益、运行情况等指标确定景区门票的发行价格、发行周期等。同时，旅游景区建立网站滚动旅游门票的相关信息。

其次，建立景区门票一级市场平台，该市场指的是门票发行市场，在这个市场上门票承销商（例如，旅行社、航空公司、酒店等旅游企业）可以认购政府部门核准景区发行的门票。通过一级市场，景区筹措到景区运营、环境维护等所需的资金，而承销单位或个人可以获得景区的门票，并且收益和风险自担。每一个景区接待总量均按照全国行政区域划分分配门票承销数量。尽量保证旅游景区门票发行在全国发行时的区域均衡与公平（例如，可以通过人口规模确定各区域的门票数量），门票一旦售出，只能通过二级市场自由买卖流通，发行单位不提供退票服务。

再次，建立相应的门票流通二级市场平台，二级市场指的是门票流通市场，是一级市场所发行的门票进行自由市场交易的场所。游客有自由购买和销售的权利，溢价折价完全由市场决定。

最后，针对国际旅游市场，加大宣传，采用统一信息平台以及国内门票二级市场接入服务，保证国外游客可以顺利的通过二级市场获得所需的景区门票。同时，建立相关跨境发行平台，接受国外景区的加入，形成联盟，逐步走向全球化合作模式。

四、旅游景区门票定价二级市场模型的意义

具体来说，旅游门票二级市场定价机制的意义有以下几个方面：

1、 消除旅游旺季接待压力：将缓解我国旅游景区游客井喷造成的诸多负面效应：景区超负荷接待导致旅游资源和各种设施的过度损坏；交通拥堵，航班、车次、汽运高度紧张，安全事故增多；供求关系的变化，导致景区休闲、支持配套产品价格的暴涨；接待量剧增，使服务质量下滑，消费者利益受损；投诉率的提高，迫使许多旅行社人为压缩业务量等。

2、平衡游客分布结构：有助于平衡旅游热点、旅游温点、旅游冷点的游客接待，利用价格使得游客在时间上和空间上分布合理化。

3、二级市场定价机制可优化收入分配：对于我国当前的经济发展水平来说，旅游消费在某种程度上属于奢侈品，可以利用其消费价格优化收入分配，减小我国日益增大的贫富差距，。

4、二级市场机制透明的自由交易定价，消除了社会各界对景区门票涨价的质疑，有利于行业的社会认可度和接受程度，提高信誉。

5、由旅游景区经营评估机构确定的门票发行数量，可以彻底控制景区游客接待数量，对景区环境治理和恢复具有立竿见影的效果。防止旅游景区的相关企业以实现短期经济利益而损害旅游资源的可持续发展，同时，一级市场采取的区域平衡措施可以充分反映景区的公共产权属性。

五、结论

旅游景区二级市场定价模式，将旅游景区的公共产品属性与市场机制很好地隔离开来，即保证公共资源的公平原则，又能保证旅游门票在旅游产业经济发展过程中的重要调节作用。一级市场采取公共产品的定价模式，完全根据其成本确定其价格，但此时价格没有考虑市场需求，所以在此基础上利用二级市场，完全由市场机制确定其最终价格。该定价模式首先可以准确获得旅游景区的客流量数据，采取相应的应对措施，极大的避免了旺季旅游景区资源的过度使用，造成的环境破坏、交通堵塞以及其他的经济及社会成本。其次，通过市场机制确定旅游景区这一具有公共属性的稀缺资源的最终消费者。最后，该种定价模式对旅游淡季的需求也存在一定的提升，在旺季被抑制的旅游需求会在旅游淡季得到释放，可以消除旅游淡旺季的巨大差异。

[基金项目] 本研究受国家社会科学基金重点项目（12AJY008）和2012安徽省省级优秀青年人才基金项目（2012SQRW239）资助。

（作者：黄和平，华东师范大学博士研究生，安徽工商职业学院讲师，主要研究方向：旅游产业经济；刘颖，安徽交通职业技术学院）

参考文献：

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市场前景研究篇(7)

1．1城市形态学视角下的开放空间

这为研究开放空间带来如下启示:(1)结合土地利用、街道平面、建筑肌理的分析，可以为审视空间形态变化提供更综合的视角;(2)跨度较长的研究有助于认识形态变化的时间规律;(3)每个时期的土地利用、建筑肌理等平面图既有现状也有上期以来发生变化位置和类型，采用这种“动态地图”的方式，使得相邻时段间的演变情况更加清晰，这对整体、连续地考察开放空间变化是非常有益的。整体而言，先前的城市形态学的研究成果多聚焦于城市中建筑群、街区、边缘带等的形态分析，对于开放空间鲜有针对性研究［14］。伴随着后工业社会的到来和环境问题的凸显，承载城市健康和公共生活的开放空间将成为城市形态研究的重要议题。多元化的城市形态研究也为认识开放空间提供了方法和视角上的启发，城市形态学中对于形态的要素、结构、过程、类型的分析方法可以作为直接的借鉴，而城市形态学对于不同地域、文化乃至不同尺度下城市形态规律的认识，可以作为解读开放空间演变的基础。

1．2景观生态学、环境科学视角下的开放空间

开放空间对于城市生态健康及人类健康具有重要意义［15］，探究此问题离不开生态学和环境科学的支持。与开放空间关系非常密切的景观生态学的主要研究目标是认识空间格局与生态过程之间的关系，以及在越来越强烈的人类活动作用下所形成的异质性景观中的等级关系，其中的一些基本概念如廊道、斑块、连接度等可应用在开放空间规划中，欧美国家的绿道、绿心及生态网络的建设都是非常成功的实践案例。开放空间与异质性外环境间的关系，以及开放空间本身作为栖地的完整性是影响开放空间系统生态效益的两个关键因素，因此可以从拓扑结构和连接度两个方面研究开放空间，将“弹性”空间规划与“刚性”生态效益度量结合起来。生态学家提出景观图论方法(landscapegraphs)［16］，就是以景观元素类型及其邻近关系为制图依据，将复杂的景观格局抽象成容易理解的空间拓扑结构模式，解析不同景观模式的生态学内涵，提出有针对性的景观规划管理策略。这种方法的优点是可以简单、直接地分析比较任何尺度场地的景观拓扑结构，及系统中的物质流、能流走向，并以图示方式直观地呈现出来，比起常规以景观指数为主的景观格局分析方法更容易理解和操作。自然栖地间的有效连接是维持生物多样性的重要前提，在复杂多变和破碎化的城市用地中，以自然山水为骨架的大规模开放空间是最理想的栖地类型，环城绿带、公园等也是构建栖地网络的重要节点。开放空间连接度往往也决定了城市生物栖地的完整性。在城市绿地的景观指数方面，景观的连续性(landscapecontinuity)是评价景观敏感度的重要因素，借助GIS平台上工具可以比较不同土地使用模式对于城市绿地连续性的影响。形态图像处理手段也用来识别结构性廊道和功能性廊道，从而为保护生物多样性提供基本数据［17－18］。此外，缓解热岛效应、环境污染、噪音干扰等方面亦有很多涉及开放空间的研究，如今结合遥感影像、地理信息的技术涌现出很多定量化的研究，使得基于气候调节的开放空间形态控制日益可行与科学［19－20］。

1．3政策绩效评价视角下的开放空间

空间和空间性问题的重要性集中体现在人类实践中如何创造和利用不同的空间概念［21］，开放空间是现代社会发展和城市规划的产物。自工业化以来，城市生活和生产日益离不开系统的开放空间规划，规划决策者对开放空间理念的创造和应用不遗余力，城市公共政策的公平和效力在开放空间应用中得以体现。对相关政策的梳理以及绩效评价能深刻地认识开放空间形态变化的动因、背景乃至成效，进而发现改进的可能途径。开放空间形态的相关政策评价研究主要侧重于以下两方面:一方面是研究影响开放空间形态的社会经济因素及相关政策分析，探讨在现有经济制度下开放空间的保护对策。Tang等［22］通过对香港城市绿地各版规划和相关政策进行分析发现，开放空间受到明显的歧视，Koomen对荷兰绿地政策的绩效评价以及杨军对北京第一大道绿带的分析，也得到类似结论［23－24］。此类政策评价在发达国家中不仅对规划实践产生重要的影响，其多角度的分析还促生了新规划思想和方法［25］，例如开发权转移［26］。另一方面是从社会、经济角度对开放空间布局合理性进行评价，如可达性分析及更进一步的公平性分析等。Jennifer、Olga和Kyushik等［27－29］在GIS平台上结合人口统计数据对公园布局进行了公平性研究，Liisa等［30］通过邮寄问卷收集到的市民对绿地的价值体验，利用GIS分析识别出市民心目中最有价值的绿地(socialvaluemapping)，从而帮助赫尔辛基开放空间的规划决策。这些研究将开放空间与公共政策结合，为认识开放空间的多重价值和改进城市规划提供了新的视角。

1．4历史人文视角下的开放空间

历史学、社会学、人类学等交叉研究中以历史人文视角解读了城市开放空间的形成与演变。作为城市中不直接容纳经济活动的“虚空”场地，开放空间有着独特的历史轨迹与人文内涵。追溯人类游憩场地的起源和谱系，主要有两条发展脉络［31］:其一，起源于16世纪部分对公众开放的欧洲皇家园林、18和19世纪的英国风景园，及随后在美国蓬勃发展的城市公园，其自然式风景需要艺术化的设计和精心的营建，适合于静态游赏，旨在促进市民接触自然和社会教化，这类游憩场地为专业人士和决策者熟知、倡导;其二，起源于远古时期聚落守卫青年的活动场地，中世纪时演变为在教堂、庙宇等圣地旁青年人进行对抗性游戏的空地。此类场地未经设计和建设却非常受欢迎，它与“接触自然”无关，邻近的青年在这块领地上嬉戏、打闹、进行对抗性运动，社区纽带和归属感由此形成。在现代城市扩张过程中这类场地逐渐消失，加之其不同于主流公园理念所倡导的游憩风尚，这类场地以及这种游憩传统正在被遗忘、消解。Cranz等［32］从社会学、人类学视角，分析了影响美国城市公园的各界力量、使用者阶层和类型、公园社会效益与使用情况以及公园在城市中的作用，总结出19世纪50年代至20世纪70年代间美国城市公园的4个发展阶段及变化原因:(1)早期的游乐场(pleasureground，1850—1900)，当时城市环境恶化，公园主要为满足中上等阶级接近自然式风景而造;(2)改革公园(reformpark，1900—1930)，此阶段公园的服务主体转到上一阶段忽略的劳工阶级、移民少儿等，并出现了临近社区的邻里公园;(3)游憩设施阶段(recreationfacility，1930—1965)，由于人们闲暇时间增多，公园中增加了大量的人工、机械设备满足人们游憩、运动;(4)开放空间系统(openspacesystem，1965—1990s)，此时开放空间作为城市人工构筑物之外的流动空间。目前，生态环境问题已成为社会问题，Cranz［32］的研究表明开放空间系统的可持续性逐渐凸显，并将可持续公园(sustainablepark，1990s及以后)视为美国公园的第5个发展阶段。在当今开放空间浓缩化、组织化过程中，一些传统的游憩活动由于场地和游憩风尚的改变而消解，那么更符合人类天性的开放空间类型、布局应该是什么样子，如何来维系，创造合适的开放空间形态以容纳和培育人与自然、社会的良好关系。对开放空间整体的演变、动因做历时性的分析，进行类型划分，则有助于认识其演变的阶段性和普遍性。开放空间是源自西方社会的新型城市空间，研究以公园为主要载体的开放空间的历史人文过程中，要注意与本地的城市形态、市民文化、社会管理等相结合。考察原型的传播、本土化过程，有助于认识、审视我国特定历史社会背景下，城市开放空间的成形、转型以及流变［33－34］。

1．5美学与感知视角下的开放空间

美学是城市建设中不可忽略的重要因素之一，因此研究建成环境和人们的感知对于理解、优化城市空间具有重要作用。林奇的意象五要素和“认知地图”，Cullen的“连续景象”(serialvision)开创了此类研究的先河。Bosselman［35］在威尼斯、罗马、东京等地的研究中提出“节奏间隔”(rhythmicspacing)与环境品质的关系。Jacob［36］以97个城市为研究对象，每个城市中选取约260hm2的研究区域，从形态学角度分析街道和开放空间模式，据此提出步行体验的选择性在于环境的渗透性，解释了传统城市吸引步行者的原因在于较高的道路网密度和宜人的街道尺度。定量研究开放空间形态与居民感知的报道在2000年后明显增多，如布局与行人感知、城市景观与步行量、景观结构指标与满意度等。多角度研究尤其是量化手段的应用为研究开放空间形态提供了更科学的方法。如Foltete［37］采用空间句法分析手段，研究法国Lille城市布局、景观要素和步行使用的关系，结果显示景观和步行量有56%的相关性，视域中的广场、商业建筑和绿地对人们步行有促进作用;Yang等［38］提出的绿视率指标评价方法，并建议用该指标评价不同绿地规划、管理方案的视觉影响。Lee［39］调查了美国德州CollegeStation城的居民对邻里环境景观结构的满意度，发现绿地的形态和大小影响居民的满意度，并且与调查地块的尺度正相关。同类研究还有在西班牙进行的景观视觉属性与空间模式指标的相关性分析等。以上研究将景观结构与市民的主观感知相联系，有助于更深刻认识绿地布局的美学要求，建成宜人的城市空间结构。开放空间对于风貌保护和改善步行体验意义重大，因此实践中采用量化方法来分析、预演景观结构和市民感知、偏好将是今后城市设计的基础工作之一。

2城市开放空间的研究框架与技术平台:以南京为例

2．1城市开放空间研究框架

以理解和改善我国当前城市开放空间状况为目的的研究应该始于近代或更早，因为随着近代工业发展，城市规模增大，原封建社会的城乡关系发生了转变，园林、古迹以及山体、水体等自然要素逐渐转变为现代意义的城市开放空间，并在1949年后几十年中历经变化。从近代至今的百年时间，我国城市开放空间从产生至发展都极具鲜明的中国特色，追溯其演变轨迹，是认识、优化城市开放空间现状，预测未来发展趋势的基础所在。关于5种研究视角的综述，涵盖了城市化进程中与开放空间有关的主要议题。以形态分析的3个层次即物质形态、形态演变动因、形态演变结果为纲，整合城市形态、社会文化、生态环境、政策分析及视觉感知等5种视角的研究，即可形成一个具开放性、立体的开放空间研究框架，可回答在不同城市背景下开放空间为何和如何存在、生产、再生产。不同视角之间还可能存在交叉与关联，这将为理解我国城市发展中的开放空间问题提供更多元的研究内容及方法。

2．2城市开放空间研究技术平台

地理信息系统(GIS)已成为城市研究越来越普及的工具，2000年后结合时间维度的历史地理信息系统(historicalGIS)的出现为众多人文、自然学科提供了新的研究方向。根据最新ISI检索，以historicalGIS为关键词和标题的论文分别在2007和2009年后大量出现。历史地理信息系统与传统GIS最大的不同在于突出了时间编码，具有时间和空间信息的存储、查询和分析功能。虽然目前没有成熟的HGIS商用软件，但是很多欧美学术机构利用现有GIS进行了历史地图的数据存档、分析、再现等科研工作并提供社会服务。互联网的普及和WebGIS的发展为历史地理信息系统搭建了从专业应用到服务公众的桥梁，可以用互联网历史档案与研究成果的空间数据，甚至还可以通过互动网站收集市民反馈和注记的空间数据，如Philaplace．org和mappingdubois．org网站就是很好的实例，这些网站突出了公众教育和研究的循环，也体现了对普通市民记忆的尊重。

2．3南京开放空间研究

南京作为“中华民国”的首都及新中国的省会城市，在中国近现代城市建设史上占据着重要地位，并且有着丰富的史料存档。笔者以多期历史地图为基础数据，以地理信息系统为技术支撑，搭建起多维视角下的南京城市开放空间研究框架(图1)。将基础数据经过整理、校准后进行形态制图，重绘了与开放空间有关的公园、广场、水体、道路等元素，在ArcGIS9．3中进行了历时性的空间分析，结果见图2、3、4。从图中可知，利用开放空间研究框架，可以全面地追溯南京开放空间形态演变、动因、结果，为规划决策、建成评价和公众参与提供了生动、准确的数据和开放的信息平台，赋予研究以“存史、资治、教化”的新含义。图2中，深蓝色为水体，红色代表距离水体直线距离超过500m，颜色梯度表示城市用地与水体距离，越趋向红色距离水体越远，受水体影响也就越小。由图2可以看到，南京从20世纪30年代以来，城市中水体的面积、类型日益减少，其中点状水体减少最多，随着水体减少和形态简单化，缓冲带面积呈现更加急剧减少的趋势，这对于城市微气候和栖地必然产生持续的影响。随着沿路建筑密度的增加，视野通透区(可见区域)明显减少和碎片化，城市风貌发生了剧烈的变化(图3)。3个时期视野最开阔处的土地利用有所不同，分别是空地、农田、水体(1930)，空地、公园、水体(1962)和公园、广场、水体(2007)。在这个过程中，沿街建筑从零星分布到沿街一层皮再到全面密集化导致整体可见视域的减少;水体可见性日益降低缘于水面本身的减少和建筑的遮挡;城市发展中，公园和街头绿地面积增加，其在视野通透区的比例越来越高。从图4可知，20世纪初期南京城内大型的自然山体、水体是公园建设的依托，1990年后广场大规模出现，多邻近城市主要道路。公园和广场面积的增加、路网的加密、桥梁的架设，使得其服务范围有了明显的增加，但是其空间分布并不均衡，如新街口和周边地区、城北地区、城东地区至今仍缺乏公园和广场，近年来这些地区日益增加的人口密度又加剧了公共空间缺乏的状况。

3结语